銷售合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程模板（含風(fēng)險(xiǎn)評估）一、適用工作場景與觸發(fā)條件新客戶首次簽訂銷售合同時(shí)需進(jìn)行全面審核與風(fēng)險(xiǎn)評估；老客戶續(xù)簽或修訂合同時(shí)若涉及標(biāo)的物、金額、付款方式等核心條款變更，需重新履行審核流程；單筆合同金額超過企業(yè)規(guī)定閾值（如人民幣50萬元）時(shí)，啟動(dòng)強(qiáng)化審核流程；跨區(qū)域、跨境銷售合同，或涉及特殊行業(yè)監(jiān)管（如醫(yī)療器械、食品等）時(shí)，需結(jié)合行業(yè)要求補(bǔ)充審核要點(diǎn)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程與步驟詳解步驟1：合同接收與初步登記責(zé)任崗位：銷售部合同管理員操作內(nèi)容：接收業(yè)務(wù)人員提交的合同草案（需加蓋客戶公章或合同專用章的掃描件，及合同電子版），核對合同基本信息完整性，包括：合同編號、簽約雙方全稱、合同標(biāo)的、金額、簽訂日期等關(guān)鍵要素是否明確；填寫《合同基本信息登記表》（見模板表格1），錄入合同狀態(tài)（如“待審核”“審核中”“已簽署”），并同步法務(wù)部、財(cái)務(wù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人。輸出成果：《合同基本信息登記表》（電子版+紙質(zhì)版存檔）步驟2：簽約主體資格審查責(zé)任崗位：法務(wù)部審核專員操作內(nèi)容：企業(yè)主體資格核查：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道，核驗(yàn)客戶營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、是否被吊銷/注銷）、經(jīng)營范圍（是否包含合同標(biāo)的物相關(guān)業(yè)務(wù)）、注冊資本（與合同金額匹配度）等；特殊資質(zhì)核查：若合同標(biāo)的涉及行業(yè)許可（如食品經(jīng)營許可證、醫(yī)療器械注冊證等），需要求客戶提供資質(zhì)文件并核查有效性；授權(quán)代表核查：核對簽約人是否為法定代表人或合法授權(quán)人，要求提供授權(quán)委托書（需載明授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期），并留存證件號碼復(fù)印件。風(fēng)險(xiǎn)提示：避免與無民事行為能力或超越權(quán)限的主體簽約，防止合同無效或無法履行。步驟3：核心條款逐項(xiàng)審核責(zé)任崗位：法務(wù)部主導(dǎo)，銷售部、財(cái)務(wù)部協(xié)同操作內(nèi)容：標(biāo)的物條款：審核標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否明確，是否符合國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，避免使用“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述；價(jià)款與支付條款：確認(rèn)單價(jià)、總價(jià)、幣種是否準(zhǔn)確，支付方式（如電匯、承兌匯票）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例到貨款、質(zhì)保金比例及返還條件）是否清晰，財(cái)務(wù)部需評估客戶付款能力及企業(yè)現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)；交付與驗(yàn)收條款：明確交付時(shí)間、地點(diǎn)、運(yùn)輸方式及費(fèi)用承擔(dān)，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“按合同附件技術(shù)參數(shù)執(zhí)行”）、驗(yàn)收期限及異議處理流程；違約責(zé)任條款：審核雙方違約責(zé)任是否對等，如逾期付款的違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（建議不超過LPR的1.5倍）、逾期交付的賠償范圍、質(zhì)量問題的處理方式（退貨、換貨、折價(jià)）等；爭議解決條款：明確爭議解決方式（訴訟或仲裁），訴訟/仲裁管轄地需優(yōu)先選擇企業(yè)所在地，避免約定“由客戶所在地法院管轄”的不利條款。輸出成果：《合同條款審核意見表》（見模板表格2，標(biāo)注“通過”“需修改”“不通過”及修改意見）步驟4：風(fēng)險(xiǎn)評估與分級責(zé)任崗位：法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、銷售部聯(lián)合評估小組操作內(nèi)容：法律風(fēng)險(xiǎn)評估：結(jié)合主體資格審查、條款審核結(jié)果，識別合同是否存在無效條款、權(quán)屬瑕疵、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等，如“標(biāo)的物為二手設(shè)備需核查所有權(quán)證明”；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估：評估客戶履約能力（如歷史付款記錄、經(jīng)營狀況）、市場風(fēng)險(xiǎn)（如價(jià)格波動(dòng)、政策變化對標(biāo)的物的影響）、合作穩(wěn)定性（如客戶是否存在重大訴訟或負(fù)面輿情）；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估：測算合同回款周期、壞賬概率，若客戶為新增客戶且金額較大，需啟動(dòng)客戶信用調(diào)查（參考企業(yè)內(nèi)部信用評級標(biāo)準(zhǔn)）；風(fēng)險(xiǎn)分級：將風(fēng)險(xiǎn)分為“低風(fēng)險(xiǎn)”（條款清晰、客戶資質(zhì)良好、金額可控）、“中風(fēng)險(xiǎn)”（存在部分條款需修改或客戶信用一般）、“高風(fēng)險(xiǎn)”（主體存疑、條款嚴(yán)重不平等或客戶履約能力不足），并制定應(yīng)對措施（如“要求客戶提供銀行保函”“增加抵押擔(dān)保條款”）。輸出成果：《合同風(fēng)險(xiǎn)評估表》（見模板表格3，含風(fēng)險(xiǎn)等級、具體描述、應(yīng)對建議）步驟5：問題反饋與修訂確認(rèn)責(zé)任崗位：銷售部（對接客戶）、法務(wù)部（提供修訂意見）操作內(nèi)容：若審核意見為“需修改”，由銷售部將《合同條款審核意見表》反饋至客戶，協(xié)商修訂條款；客戶修訂后，法務(wù)部需對修改內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)是否滿足審核要求；若存在重大分歧（如客戶拒絕調(diào)整違約責(zé)任條款），評估小組需重新評估風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)上報(bào)管理層決策是否繼續(xù)合作。輸出成果：修訂后的合同草案+法務(wù)部復(fù)核意見步驟6：最終審批與簽署歸檔責(zé)任崗位：授權(quán)審批人（如銷售總監(jiān)、法務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理）、銷售部合同管理員操作內(nèi)容：根據(jù)合同金額及風(fēng)險(xiǎn)等級，確定審批權(quán)限（如“低風(fēng)險(xiǎn)合同由銷售總監(jiān)審批，高風(fēng)險(xiǎn)合同需總經(jīng)理審批”）；審批人通過后，由銷售部安排雙方簽署合同（需保證簽字、蓋章齊全，騎縫章是否加蓋）；合同簽署后，銷售部合同管理員將合同原件、審核材料（登記表、審核意見表、風(fēng)險(xiǎn)評估表）等整理歸檔，并更新合同臺(tái)賬。輸出成果：已簽署合同原件+完整合同檔案三、配套工具表格模板模板1：合同基本信息登記表合同編號簽約雙方（甲方/乙方）合同標(biāo)的合同金額（元）簽訂日期合同狀態(tài)銷售負(fù)責(zé)人法務(wù)對接人備注模板2：合同條款審核意見表審核條款類別具體條款內(nèi)容審核標(biāo)準(zhǔn)審核意見修改建議審核人審核日期標(biāo)的物條款明確、具體價(jià)款支付條款金額清晰、節(jié)點(diǎn)明確違約責(zé)任條款對等、可執(zhí)行爭議解決條款管轄地合理綜合意見□通過□需修改□不通過模板3：合同風(fēng)險(xiǎn)評估表風(fēng)險(xiǎn)維度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級（低/中/高）影響程度（輕微/一般/嚴(yán)重）應(yīng)對措施責(zé)任部門完成時(shí)限法律風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)綜合評估結(jié)論四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與注意事項(xiàng)提示條款表述規(guī)范性：合同中禁止使用“大概”“預(yù)計(jì)”“盡量”等模糊詞匯，所有時(shí)間、金額、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需量化；涉及附件的，需在合同中注明附件名稱及效力（如“本合同附件與本合同具有同等法律效力”）。主體資格動(dòng)態(tài)核查：客戶營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等文件需在合同簽訂前核查最新狀態(tài)，避免因過期、吊銷導(dǎo)致合同無效；若客戶為分支機(jī)構(gòu)，需提供總公司授權(quán)書并加蓋總公司公章。付款條件合理性：預(yù)付款比例一般不超過合同總額的30%，質(zhì)保金比例不低于5%，且質(zhì)保期屆滿后無息返還；避免接受“客戶驗(yàn)收后日內(nèi)付款”等無明確期限的約定，需明確具體天數(shù)（如“驗(yàn)收合格后15日內(nèi)”）。違約責(zé)任對等性：不得僅約定我方違約責(zé)任而免除客戶違約責(zé)任，如“逾期付款按日萬分之三支付違約金”的同時(shí)需補(bǔ)充“逾期交付按日萬分之三支付違約金”。爭議解決管轄地：優(yōu)先選擇“由甲方（我方）所在地人民法院管轄”或“提交甲方所在地仲裁委員會(huì)仲裁”，避免約定第三方地方法院管轄，增加維權(quán)成本?？绮块T協(xié)作時(shí)效：各環(huán)節(jié)審核需在收到合同后2個(gè)工