企業(yè)信息安全等級保護測評手冊一、等級保護測評概述信息安全等級保護（簡稱“等?！保┦菄揖W(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的基本制度，企業(yè)通過等級保護測評，可驗證自身信息系統(tǒng)的安全保護能力是否符合對應(yīng)等級要求，及時發(fā)現(xiàn)安全短板并指導整改，最終滿足合規(guī)要求、降低安全風險。（一）測評核心依據(jù)國家標準：以《GB/T____信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》為核心，結(jié)合《GB/T____信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護測評要求》《GB/T____信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護測評過程指南》等標準，明確測評的技術(shù)、管理要求及實施流程。法規(guī)政策：《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法規(guī)，要求關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者、處理敏感數(shù)據(jù)的企業(yè)等履行等級保護義務(wù)，測評結(jié)果是合規(guī)性的重要佐證。二、測評準備階段（一）企業(yè)自身準備1.資產(chǎn)梳理與等級確定全面盤點信息系統(tǒng)、服務(wù)器、數(shù)據(jù)資產(chǎn)等，結(jié)合業(yè)務(wù)重要性（如是否承載核心業(yè)務(wù)、涉及敏感數(shù)據(jù)）、影響范圍（故障是否導致業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露），依據(jù)《GB/T____信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護定級指南》確定系統(tǒng)等級（如二級、三級等）。2.文檔與記錄整理整理安全管理制度（如安全策略、應(yīng)急預(yù)案、人員權(quán)限管理辦法）、系統(tǒng)建設(shè)文檔（如拓撲圖、設(shè)備清單、開發(fā)安全規(guī)范）、運維記錄（如漏洞掃描報告、日志審計記錄）等，確保制度覆蓋全流程、記錄可追溯。3.技術(shù)自檢與整改從物理、網(wǎng)絡(luò)、主機、應(yīng)用、數(shù)據(jù)層面開展自檢：物理層：檢查機房門禁、溫濕度監(jiān)控、UPS電源等是否合規(guī)；網(wǎng)絡(luò)層：驗證防火墻策略、入侵檢測（IDS/IPS）規(guī)則是否有效；主機層：掃描操作系統(tǒng)漏洞，確認賬號權(quán)限分離、日志審計開啟；應(yīng)用層：測試弱口令、SQL注入等風險，檢查認證授權(quán)機制；數(shù)據(jù)層：核查備份策略（如異地備份、加密備份）、數(shù)據(jù)脫敏措施。（二）測評機構(gòu)準備1.資質(zhì)與人員要求選擇具備網(wǎng)絡(luò)安全等級保護測評機構(gòu)推薦證書的第三方機構(gòu)，測評人員需持有“等級保護測評師”證書，且團隊需覆蓋技術(shù)（如網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用）與管理測評能力。2.測評方案制定結(jié)合企業(yè)系統(tǒng)等級、業(yè)務(wù)場景，明確測評范圍（如核心系統(tǒng)、分支網(wǎng)絡(luò)）、方法（訪談、文檔審查、工具檢測）、工具（漏洞掃描器、滲透測試工具），并與企業(yè)溝通確認測評計劃（如窗口期、配合要求）。三、測評實施流程（一）技術(shù)測評要點1.物理安全機房環(huán)境：檢查門禁系統(tǒng)（如刷卡/生物識別）、消防設(shè)施（煙感、滅火器）、溫濕度自動調(diào)節(jié)；設(shè)備防護：驗證服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的物理隔離（如獨立機柜）、防盜竊/防破壞措施（如機柜鎖、視頻監(jiān)控）。2.網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護：檢測防火墻策略（如禁止高危端口外連）、VPN接入認證（如多因素認證）；網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)：核查網(wǎng)段劃分（如業(yè)務(wù)區(qū)與辦公區(qū)隔離）、日志審計（如流量日志留存≥6個月）；入侵防范：驗證IDS/IPS對攻擊行為的識別與阻斷，檢查惡意代碼防范（如終端殺毒軟件）。3.主機安全操作系統(tǒng)：檢查賬號策略（如密碼復(fù)雜度、定期更換）、漏洞補?。ㄈ缃肽旮呶Ｂ┒葱迯?fù)率≥90%）；服務(wù)器：驗證遠程管理的安全配置（如SSH密鑰登錄、禁用root直接登錄）、日志審計（如系統(tǒng)日志包含操作記錄）。4.應(yīng)用安全認證授權(quán)：測試弱口令（如“____”“admin”）、越權(quán)訪問（如普通用戶可操作管理員功能）；代碼安全：檢測SQL注入、XSS漏洞，核查開發(fā)過程的安全審計（如代碼評審記錄）；5.數(shù)據(jù)安全備份恢復(fù)：檢查備份頻率（如核心數(shù)據(jù)每日備份）、恢復(fù)測試（如近3次備份可成功恢復(fù)）；（二）管理測評要點1.安全管理制度制度完整性：核查是否涵蓋安全策略、運維管理、應(yīng)急響應(yīng)等全領(lǐng)域；執(zhí)行有效性：抽查制度落地記錄（如員工安全培訓簽到、違規(guī)處罰臺賬）。2.安全管理機構(gòu)職責分工：確認安全負責人、運維團隊、應(yīng)急小組的角色與權(quán)責；溝通機制：檢查內(nèi)外部安全事件的通報流程（如與監(jiān)管部門、供應(yīng)商的協(xié)作機制）。3.人員安全管理入職培訓：驗證新員工安全培訓記錄（如等保政策、安全操作規(guī)范）；離職管理：核查離職員工的賬號回收、設(shè)備交接記錄（如權(quán)限注銷時效≤24小時）。4.系統(tǒng)建設(shè)管理采購管理：檢查設(shè)備/軟件的安全檢測報告（如工信部入網(wǎng)許可）；開發(fā)管理：核查應(yīng)用開發(fā)的安全評審（如需求階段的風險評估、測試階段的漏洞掃描）。5.系統(tǒng)運維管理變更管理：驗證系統(tǒng)變更的審批流程（如版本升級需技術(shù)+安全雙審批）；故障處理：檢查近半年的安全事件處置記錄（如攻擊事件的溯源、整改措施）。四、不同等級測評重點差異（一）二級系統(tǒng)：基礎(chǔ)合規(guī)技術(shù)層面：滿足基本防護（如防火墻、殺毒軟件），日志留存≥3個月，數(shù)據(jù)定期備份；管理層面：建立基礎(chǔ)制度（如安全策略、人員培訓），明確安全責任人。（二）三級系統(tǒng)：強化審計與災(zāi)備技術(shù)層面：要求審計全覆蓋（如操作日志、流量日志），異地災(zāi)備（如核心數(shù)據(jù)異地備份），入侵檢測與響應(yīng)（如APT攻擊監(jiān)測）；管理層面：成立專職安全團隊，制定應(yīng)急預(yù)案并每年演練，供應(yīng)商安全評估（如外包服務(wù)的安全管控）。（三）四級系統(tǒng)：高安全保障技術(shù)層面：強制訪問控制（如多因素認證、最小權(quán)限原則），實時監(jiān)控（如安全態(tài)勢感知），數(shù)據(jù)加密（傳輸/存儲全流程）；管理層面：安全事件7×24小時響應(yīng)，定期開展?jié)B透測試（每年≥1次），與監(jiān)管部門實時聯(lián)動。五、常見問題與整改建議（一）技術(shù)類問題漏洞修復(fù)滯后：如服務(wù)器存在半年以上未修復(fù)的高危漏洞。整改：建立漏洞管理流程，每月掃描+優(yōu)先級修復(fù)（高危漏洞≤72小時修復(fù)），記錄修復(fù)臺賬。日志留存不足：如網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志僅留存1個月。整改：部署日志服務(wù)器，配置日志留存≥6個月（三級及以上系統(tǒng)≥12個月），定期備份日志。（二）管理類問題制度流于形式：如安全制度未更新（仍沿用舊版等保標準）。整改：每半年評審制度，結(jié)合業(yè)務(wù)變化（如新增云服務(wù)）更新，要求員工簽署制度知曉書。人員安全意識薄弱：如員工點擊釣魚郵件。整改：每季度開展安全培訓（含釣魚演練），將安全考核與績效掛鉤。六、持續(xù)改進與合規(guī)管理等級保護測評并非一次性工作，企業(yè)需建立“測評-整改-優(yōu)化”的閉環(huán)機制：1.定期復(fù)測：建議每年開展1次全流程測評，核心系統(tǒng)每半年自檢；2.動態(tài)調(diào)整：業(yè)務(wù)擴張（