2026年合規(guī)師法律知識(shí)測(cè)試題及參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，上市公司董事連續(xù)______年不能保證完整出席董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)提出辭任報(bào)告。A.1B.2C.3D.42.某企業(yè)因環(huán)境違法行為被環(huán)保部門處以罰款，企業(yè)不服，應(yīng)在收到處罰決定書(shū)之日起______日內(nèi)向人民法院提起行政訴訟。A.10B.15C.30D.603.《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行的資本充足率不得低于______。A.8%B.10%C.12%D.14%4.某公司通過(guò)虛假宣傳銷售假冒偽劣產(chǎn)品，消費(fèi)者可要求退貨并要求賠償損失的金額為_(kāi)_____。A.商品價(jià)款的三倍B.商品價(jià)款的五倍C.商品價(jià)款的十倍D.商品價(jià)款的十五倍5.《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，用人單位違反勞動(dòng)合同約定解除或終止勞動(dòng)合同的，應(yīng)向勞動(dòng)者支付賠償金，標(biāo)準(zhǔn)為經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的兩倍，即______。A.工資的1個(gè)月B.工資的2個(gè)月C.工資的3個(gè)月D.工資的6個(gè)月6.某上市公司披露的年度報(bào)告中隱瞞重大財(cái)務(wù)信息，導(dǎo)致投資者損失，根據(jù)《證券法》，相關(guān)責(zé)任人的最高罰款金額可達(dá)______元。A.100萬(wàn)B.500萬(wàn)C.1000萬(wàn)D.2000萬(wàn)7.《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，處理個(gè)人信息時(shí)，應(yīng)遵循______原則，確保合法、正當(dāng)、必要。A.公開(kāi)透明B.最小必要C.限定目的D.保障權(quán)益8.某企業(yè)為境外投資項(xiàng)目，需向商務(wù)部報(bào)送備案，但未按規(guī)定履行程序，被處以______。A.警告B.罰款C.停業(yè)整頓D.責(zé)令改正9.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得以低于成本的價(jià)格銷售商品，但下列情形除外：______。A.清理庫(kù)存B.促銷活動(dòng)C.折扣銷售D.假設(shè)銷售10.某企業(yè)因未按規(guī)定繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)被社保部門處罰，企業(yè)可申請(qǐng)______救濟(jì)。A.行政復(fù)議B.仲裁C.訴訟D.以上均可11.《刑法》規(guī)定，單位犯罪中，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員最高可被判處______有期徒刑。A.3年B.5年C.7年D.10年12.某公司通過(guò)賄賂方式獲得政府項(xiàng)目，根據(jù)《刑法》，相關(guān)責(zé)任人可能構(gòu)成______罪。A.貪污罪B.徇私枉法罪C.非法經(jīng)營(yíng)罪D.受賄罪13.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得以格式條款限制消費(fèi)者權(quán)利，但格式條款中免除其責(zé)任的條款______。A.無(wú)效B.有效C.經(jīng)消費(fèi)者同意后有效D.需經(jīng)公證后有效14.某企業(yè)因泄露商業(yè)秘密被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手起訴，根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，侵權(quán)方應(yīng)賠償?shù)慕痤~包括實(shí)際損失和______。A.合理開(kāi)支B.預(yù)期利益C.罰金D.沒(méi)收違法所得15.《網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)發(fā)生安全事件后______小時(shí)內(nèi)向有關(guān)主管部門報(bào)告。A.2B.4C.6D.816.某公司通過(guò)虛假?gòu)V告宣傳產(chǎn)品功效，根據(jù)《廣告法》，廣告主應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括______。A.賠償消費(fèi)者損失B.責(zé)令停止發(fā)布廣告C.罰款D.以上均包括17.《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行貸款余額與存款余額的比例不得超過(guò)______。A.75%B.80%C.85%D.90%18.某企業(yè)因未按規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)而開(kāi)工建設(shè)，根據(jù)《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括______。A.責(zé)令停止建設(shè)B.罰款C.責(zé)令恢復(fù)原狀D.以上均包括19.《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，用人單位未依法為勞動(dòng)者繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的，勞動(dòng)者可要求用人單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)繳，并自欠繳之日起，按______的比例向用人單位主張利息。A.1%B.2%C.3%D.5%20.某上市公司未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)《證券法》，相關(guān)責(zé)任人的處罰措施包括______。A.警告B.罰款C.責(zé)令改正D.以上均包括二、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題2分）1.根據(jù)《公司法》，公司董事的義務(wù)包括______。A.出席董事會(huì)會(huì)議B.對(duì)公司忠實(shí)C.對(duì)公司勤勉D.保守公司秘密2.《刑法》規(guī)定的單位犯罪類型包括______。A.生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪B.虛報(bào)注冊(cè)資本罪C.合同詐騙罪D.侵犯商業(yè)秘密罪3.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括______。A.欺詐性定價(jià)B.仿冒混淆C.商業(yè)賄賂D.虛假宣傳4.《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，用人單位可單方解除勞動(dòng)合同的情形包括______。A.勞動(dòng)者嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律B.勞動(dòng)者被依法追究刑事責(zé)任C.勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化D.勞動(dòng)者患病或非因工負(fù)傷，醫(yī)療期滿后不能從事原工作5.《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，數(shù)據(jù)處理活動(dòng)應(yīng)遵循的原則包括______。A.合法正當(dāng)B.公開(kāi)透明C.安全可控D.最小必要6.《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理要求包括______。A.建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系B.進(jìn)行壓力測(cè)試C.定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件7.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定，消費(fèi)者的權(quán)利包括______。A.知情權(quán)B.選擇權(quán)C.安全權(quán)D.賠償權(quán)8.《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人信息披露的義務(wù)包括______。A.定期披露財(cái)務(wù)報(bào)告B.及時(shí)披露重大事件C.確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確D.保護(hù)投資者隱私9.《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》規(guī)定，環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件應(yīng)包括的內(nèi)容有______。A.建設(shè)項(xiàng)目概況B.環(huán)境影響分析C.預(yù)防和減輕措施D.評(píng)價(jià)結(jié)論10.《反壟斷法》規(guī)定，壟斷協(xié)議的類型包括______。A.橫向壟斷協(xié)議B.縱向壟斷協(xié)議C.組織卡特爾D.歧視性交易三、判斷題（共10題，每題1分）1.根據(jù)《公司法》，公司董事會(huì)議應(yīng)每年至少召開(kāi)兩次。2.《刑法》規(guī)定，單位犯罪中，只要存在直接責(zé)任人，即可免除單位責(zé)任。3.《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，用人單位可以隨意調(diào)整勞動(dòng)者的工作崗位。4.《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，個(gè)人信息的處理可以不經(jīng)用戶同意，但需匿名化處理。5.《商業(yè)銀行法》規(guī)定，商業(yè)銀行的注冊(cè)資本最低限額為10億元人民幣。6.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者提供商品或服務(wù)時(shí)，可以收取不合理費(fèi)用。7.《證券法》規(guī)定，上市公司信息披露的義務(wù)僅限于年度報(bào)告。8.《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件需經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門審批。9.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定，商業(yè)賄賂行為在任何情況下均屬違法。10.《反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，可被處以1倍以上10倍以下的罰款。四、簡(jiǎn)答題（共5題，每題4分）1.簡(jiǎn)述《公司法》中董事的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。2.簡(jiǎn)述《勞動(dòng)合同法》中用人單位解除勞動(dòng)合同的程序要求。3.簡(jiǎn)述《數(shù)據(jù)安全法》中關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的安全保護(hù)義務(wù)。4.簡(jiǎn)述《商業(yè)銀行法》中商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。5.簡(jiǎn)述《反壟斷法》中壟斷協(xié)議的類型及法律后果。五、案例分析題（共2題，每題10分）1.某上市公司未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，導(dǎo)致投資者損失。分析該公司的法律責(zé)任及投資者的救濟(jì)途徑。2.某企業(yè)因未繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)被社保部門處罰，企業(yè)不服，申請(qǐng)行政復(fù)議。分析行政復(fù)議的程序及可能的結(jié)果。參考答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1.C2.B3.A4.A5.C6.D7.B8.B9.A10.A11.D12.D13.A14.B15.D16.D17.B18.D19.B20.D解析：1.根據(jù)《公司法》第109條，董事連續(xù)3年不能保證完整出席董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)辭任。5.《勞動(dòng)合同法》第48條，違法解除需支付賠償金（經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金2倍）。14.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第17條，賠償金額包括實(shí)際損失和預(yù)期利益。二、多項(xiàng)選擇題1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ACD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD解析：1.董事義務(wù)包括出席會(huì)議、忠實(shí)、勤勉、保密等（《公司法》第109條）。5.數(shù)據(jù)處理原則包括合法正當(dāng)、安全可控、最小必要（《數(shù)據(jù)安全法》第5條）。三、判斷題1.√2.×3.×4.×5.√6.×7.×8.√9.√10.√解析：2.單位犯罪需追究直接責(zé)任人的責(zé)任（《刑法》第31條）。4.處理個(gè)人信息需用戶同意（《數(shù)據(jù)安全法》第6條）。四、簡(jiǎn)答題1.董事的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)-忠實(shí)義務(wù)：不得利用職務(wù)謀取私利（《公司法》第148條）。-勤勉義務(wù)：應(yīng)勤勉盡責(zé)，履行審查決策職責(zé)（《公司法》第149條）。2.用人單位解除勞動(dòng)合同的程序要求-需符合法定情形（《勞動(dòng)合同法》第39條）。-應(yīng)提前通知或支付代通知金（《勞動(dòng)合同法》第40條）。3.關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者的安全保護(hù)義務(wù)-建立網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制（《數(shù)據(jù)安全法》第32條）。-定期進(jìn)行安全評(píng)估（《網(wǎng)絡(luò)安全法》第21條）。4.商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理要求-建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系（《商業(yè)銀行法》第35條）。-定期進(jìn)行壓力測(cè)試（《銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理法》第22條）。5.壟斷協(xié)議的類型及法律后果-類型：橫向壟斷協(xié)議（固定價(jià)格）、縱向壟斷協(xié)議（限制轉(zhuǎn)售）。-