合同審核流程標(biāo)準(zhǔn)化檢查表模板一、適用場景與價值定位二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）審核前準(zhǔn)備：資料收集與要點明確資料完整性核驗：確認(rèn)合同文本（含附件、補充協(xié)議）、對方主體資質(zhì)文件（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書等）、業(yè)務(wù)背景資料（如招投標(biāo)文件、往來函件、技術(shù)規(guī)格書等）已全部收集到位。檢查資料是否清晰、無缺頁關(guān)鍵信息（如合同金額、簽署日期、關(guān)鍵條款等模糊或缺失的，需補充完整后啟動審核）。審核要點初步確認(rèn)：根據(jù)合同類型（如買賣類、服務(wù)類、合作類），明確審核重點（如標(biāo)的物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、付款節(jié)點、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等）。對涉及特殊業(yè)務(wù)（如跨境合作、國有資產(chǎn)交易、需行政審批事項）的合同，提前確認(rèn)是否需補充行業(yè)監(jiān)管要求或政策依據(jù)。（二）形式審核：文本結(jié)構(gòu)與基礎(chǔ)信息核查合同結(jié)構(gòu)規(guī)范性：檢查合同是否包含基本要素：合同標(biāo)題、合同編號、簽約主體信息、標(biāo)的描述、權(quán)利義務(wù)條款、違約責(zé)任、爭議解決、簽署頁等。確認(rèn)合同文本邏輯連貫，無前后條款矛盾（如“不可抗力”定義與“違約責(zé)任”條款沖突）、表述歧義（如“盡快”“合理期限內(nèi)”等模糊詞匯需明確具體時限）。主體信息準(zhǔn)確性：甲方/乙方名稱是否與營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書中的全稱一致（簡稱需在合同中明確標(biāo)注）；統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/負(fù)責(zé)人信息是否準(zhǔn)確無誤；若為授權(quán)代表簽署，需核對授權(quán)委托書是否載明授權(quán)范圍、授權(quán)期限，并附授權(quán)人證件號碼復(fù)印件。簽署信息完備性：檢查合同簽署頁是否包含雙方簽字/蓋章（自然人簽字需按手印，法人需蓋公章或合同專用章，騎縫章是否齊全）；合同簽訂日期是否明確，且早于或等于實際簽署日期（避免倒簽風(fēng)險）。（三）實質(zhì)審核：核心條款與風(fēng)險把控標(biāo)的與交易內(nèi)容條款：標(biāo)的物/服務(wù)描述是否具體（如產(chǎn)品型號、規(guī)格參數(shù)、服務(wù)范圍、交付標(biāo)準(zhǔn)等），避免“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”等模糊表述；數(shù)量、單位、計量方式是否明確（如“噸”需注明“公噸”還是“英噸”，“臺”需明確包含附件型號）。權(quán)利與義務(wù)條款：雙方權(quán)利義務(wù)是否對等（如甲方付款義務(wù)與乙方交付義務(wù)是否匹配，避免單方過度約束）；約定義務(wù)是否可執(zhí)行（如“乙方需保證產(chǎn)品無任何瑕疵”需明確“瑕疵”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及檢測方法）。價格與支付條款：合同金額是否大小寫一致，計價方式（單價、總價、含稅/不含稅）是否明確；付款節(jié)點（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及支付條件）、支付賬戶（需核對對方賬戶信息與開戶許可證一致）、逾期付款違約責(zé)任是否清晰。履行與驗收條款：履行期限（如交付時間、服務(wù)開始/結(jié)束日期）、地點（如“甲方所在地”“項目現(xiàn)場”需具體到城市或地址）是否明確；驗收標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）、驗收流程（如驗收期限、異議提出方式）、驗收不合格的處理方案是否完整。違約責(zé)任條款：違約情形是否列舉全面（如逾期履行、質(zhì)量不符、單方解約等）；違約金計算方式是否合理（避免過高或過低，一般不超過實際損失的30%），是否約定違約金調(diào)整機制；約定的違約責(zé)任是否與違約行為造成的損失相匹配，是否存在“無條件違約金”等無效條款。保密與知識產(chǎn)權(quán)條款：保密信息范圍、保密期限、保密義務(wù)主體是否明確；涉及知識產(chǎn)權(quán)的（如專利、商標(biāo)、著作權(quán)），需確認(rèn)權(quán)利歸屬、使用權(quán)限、侵權(quán)責(zé)任劃分清晰，避免“乙方擁有相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)”等模糊表述（需明確“歸甲方所有”或“雙方共有”）。不可抗力與爭議解決條款：不可抗力定義（如自然災(zāi)害、社會事件等）、發(fā)生后的通知義務(wù)、責(zé)任免除范圍是否明確；爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否唯一，管轄法院/仲裁機構(gòu)是否明確（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴”“提交仲裁委員會仲裁”），避免“由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成可向任意法院起訴”等無效約定。（四）復(fù)核與輸出：審核意見落實與歸檔交叉復(fù)核：對涉及重大金額（如超過年度預(yù)算10%）、特殊業(yè)務(wù)或高風(fēng)險條款的合同，由法務(wù)專員與業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人共同復(fù)核，保證審核意見無遺漏。審核意見反饋：對審核中發(fā)覺的問題，需形成書面《合同審核意見表》，列明問題條款、修改建議、修改時限，并反饋至合同發(fā)起人；發(fā)起人需根據(jù)意見修改合同，并反饋修改結(jié)果，審核人確認(rèn)無誤后，在《合同審核意見表》中簽署“同意”意見。審核記錄歸檔：將最終版合同、對方資質(zhì)文件、合同審核意見表（含修改記錄）、審批流程單等資料整理歸檔，保存期限不少于合同終止后5年。三、合同審核標(biāo)準(zhǔn)化檢查表檢查大類檢查項目審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）問題描述（如不通過或需修改，需具體說明）審核人審核日期合同主體信息甲方/乙方名稱與營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書全稱一致，無錯別字法務(wù)專員*YYYY-MM-DD統(tǒng)一社會信用代碼與營業(yè)執(zhí)照一致，有效期內(nèi)法定代表人/授權(quán)代表信息法定代表人信息準(zhǔn)確；授權(quán)代表需有有效授權(quán)委托書，載明授權(quán)范圍及期限標(biāo)的與交易內(nèi)容標(biāo)的物/服務(wù)描述具體、明確，無模糊表述（如型號、規(guī)格、參數(shù)、服務(wù)范圍等）數(shù)量、單位、計價方式數(shù)量與單位清晰，計價方式（單價/總價、含稅/不含稅）明確，大小寫一致權(quán)利義務(wù)條款雙方權(quán)利義務(wù)對等、可執(zhí)行，避免單方過度約束約定義務(wù)履行條件明確（如“乙方交付后5個工作日內(nèi)，甲方支付尾款”）價格與支付條款合同金額大小寫一致，與招投標(biāo)文件或業(yè)務(wù)約定一致付款節(jié)點與賬戶節(jié)點清晰（如預(yù)付款30%，驗收合格后付70%），賬戶信息與開戶許可證一致履行與驗收條款履行期限與地點明確具體日期、地點（如“2024年12月31日前交付至甲方市倉庫”）驗收標(biāo)準(zhǔn)與流程標(biāo)準(zhǔn)（國標(biāo)/行標(biāo)/約定標(biāo)準(zhǔn)）、流程（驗收期限、異議處理）明確違約責(zé)任條款違約情形列舉全面（逾期、質(zhì)量不符、解約等）違約金計算方式合理（一般不超過實際損失30%），約定調(diào)整機制保密與知識產(chǎn)權(quán)保密范圍與期限明確（如“技術(shù)資料保密期限為合同終止后3年”）知識產(chǎn)權(quán)歸屬清晰（如“改進(jìn)技術(shù)歸甲方所有”，避免“相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)”等模糊表述）爭議解決條款爭議解決方式明確（訴訟或仲裁），管轄法院/仲裁機構(gòu)具體（如“提交仲裁委員會”）簽署與生效簽署信息雙方簽字/蓋章齊全（自然人按手印，法人蓋公章/合同專用章），騎縫章完整合同簽訂日期明確，早于或等于實際簽署日期附件完備性附件清單合同中約定的附件（如技術(shù)附件、驗收標(biāo)準(zhǔn)清單）是否齊全，與關(guān)聯(lián)一致四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險提示審核獨立性原則：審核人需基于法律法規(guī)、公司制度及業(yè)務(wù)實際進(jìn)行客觀審核，不得因業(yè)務(wù)壓力或人情關(guān)系降低審核標(biāo)準(zhǔn)，對重大風(fēng)險條款需“一票否決”。條款明確性要求：避免使用“原則上”“盡量”“合理”等模糊詞匯，所有時間、金額、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任等需量化或具體化（如“7個工作日內(nèi)”而非“盡快”，“按合同總價5%支付違約金”而非“支付違約金”）。特殊條款額外關(guān)注：擔(dān)保條款：如涉及抵押、質(zhì)押、保證，需核實擔(dān)保人資質(zhì)、擔(dān)保物狀態(tài)，并明確擔(dān)保范圍與期限；解約條款：需明確解約條件、解約程序及解約后的清算方式，避免“任何一方可隨時解約”等單方過度權(quán)利條款；管轄約定：優(yōu)先選擇“原告所在地”“合同履行地”等對己方有利的管轄法院，避免約定“由被告所在地法院管轄”等增加維權(quán)成本的