PAGE協(xié)議管理規(guī)范管理制度一、總則（一）目的為加強公司協(xié)議管理，規(guī)范協(xié)議簽訂、履行、變更、終止等行為，防范協(xié)議風險，維護公司合法權(quán)益，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與自然人、法人及其他組織簽訂的各類協(xié)議，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)協(xié)議、合作協(xié)議、技術(shù)合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則協(xié)議的簽訂、履行、變更、終止等行為必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，確保協(xié)議合法有效。2.平等自愿原則協(xié)議雙方應(yīng)在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂協(xié)議，任何一方不得強迫另一方簽訂協(xié)議。3.公平公正原則協(xié)議內(nèi)容應(yīng)公平合理，不得損害一方的合法權(quán)益，確保雙方權(quán)利義務(wù)對等。4.誠實守信原則協(xié)議雙方應(yīng)誠實守信，全面履行協(xié)議約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除協(xié)議。二、協(xié)議的簽訂（一）協(xié)議簽訂前的準備1.業(yè)務(wù)需求分析各部門在簽訂協(xié)議前，應(yīng)進行充分的業(yè)務(wù)需求分析，明確簽訂協(xié)議的目的、內(nèi)容、要求等，確保協(xié)議能夠滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。2.對方主體資格審查（1）審查對方的營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份證明等相關(guān)證明文件，確保對方具有合法的經(jīng)營資格。（2）查詢對方的信用記錄和涉訴情況，評估對方的信用狀況和履約能力。3.協(xié)議條款起草（1）根據(jù)業(yè)務(wù)需求和對方主體資格審查情況，由相關(guān)部門起草協(xié)議條款。協(xié)議條款應(yīng)明確、具體、完整，避免模糊不清或歧義。（2）協(xié)議條款應(yīng)包括協(xié)議雙方的基本信息、協(xié)議標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式等主要內(nèi)容。（二）協(xié)議的審核與審批1.部門審核協(xié)議起草完成后，由起草部門將協(xié)議文本提交本部門負責人進行審核。審核內(nèi)容包括協(xié)議條款的合法性、合理性、完整性等，確保協(xié)議符合公司利益和業(yè)務(wù)要求。2.法律審核（1）對于重大協(xié)議或涉及法律風險較高的協(xié)議，由公司法律事務(wù)部門進行法律審核。法律審核主要審查協(xié)議條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在法律風險，是否需要采取相應(yīng)的防范措施等。（2）法律事務(wù)部門應(yīng)出具法律審核意見，明確協(xié)議存在的問題及修改建議。3.審批（1）經(jīng)部門審核和法律審核通過的協(xié)議，由起草部門將協(xié)議文本提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)進行審批。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)情況和風險管理要求，對協(xié)議進行審批。（2）對于重大協(xié)議或涉及金額較大的協(xié)議，需提交公司總經(jīng)理辦公會或董事會進行審批。（三）協(xié)議的簽訂1.簽訂主體協(xié)議應(yīng)由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人授權(quán)的代理人簽訂。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得擅自簽訂協(xié)議。2.簽訂方式協(xié)議一般應(yīng)采用書面形式簽訂，并由雙方簽字（或蓋章）確認。簽字（或蓋章）應(yīng)清晰、完整，確保協(xié)議的真實性和有效性。3.協(xié)議份數(shù)協(xié)議簽訂后，應(yīng)根據(jù)需要制作多份協(xié)議副本，分別由協(xié)議雙方及相關(guān)部門留存。協(xié)議副本應(yīng)與正本內(nèi)容一致，具有同等法律效力。三、協(xié)議的履行（一）協(xié)議履行的原則1.全面履行原則協(xié)議雙方應(yīng)按照協(xié)議約定的內(nèi)容全面履行各自的義務(wù)，包括履行的主體、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式等。2.協(xié)作履行原則協(xié)議雙方在履行協(xié)議過程中應(yīng)相互協(xié)作，積極配合對方履行義務(wù)，共同解決履行過程中出現(xiàn)的問題。（二）協(xié)議履行的跟蹤與監(jiān)督1.建立協(xié)議履行臺賬各部門應(yīng)建立協(xié)議履行臺賬，詳細記錄協(xié)議的簽訂、履行、變更、終止等情況。臺賬應(yīng)包括協(xié)議名稱、簽訂日期、履行期限、履行情況、存在問題及解決措施等內(nèi)容。2.定期跟蹤檢查相關(guān)部門應(yīng)定期對協(xié)議履行情況進行跟蹤檢查，及時掌握協(xié)議履行進度，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。對于重大協(xié)議或涉及重要業(yè)務(wù)的協(xié)議，應(yīng)加強跟蹤檢查力度，確保協(xié)議得到有效履行。3.溝通協(xié)調(diào)在協(xié)議履行過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或需要與對方溝通協(xié)調(diào)，應(yīng)及時與對方聯(lián)系，通過協(xié)商解決問題。如協(xié)商不成，應(yīng)按照協(xié)議約定的爭議解決方式處理。（三）協(xié)議履行中的變更與解除1.變更（1）協(xié)議履行過程中，如需變更協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)協(xié)議雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議變更書。協(xié)議變更書應(yīng)明確變更的內(nèi)容、生效時間等。（2）協(xié)議變更后，雙方應(yīng)按照變更后的協(xié)議內(nèi)容履行各自的義務(wù)。2.解除（1）協(xié)議履行過程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除情形，一方有權(quán)解除協(xié)議。解除協(xié)議應(yīng)通知對方，并按照協(xié)議約定或法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。（2）協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定或法律法規(guī)的規(guī)定處理善后事宜，包括結(jié)算價款、返還財產(chǎn)、賠償損失等。四、協(xié)議的歸檔與保管（一）協(xié)議歸檔的范圍公司簽訂的各類協(xié)議均應(yīng)進行歸檔，包括協(xié)議正本、副本、補充協(xié)議、變更協(xié)議、解除協(xié)議等相關(guān)文件。（二）協(xié)議歸檔的要求1.歸檔時間協(xié)議簽訂后，相關(guān)部門應(yīng)及時將協(xié)議文本及相關(guān)文件整理歸檔，確保歸檔資料的完整性和及時性。2.歸檔內(nèi)容歸檔內(nèi)容應(yīng)包括協(xié)議文本、對方主體資格證明文件、審核審批意見、履行記錄、變更與解除協(xié)議的相關(guān)文件等。3.歸檔方式協(xié)議歸檔應(yīng)采用電子檔案和紙質(zhì)檔案相結(jié)合的方式。電子檔案應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進行存儲和管理，紙質(zhì)檔案應(yīng)裝訂成冊，編號歸檔，并建立檔案目錄。（三）協(xié)議保管的期限協(xié)議保管期限應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)和公司檔案管理規(guī)定確定。一般情況下，協(xié)議保管期限為[X]年。對于涉及重要業(yè)務(wù)或具有長期法律效力的協(xié)議，保管期限應(yīng)適當延長。（四）協(xié)議的查閱與借閱1.查閱公司內(nèi)部人員因工作需要查閱協(xié)議檔案的，應(yīng)填寫《協(xié)議查閱申請表》，經(jīng)所在部門負責人批準后，到檔案管理部門查閱。查閱時應(yīng)在檔案管理人員的監(jiān)督下進行，不得擅自涂改、復(fù)印、拍照等。2.借閱公司外部單位或個人因工作需要借閱協(xié)議檔案的，應(yīng)填寫《協(xié)議借閱申請表》，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準后，到檔案管理部門辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個工作日，如需延期，應(yīng)重新辦理借閱手續(xù)。借閱人應(yīng)妥善保管協(xié)議檔案，不得擅自轉(zhuǎn)借、丟失或損壞。五、協(xié)議的風險管理（一）風險識別與評估1.風險識別各部門應(yīng)定期對協(xié)議簽訂、履行過程中可能存在的風險進行識別，包括法律風險、信用風險、市場風險、操作風險等。2.風險評估對于識別出的風險，應(yīng)進行風險評估，確定風險發(fā)生的可能性和影響程度。風險評估可采用定性評估和定量評估相結(jié)合的方式進行。（二）風險應(yīng)對措施1.制定風險應(yīng)對策略根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風險應(yīng)對策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受等。2.落實風險應(yīng)對措施各部門應(yīng)按照風險應(yīng)對策略，落實具體的風險應(yīng)對措施，確保風險得到有效控制。對于重大風險，應(yīng)制定專項風險應(yīng)對方案，并報公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。（三）風險監(jiān)控與預(yù)警1.風險監(jiān)控建立風險監(jiān)控機制，定期對協(xié)議風險進行監(jiān)控，及時掌握風險變化情況。風險監(jiān)控可通過協(xié)議履行跟蹤、數(shù)據(jù)分析、信息收集等方式進行。2.風險預(yù)