2026年機(jī)器人集成公司供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理與評(píng)級(jí)制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司供應(yīng)商管理工作，建立科學(xué)、高效的供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理與評(píng)級(jí)體系，精準(zhǔn)篩選優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商資源，提升供應(yīng)鏈穩(wěn)定性與競(jìng)爭(zhēng)力，降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)與成本，保障公司采購(gòu)業(yè)務(wù)及項(xiàng)目實(shí)施順利推進(jìn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合機(jī)器人集成行業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)特性（含機(jī)器人本體、核心零部件、技術(shù)服務(wù)等采購(gòu)）及公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)需求，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司各職能部門(mén)、業(yè)務(wù)單元及全體員工，覆蓋公司所有供應(yīng)商（含機(jī)器人本體供應(yīng)商、核心零部件供應(yīng)商、輔助物料供應(yīng)商、技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商、工程配套供應(yīng)商等）的準(zhǔn)入、日常管理、評(píng)級(jí)評(píng)估、等級(jí)調(diào)整、合作優(yōu)化及退出等全流程管理工作；同時(shí)適用于供應(yīng)商合作過(guò)程中的信息管理、溝通對(duì)接、爭(zhēng)議處理等相關(guān)事宜。第三條核心原則（一）公開(kāi)公平公正原則。供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理與評(píng)級(jí)工作需遵循公開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)、公平的流程、公正的評(píng)估，確保所有合作供應(yīng)商享有平等的評(píng)價(jià)機(jī)會(huì)，評(píng)估結(jié)果客觀真實(shí)。（二）動(dòng)態(tài)調(diào)整原則。建立常態(tài)化供應(yīng)商評(píng)級(jí)機(jī)制，結(jié)合供應(yīng)商履約表現(xiàn)、市場(chǎng)變化、公司需求調(diào)整等情況，定期更新評(píng)級(jí)結(jié)果，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商等級(jí)的動(dòng)態(tài)升降，精準(zhǔn)匹配合作需求。（三）質(zhì)量?jī)?yōu)先、性價(jià)比適配原則。以產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量為核心評(píng)估導(dǎo)向，同時(shí)兼顧價(jià)格合理性、履約能力等因素，篩選性價(jià)比適配公司發(fā)展需求的供應(yīng)商，避免單純追求低價(jià)或高端。（四）風(fēng)險(xiǎn)可控原則。強(qiáng)化供應(yīng)商全流程風(fēng)險(xiǎn)管控，重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)性、產(chǎn)能穩(wěn)定性、技術(shù)可靠性等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)評(píng)級(jí)評(píng)估提前預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)，防范供應(yīng)鏈中斷或合作糾紛。（五）協(xié)同發(fā)展原則。鼓勵(lì)與優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商建立長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，通過(guò)協(xié)同創(chuàng)新、資源共享提升合作價(jià)值，實(shí)現(xiàn)公司與供應(yīng)商的互利共贏。第四條管理職責(zé)（一）公司管理層：負(fù)責(zé)審定公司供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理與評(píng)級(jí)制度及重大供應(yīng)商管理事項(xiàng)（如戰(zhàn)略供應(yīng)商認(rèn)定、重大供應(yīng)商退出等）；審批供應(yīng)商評(píng)級(jí)結(jié)果及合作優(yōu)化方案；協(xié)調(diào)解決供應(yīng)商管理過(guò)程中的重大爭(zhēng)議與資源調(diào)配問(wèn)題；監(jiān)督供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理與評(píng)級(jí)工作整體推進(jìn)情況。（二）采購(gòu)部門(mén)：作為供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理與評(píng)級(jí)工作的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)建立并維護(hù)供應(yīng)商信息檔案；組織開(kāi)展供應(yīng)商準(zhǔn)入審核、日常履約跟蹤、評(píng)級(jí)評(píng)估等工作；牽頭協(xié)調(diào)各相關(guān)部門(mén)推進(jìn)供應(yīng)商管理事宜；根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果制定合作優(yōu)化策略，推進(jìn)優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商合作深化及不合格供應(yīng)商退出；與供應(yīng)商開(kāi)展日常溝通對(duì)接。（三）技術(shù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核供應(yīng)商的技術(shù)資質(zhì)、產(chǎn)品/服務(wù)技術(shù)適配性；評(píng)估供應(yīng)商技術(shù)研發(fā)能力、技術(shù)支持水平；參與供應(yīng)商準(zhǔn)入審核、評(píng)級(jí)評(píng)估及技術(shù)類合作爭(zhēng)議處理；為供應(yīng)商技術(shù)合作優(yōu)化提供專業(yè)意見(jiàn)。（四）質(zhì)量部門(mén)：負(fù)責(zé)審核供應(yīng)商的質(zhì)量管控體系、產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量達(dá)標(biāo)情況；跟蹤供應(yīng)商履約過(guò)程中的質(zhì)量表現(xiàn)，收集質(zhì)量相關(guān)數(shù)據(jù)（如合格率、退貨率等）；參與供應(yīng)商評(píng)級(jí)評(píng)估，提供質(zhì)量維度的評(píng)估意見(jiàn)；推動(dòng)供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題整改。（五）財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況、信用資質(zhì)；評(píng)估供應(yīng)商報(bào)價(jià)合理性、付款條件適配性；跟蹤供應(yīng)商結(jié)算配合度、發(fā)票合規(guī)性等情況；參與供應(yīng)商評(píng)級(jí)評(píng)估，提供財(cái)務(wù)維度的評(píng)估意見(jiàn)。（六）業(yè)務(wù)部門(mén)/項(xiàng)目部門(mén)：負(fù)責(zé)反饋供應(yīng)商履約過(guò)程中的服務(wù)質(zhì)量、交付及時(shí)性等實(shí)際合作體驗(yàn)；提供供應(yīng)商產(chǎn)品/服務(wù)的使用效果評(píng)價(jià)；參與供應(yīng)商準(zhǔn)入審核及評(píng)級(jí)評(píng)估；提出供應(yīng)商合作優(yōu)化建議。（七）法務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)審核供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)性、合作合同合法性；協(xié)助處理供應(yīng)商合作過(guò)程中的法律糾紛；為供應(yīng)商準(zhǔn)入、退出及評(píng)級(jí)評(píng)估的合規(guī)性提供法律支持；審核供應(yīng)商管理相關(guān)制度的合法性。（八）全體相關(guān)人員：嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，規(guī)范參與供應(yīng)商管理與評(píng)級(jí)相關(guān)工作；及時(shí)反饋供應(yīng)商合作過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；保守供應(yīng)商信息及合作過(guò)程中的商業(yè)秘密。第二章供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理體系第五條供應(yīng)商準(zhǔn)入管理（一）準(zhǔn)入申請(qǐng)。供應(yīng)商需向公司采購(gòu)部門(mén)提交準(zhǔn)入申請(qǐng)，同時(shí)提供以下資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書(shū)（如生產(chǎn)許可證、3C認(rèn)證、質(zhì)量體系認(rèn)證等）、財(cái)務(wù)狀況證明、技術(shù)實(shí)力說(shuō)明、產(chǎn)品/服務(wù)樣本及檢測(cè)報(bào)告、主要客戶案例、信用記錄證明等；境外供應(yīng)商還需提供進(jìn)出口相關(guān)資質(zhì)證明。（二）準(zhǔn)入審核。采購(gòu)部門(mén)收到申請(qǐng)后，組織技術(shù)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)開(kāi)展聯(lián)合審核：技術(shù)部門(mén)審核技術(shù)資質(zhì)及適配性；質(zhì)量部門(mén)審核質(zhì)量管控能力；財(cái)務(wù)部門(mén)審核財(cái)務(wù)狀況及報(bào)價(jià)合理性；法務(wù)部門(mén)審核資質(zhì)合規(guī)性；審核完成后形成《供應(yīng)商準(zhǔn)入審核意見(jiàn)表》。（三）準(zhǔn)入審批。審核通過(guò)的，按以下權(quán)限審批：普通供應(yīng)商（單次合作金額低于10萬(wàn)元）由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；重要供應(yīng)商（單次合作金額10-50萬(wàn)元）報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；戰(zhàn)略供應(yīng)商（單次合作金額超過(guò)50萬(wàn)元或核心業(yè)務(wù)配套供應(yīng)商）報(bào)公司管理層審批。審批通過(guò)的供應(yīng)商納入公司合格供應(yīng)商名錄；審核未通過(guò)的，由采購(gòu)部門(mén)向供應(yīng)商反饋未通過(guò)原因。第六條供應(yīng)商日常管理（一）信息檔案管理。采購(gòu)部門(mén)為每一家合格供應(yīng)商建立專屬信息檔案，詳細(xì)記錄供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)文件、合作歷史、履約記錄、質(zhì)量反饋、評(píng)級(jí)結(jié)果、溝通記錄等內(nèi)容；資質(zhì)文件有效期屆滿前30天，提醒供應(yīng)商更新；確保檔案信息真實(shí)、完整、及時(shí)更新，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商信息可追溯。（二）履約跟蹤管理。采購(gòu)部門(mén)聯(lián)合業(yè)務(wù)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)對(duì)供應(yīng)商履約過(guò)程進(jìn)行常態(tài)化跟蹤，重點(diǎn)關(guān)注交付及時(shí)性、產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量、技術(shù)支持配合度、售后服務(wù)響應(yīng)速度等情況；對(duì)履約過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)與供應(yīng)商溝通整改，記錄整改情況及效果。（三）溝通對(duì)接管理。建立定期供應(yīng)商溝通機(jī)制，采購(gòu)部門(mén)每季度至少與重要供應(yīng)商開(kāi)展一次面對(duì)面或視頻溝通，了解其產(chǎn)能變化、技術(shù)升級(jí)、價(jià)格調(diào)整等情況；及時(shí)向供應(yīng)商傳達(dá)公司采購(gòu)需求變化及管理要求；對(duì)合作過(guò)程中的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商友好解決，留存溝通記錄。（四）信息更新管理。供應(yīng)商基本信息、資質(zhì)、產(chǎn)能、聯(lián)系方式等發(fā)生變化時(shí)，需在15個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面告知公司采購(gòu)部門(mén)；采購(gòu)部門(mén)核實(shí)后及時(shí)更新供應(yīng)商信息檔案，確保合作信息準(zhǔn)確無(wú)誤。第七條供應(yīng)商退出管理（一）退出情形。出現(xiàn)以下情形之一的，啟動(dòng)供應(yīng)商退出流程：連續(xù)兩次評(píng)級(jí)為D級(jí)（不合格）；存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題且整改無(wú)效；履約過(guò)程中存在欺詐、虛假承諾等違規(guī)行為；財(cái)務(wù)狀況惡化，無(wú)法保障履約能力；違反合作合同約定，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失；資質(zhì)過(guò)期未及時(shí)更新或無(wú)法提供有效資質(zhì)；公司業(yè)務(wù)調(diào)整不再需要該類供應(yīng)商產(chǎn)品/服務(wù)。（二）退出審核。采購(gòu)部門(mén)核實(shí)退出情形后，組織相關(guān)部門(mén)開(kāi)展退出審核，形成《供應(yīng)商退出審核意見(jiàn)表》，說(shuō)明退出原因及依據(jù)；涉及重大合作項(xiàng)目未完成的，需制定過(guò)渡方案，確保業(yè)務(wù)不受影響。（三）退出審批。退出審核通過(guò)后，按準(zhǔn)入審批權(quán)限分級(jí)審批；審批通過(guò)的，將供應(yīng)商從合格供應(yīng)商名錄中移除，停止新增合作；同時(shí)由采購(gòu)部門(mén)書(shū)面告知供應(yīng)商退出決定及原因。（四）后續(xù)管理。退出供應(yīng)商的信息檔案需繼續(xù)留存至少3年；若退出原因涉及違規(guī)違約，需將其納入公司供應(yīng)商黑名單，原則上不再開(kāi)展合作；因業(yè)務(wù)調(diào)整退出的供應(yīng)商，可保留重新準(zhǔn)入的可能性。第三章供應(yīng)商評(píng)級(jí)體系第八條評(píng)級(jí)指標(biāo)體系供應(yīng)商評(píng)級(jí)采用多維度綜合評(píng)分制，總分100分，具體指標(biāo)及權(quán)重如下：（一）產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量（30分）。包括產(chǎn)品合格率、服務(wù)達(dá)標(biāo)率、質(zhì)量問(wèn)題整改及時(shí)性及效果、質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告完整性等；由質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)評(píng)分。（二）履約能力（25分）。包括交付及時(shí)率、訂單完成率、產(chǎn)能匹配度、應(yīng)急保障能力等；由采購(gòu)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)共同評(píng)分。（三）技術(shù)實(shí)力（15分）。包括技術(shù)研發(fā)能力、產(chǎn)品/服務(wù)技術(shù)適配性、技術(shù)支持響應(yīng)速度、技術(shù)升級(jí)迭代能力等；由技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)評(píng)分。（四）價(jià)格合理性（10分）。包括報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)力、價(jià)格穩(wěn)定性、成本控制能力、付款條件適配性等；由財(cái)務(wù)部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)共同評(píng)分。（五）售后服務(wù)（10分）。包括售后服務(wù)響應(yīng)速度、問(wèn)題解決效率、服務(wù)態(tài)度、售后保障體系完善性等；由業(yè)務(wù)部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)共同評(píng)分。（六）合規(guī)與信用（10分）。包括資質(zhì)合規(guī)性、信用記錄、合同履約情況、票據(jù)合規(guī)性等；由法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)共同評(píng)分。第九條評(píng)級(jí)等級(jí)劃分根據(jù)綜合評(píng)分結(jié)果，將供應(yīng)商劃分為四個(gè)等級(jí)：（一）A級(jí)（優(yōu)秀供應(yīng)商）：綜合評(píng)分≥90分。產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)異，履約能力強(qiáng)，技術(shù)實(shí)力突出，價(jià)格合理，售后服務(wù)完善，合規(guī)信用良好。（二）B級(jí)（合格供應(yīng)商）：80分≤綜合評(píng)分＜90分。產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量達(dá)標(biāo)，履約能力較好，技術(shù)實(shí)力適配，價(jià)格合理，售后服務(wù)到位，合規(guī)信用良好。（三）C級(jí)（待改進(jìn)供應(yīng)商）：60分≤綜合評(píng)分＜80分。產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量基本達(dá)標(biāo)，履約能力一般，存在輕微履約問(wèn)題，需在規(guī)定期限內(nèi)完成改進(jìn)。（四）D級(jí)（不合格供應(yīng)商）：綜合評(píng)分＜60分。產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，履約能力差，存在嚴(yán)重履約問(wèn)題或違規(guī)行為，無(wú)法滿足公司合作需求。第十條評(píng)級(jí)流程（一）評(píng)級(jí)發(fā)起。采購(gòu)部門(mén)每季度末發(fā)起供應(yīng)商評(píng)級(jí)工作，向各評(píng)分部門(mén)發(fā)放《供應(yīng)商評(píng)級(jí)評(píng)分表》，明確評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及提交時(shí)限。（二）指標(biāo)評(píng)分。各評(píng)分部門(mén)根據(jù)供應(yīng)商實(shí)際合作表現(xiàn)及相關(guān)數(shù)據(jù)，客觀完成評(píng)分，說(shuō)明評(píng)分依據(jù)；采購(gòu)部門(mén)收集各部門(mén)評(píng)分表，核實(shí)評(píng)分合理性，對(duì)存在評(píng)分爭(zhēng)議的，組織相關(guān)部門(mén)協(xié)商確定。（三）綜合評(píng)級(jí)。采購(gòu)部門(mén)匯總各部門(mén)評(píng)分，計(jì)算綜合得分，根據(jù)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)確定供應(yīng)商評(píng)級(jí)等級(jí)，形成《供應(yīng)商評(píng)級(jí)結(jié)果表》。（四）評(píng)級(jí)審批?！豆?yīng)商評(píng)級(jí)結(jié)果表》經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；戰(zhàn)略供應(yīng)商評(píng)級(jí)結(jié)果需報(bào)公司管理層審批。（五）結(jié)果公示與反饋。審批通過(guò)后，采購(gòu)部門(mén)將評(píng)級(jí)結(jié)果在公司內(nèi)部公示3個(gè)工作日；公示無(wú)異議的，將評(píng)級(jí)結(jié)果書(shū)面反饋給各供應(yīng)商；供應(yīng)商對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果有異議的，可在5個(gè)工作日內(nèi)提出復(fù)核申請(qǐng)，采購(gòu)部門(mén)組織重新審核評(píng)估。（六）評(píng)級(jí)周期。供應(yīng)商評(píng)級(jí)實(shí)行季度初評(píng)、年度總評(píng)制度；季度初評(píng)結(jié)果作為日常合作參考，年度總評(píng)結(jié)果作為年度合作優(yōu)化、等級(jí)調(diào)整的核心依據(jù)。第四章評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)用第十一條合作策略優(yōu)化（一）A級(jí)供應(yīng)商：優(yōu)先作為公司戰(zhàn)略合作伙伴，在采購(gòu)訂單分配、合作項(xiàng)目?jī)?yōu)先級(jí)、付款條件優(yōu)化等方面給予傾斜；優(yōu)先邀請(qǐng)參與公司新技術(shù)、新項(xiàng)目的合作研發(fā)；建立高層定期溝通機(jī)制，深化長(zhǎng)期合作。（二）B級(jí)供應(yīng)商：作為公司常規(guī)合作供應(yīng)商，正常開(kāi)展采購(gòu)合作；鼓勵(lì)其對(duì)標(biāo)A級(jí)供應(yīng)商提升服務(wù)水平，根據(jù)季度初評(píng)結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整合作資源分配。（三）C級(jí)供應(yīng)商：限制新增合作訂單，要求其在30個(gè)工作日內(nèi)制定并提交改進(jìn)計(jì)劃；采購(gòu)部門(mén)聯(lián)合相關(guān)部門(mén)跟蹤改進(jìn)計(jì)劃落實(shí)情況；改進(jìn)后經(jīng)評(píng)估達(dá)到B級(jí)及以上的，恢復(fù)正常合作；改進(jìn)無(wú)效的，降級(jí)為D級(jí)。（四）D級(jí)供應(yīng)商：立即停止新增合作，啟動(dòng)退出流程；已簽訂未完成的合作項(xiàng)目，由采購(gòu)部門(mén)牽頭制定應(yīng)急方案，保障項(xiàng)目順利推進(jìn)；同時(shí)將其納入供應(yīng)商黑名單管理。第十二條激勵(lì)與約束措施（一）激勵(lì)措施。對(duì)年度總評(píng)為A級(jí)的供應(yīng)商，給予以下激勵(lì)：頒發(fā)“年度優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商”證書(shū)；在公司合作平臺(tái)進(jìn)行公示表彰；下一年度采購(gòu)訂單分配比例提升10%-20%；提供更優(yōu)惠的付款條件（如延長(zhǎng)付款周期、提高預(yù)付款比例等）；優(yōu)先參與公司重大項(xiàng)目投標(biāo)。（二）約束措施。對(duì)C級(jí)供應(yīng)商，收取一定金額的履約保證金（具體金額按合作規(guī)模確定）；對(duì)D級(jí)供應(yīng)商，若存在違約行為，按合作合同約定追究違約責(zé)任；給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法追償；將其違約行為記入信用檔案，必要時(shí)向行業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。第十三條等級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整（一）升級(jí)調(diào)整。C級(jí)供應(yīng)商改進(jìn)后經(jīng)評(píng)估達(dá)標(biāo)可升級(jí)為B級(jí)；B級(jí)供應(yīng)商連續(xù)兩個(gè)季度初評(píng)達(dá)到A級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，可提前升級(jí)為A級(jí)；升級(jí)調(diào)整需按評(píng)級(jí)審批流程完成審批。（二）降級(jí)調(diào)整。A級(jí)供應(yīng)商出現(xiàn)一次季度初評(píng)低于B級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，降級(jí)為B級(jí)；B級(jí)供應(yīng)商出現(xiàn)一次季度初評(píng)低于C級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，降級(jí)為C級(jí)；任何等級(jí)供應(yīng)商出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違約行為的，直接降級(jí)為D級(jí)；降級(jí)調(diào)整需及時(shí)書(shū)面告知供應(yīng)商，并說(shuō)明原因。第五章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第十四條監(jiān)督機(jī)制（一）日常監(jiān)督。采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理與評(píng)級(jí)工作開(kāi)展日常監(jiān)督，重點(diǎn)核查準(zhǔn)入審核的規(guī)范性、信息檔案的完整性、評(píng)級(jí)評(píng)分的客觀性、結(jié)果應(yīng)用的合理性，建立監(jiān)督臺(tái)賬，及時(shí)糾正存在的問(wèn)題。（二）專項(xiàng)監(jiān)督。公司管理層每半年組織開(kāi)展一次供應(yīng)商管理專項(xiàng)監(jiān)督檢查，由采購(gòu)部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、質(zhì)量部門(mén)聯(lián)合實(shí)施，重點(diǎn)核查重大供應(yīng)商合作情況、評(píng)級(jí)結(jié)果的公正性、退出流程的合規(guī)性，形成專項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告，提出整改建議并督促落實(shí)。（三）審計(jì)監(jiān)督。審計(jì)部門(mén)將供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理與評(píng)級(jí)工作納入年度內(nèi)部審計(jì)范圍，定期對(duì)供應(yīng)商管理流程的合規(guī)性、評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、合作資金使用的合理性進(jìn)行審計(jì)，防范違規(guī)操作與利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。第十五條考核機(jī)制將供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理與評(píng)級(jí)工作納入各相關(guān)部門(mén)及崗位的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，核心考核指標(biāo)包括：供應(yīng)商準(zhǔn)入審核及時(shí)性、信息檔案完整性、評(píng)級(jí)評(píng)分準(zhǔn)確性、結(jié)果應(yīng)用有效性、供應(yīng)商投訴處理及時(shí)率等；采購(gòu)部門(mén)牽頭制定具體考核指標(biāo)體系與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先、崗位調(diào)整直接掛鉤，對(duì)考核優(yōu)秀的部門(mén)及個(gè)人給予表彰與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)考核不合格的，責(zé)令限期整改，扣發(fā)相應(yīng)績(jī)效獎(jiǎng)金。第十六條責(zé)任追究（一）對(duì)在供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理與評(píng)級(jí)工作中，嚴(yán)格履行職責(zé)、精準(zhǔn)篩選優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商、有效防范合作風(fēng)險(xiǎn)的部門(mén)及個(gè)人，給予通報(bào)表彰及物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。（二）對(duì)違反本制度規(guī)定，存在以下行為的部門(mén)及個(gè)人，根據(jù)情節(jié)輕重采取相應(yīng)責(zé)任追究措施：供應(yīng)商準(zhǔn)入審核把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致不合格供應(yīng)商進(jìn)入合作名錄的；評(píng)級(jí)評(píng)分過(guò)程中弄虛作假、主觀臆斷，導(dǎo)致評(píng)級(jí)結(jié)果失真的；未按規(guī)定更新供應(yīng)商信息檔案，導(dǎo)致合作信息錯(cuò)誤引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的；對(duì)供應(yīng)商履約過(guò)程中的問(wèn)題未及時(shí)跟蹤整改，導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失的；泄露供應(yīng)商商業(yè)秘密或公司供應(yīng)商管理敏感信息的；在供應(yīng)商管理過(guò)程中存在徇私舞弊、收受供應(yīng)商賄賂等違規(guī)違紀(jì)行為的；其他違反本制度規(guī)定，導(dǎo)致公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失的行為。對(duì)上述行為，情節(jié)較輕的，給予口頭警告并責(zé)令限期整