PAGE商業(yè)機(jī)密規(guī)范制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司商業(yè)機(jī)密的管理，保護(hù)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和合法權(quán)益，確保公司商業(yè)機(jī)密信息的安全與保密，防止商業(yè)機(jī)密的泄露、不當(dāng)使用或非法獲取，維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)秩序。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、合作單位、供應(yīng)商、客戶以及所有因工作關(guān)系接觸到公司商業(yè)機(jī)密的人員。（三）定義1.商業(yè)機(jī)密：指不為公眾所知悉、能為公司帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)公司采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。包括但不限于產(chǎn)品配方、工藝流程、技術(shù)訣竅、客戶名單、銷售渠道、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、營(yíng)銷策略、招投標(biāo)文件等。2.保密信息：與商業(yè)機(jī)密相關(guān)的各類信息，包括書面文件、電子數(shù)據(jù)、口頭交流內(nèi)容等。（四）基本原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司商業(yè)機(jī)密管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：采取積極有效的預(yù)防措施，從源頭防止商業(yè)機(jī)密泄露風(fēng)險(xiǎn)。3.最小化原則：嚴(yán)格限定知悉商業(yè)機(jī)密的人員范圍，僅將商業(yè)機(jī)密信息提供給因工作需要必須知悉的人員。4.全程保密原則：對(duì)商業(yè)機(jī)密的產(chǎn)生、使用、存儲(chǔ)、傳輸、銷毀等全過(guò)程實(shí)施保密管理。二、商業(yè)機(jī)密的范圍及分類（一）技術(shù)信息類1.產(chǎn)品技術(shù)：包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案、技術(shù)圖紙、技術(shù)規(guī)格、產(chǎn)品配方、制造工藝、生產(chǎn)流程、質(zhì)量控制方法等。2.研發(fā)項(xiàng)目：未公開的研發(fā)計(jì)劃、研發(fā)成果、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)報(bào)告等。3.技術(shù)創(chuàng)新：公司自主研發(fā)或擁有的新技術(shù)、新工藝、新材料、新方法等相關(guān)信息。（二）經(jīng)營(yíng)信息類1.客戶信息：客戶名單、客戶需求、客戶交易記錄、客戶偏好、客戶評(píng)價(jià)等。2.市場(chǎng)信息：市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告、市場(chǎng)分析數(shù)據(jù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情報(bào)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)策略等。3.銷售信息：銷售渠道、銷售價(jià)格、銷售計(jì)劃、銷售合同、銷售數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等。4.財(cái)務(wù)信息：財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)預(yù)算、成本核算、資金狀況、投資計(jì)劃等。5.人力資源信息：?jiǎn)T工薪酬、績(jī)效考核、員工檔案、招聘計(jì)劃、培訓(xùn)資料等。6.公司運(yùn)營(yíng)信息：組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、管理制度、會(huì)議紀(jì)要、決策文件等。（三）其他類公司尚未公開的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃、合作意向、招投標(biāo)文件、商業(yè)談判內(nèi)容等可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的信息。三、商業(yè)機(jī)密的管理職責(zé)（一）保密委員會(huì)1.成立公司保密委員會(huì)，由公司高層管理人員組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)公司商業(yè)機(jī)密管理工作。2.定期召開會(huì)議，審議和決策商業(yè)機(jī)密管理的重大事項(xiàng)，制定和修訂商業(yè)機(jī)密管理制度。3.監(jiān)督檢查公司各部門商業(yè)機(jī)密管理工作的執(zhí)行情況，對(duì)違反制度的行為進(jìn)行處理。（二）保密管理部門1.設(shè)立保密管理部門，負(fù)責(zé)公司商業(yè)機(jī)密管理的日常工作，如制度制定、培訓(xùn)宣傳、監(jiān)督檢查、保密技術(shù)支持等。2.對(duì)涉及商業(yè)機(jī)密的文件、資料、數(shù)據(jù)等進(jìn)行統(tǒng)一管理和歸檔，確保其安全存儲(chǔ)和有效利用。3.協(xié)調(diào)處理商業(yè)機(jī)密泄露事件，及時(shí)采取措施防止損失擴(kuò)大，并配合相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查處理。（三）各部門負(fù)責(zé)人1.為本部門商業(yè)機(jī)密管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門商業(yè)機(jī)密管理工作，確保本部門員工遵守保密制度。2.對(duì)本部門涉及商業(yè)機(jī)密的人員進(jìn)行審查和管理，明確其保密職責(zé)和權(quán)限，定期開展保密教育和培訓(xùn)。3.對(duì)本部門產(chǎn)生、使用、存儲(chǔ)的商業(yè)機(jī)密信息進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。（四）員工個(gè)人1.嚴(yán)格遵守公司商業(yè)機(jī)密管理制度，履行保密義務(wù)，不得泄露、傳播、使用或允許他人使用公司商業(yè)機(jī)密。2.妥善保管個(gè)人涉及商業(yè)機(jī)密的文件、資料、設(shè)備等，防止丟失或被盜。3.如發(fā)現(xiàn)商業(yè)機(jī)密泄露或可能泄露的情況，應(yīng)立即報(bào)告公司保密管理部門，并積極配合采取措施進(jìn)行處理。四、商業(yè)機(jī)密的保護(hù)措施（一）物理安全措施1.對(duì)存放商業(yè)機(jī)密信息的場(chǎng)所進(jìn)行安全防護(hù)，設(shè)置門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備等，限制無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。2.對(duì)重要的商業(yè)機(jī)密文件、資料等采用加密存儲(chǔ)、保險(xiǎn)柜存放等方式，確保其物理安全。3.對(duì)涉及商業(yè)機(jī)密的電子設(shè)備進(jìn)行加密處理，設(shè)置開機(jī)密碼、訪問權(quán)限等，防止數(shù)據(jù)被非法獲取。（二）網(wǎng)絡(luò)安全措施1.建立公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系，安裝防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.對(duì)公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分段管理，嚴(yán)格控制不同區(qū)域之間的網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限，防止商業(yè)機(jī)密信息在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中非法傳播。3.對(duì)涉及商業(yè)機(jī)密的電子數(shù)據(jù)傳輸進(jìn)行加密處理，采用安全的傳輸協(xié)議和加密技術(shù)，確保數(shù)據(jù)傳輸過(guò)程中的安全性。（三）人員管理措施1.對(duì)新入職員工進(jìn)行背景調(diào)查，確保其具備良好的職業(yè)道德和保密意識(shí)。2.在員工入職時(shí)，與其簽訂保密協(xié)議，明確其保密義務(wù)和違約責(zé)任。3.定期開展保密培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工的保密意識(shí)和技能，培訓(xùn)內(nèi)容包括商業(yè)機(jī)密的定義、范圍、保護(hù)措施、法律法規(guī)等。4.對(duì)涉及商業(yè)機(jī)密的崗位進(jìn)行定期輪崗，避免因長(zhǎng)期接觸而導(dǎo)致商業(yè)機(jī)密泄露風(fēng)險(xiǎn)。5.加強(qiáng)對(duì)員工離職的管理，在離職手續(xù)辦理過(guò)程中，對(duì)其工作交接情況進(jìn)行嚴(yán)格審查，收回其涉及商業(yè)機(jī)密的文件、資料、設(shè)備等，并要求其簽署保密承諾書。（四）文件管理措施1.對(duì)涉及商業(yè)機(jī)密的文件進(jìn)行分類標(biāo)識(shí)，明確密級(jí)和保密期限，并按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批、發(fā)放、使用、回收和銷毀。2.嚴(yán)格控制商業(yè)機(jī)密文件的傳閱范圍，采用專人傳遞、電子文檔加密傳輸?shù)确绞剑_保文件在流轉(zhuǎn)過(guò)程中的安全性。3.對(duì)商業(yè)機(jī)密文件的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行定期備份，異地存放，防止因自然災(zāi)害、設(shè)備故障等原因?qū)е聰?shù)據(jù)丟失。4.禁止員工私自復(fù)印、掃描、存儲(chǔ)涉及商業(yè)機(jī)密的文件，確需復(fù)制的，應(yīng)按照規(guī)定的審批程序進(jìn)行，并對(duì)復(fù)制件進(jìn)行嚴(yán)格管理。（五）對(duì)外合作管理措施1.在與合作單位、供應(yīng)商、客戶等簽訂合作協(xié)議時(shí)，明確雙方的保密義務(wù)和違約責(zé)任，要求對(duì)方采取合理的保密措施保護(hù)公司商業(yè)機(jī)密。2.對(duì)合作過(guò)程中涉及的商業(yè)機(jī)密信息進(jìn)行嚴(yán)格管理，限制知悉范圍，要求合作方指定專人負(fù)責(zé)對(duì)接，并簽訂保密承諾書。3.在向合作方提供商業(yè)機(jī)密信息前，對(duì)其進(jìn)行保密審查，確保其具備保密能力和條件。如發(fā)現(xiàn)合作方存在商業(yè)機(jī)密泄露風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)終止合作，并采取措施防止損失擴(kuò)大。五、商業(yè)機(jī)密的知悉與使用（一）知悉范圍1.嚴(yán)格限定商業(yè)機(jī)密的知悉范圍，根據(jù)工作需要，由保密管理部門或各部門負(fù)責(zé)人確定知悉人員名單，并報(bào)保密委員會(huì)備案。2.知悉商業(yè)機(jī)密的人員必須是因工作需要必須接觸該信息的人員，且僅限于履行工作職責(zé)所需的最低限度。（二）使用要求1.知悉商業(yè)機(jī)密的人員只能在公司規(guī)定的范圍內(nèi)使用商業(yè)機(jī)密信息，不得將其用于任何與公司利益相悖的目的。2.在使用商業(yè)機(jī)密信息時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的保密制度和操作規(guī)程，確保信息的安全和保密。3.如需將商業(yè)機(jī)密信息提供給第三方使用，必須經(jīng)過(guò)公司保密管理部門的書面批準(zhǔn)，并與第三方簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)和違約責(zé)任。（三）審批程序1.員工因工作需要知悉商業(yè)機(jī)密的，應(yīng)填寫《商業(yè)機(jī)密知悉申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明知悉的原因、內(nèi)容、期限等，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)保密管理部門審批。2.保密管理部門對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行審查，根據(jù)商業(yè)機(jī)密的密級(jí)、知悉范圍等因素進(jìn)行審批。如涉及重要商業(yè)機(jī)密或敏感信息，需報(bào)保密委員會(huì)批準(zhǔn)。3.經(jīng)批準(zhǔn)后，員工方可按照規(guī)定的范圍和要求知悉商業(yè)機(jī)密信息，并在知悉期限屆滿后及時(shí)歸還或銷毀相關(guān)資料。六、商業(yè)機(jī)密的保密期限（一）一般規(guī)定1.商業(yè)機(jī)密的保密期限根據(jù)其性質(zhì)、重要程度、對(duì)公司的價(jià)值等因素確定，一般為自商業(yè)機(jī)密形成之日起[X]年。2.對(duì)于涉及公司核心技術(shù)、重大戰(zhàn)略、長(zhǎng)期合作關(guān)系等關(guān)鍵商業(yè)機(jī)密，保密期限可適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不超過(guò)[X]年。（二）特殊情況1.對(duì)于法律法規(guī)明確規(guī)定保密期限的商業(yè)機(jī)密，按照法律法規(guī)的要求執(zhí)行。2.對(duì)于因業(yè)務(wù)需要或其他特殊原因，需延長(zhǎng)商業(yè)機(jī)密保密期限的，由公司保密管理部門提出申請(qǐng)，報(bào)保密委員會(huì)審批。（三）保密期限屆滿后的處理1.商業(yè)機(jī)密保密期限屆滿后，相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)將涉及商業(yè)機(jī)密的文件、資料、數(shù)據(jù)等進(jìn)行清理和銷毀，并向保密管理部門報(bào)告。2.對(duì)于仍具有一定商業(yè)價(jià)值或需要繼續(xù)保密維護(hù)公司利益的商業(yè)機(jī)密信息，經(jīng)保密委員會(huì)批準(zhǔn)后，可繼續(xù)采取保密措施，并重新確定保密期限。七、商業(yè)機(jī)密的監(jiān)督與檢查（一）定期檢查1.保密管理部門定期對(duì)公司各部門商業(yè)機(jī)密管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括保密制度執(zhí)行情況、商業(yè)機(jī)密保護(hù)措施落實(shí)情況、人員保密教育培訓(xùn)情況等。2.檢查方式可采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、文件審查、人員訪談等多種形式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）不定期抽查1.保密管理部門不定期對(duì)公司重點(diǎn)部門、關(guān)鍵崗位、涉及商業(yè)機(jī)密較多的區(qū)域進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正可能存在的商業(yè)機(jī)密泄露隱患。2.抽查內(nèi)容包括保密設(shè)施設(shè)備運(yùn)行情況、商業(yè)機(jī)密文件資料管理情況、員工保密行為規(guī)范執(zhí)行情況等。（三）舉報(bào)與投訴處理1.設(shè)立商業(yè)機(jī)密舉報(bào)投訴渠道，接受公司員工、合作單位、供應(yīng)商、客戶等對(duì)商業(yè)機(jī)密泄露行為的舉報(bào)和投訴。舉報(bào)投訴渠道包括電話、郵箱、信件等。2.對(duì)收到的舉報(bào)投訴信息進(jìn)行及時(shí)登記和調(diào)查核實(shí)，如經(jīng)查實(shí)存在商業(yè)機(jī)密泄露行為，按照本制度的規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并對(duì)舉報(bào)人給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。3.保護(hù)舉報(bào)人、投訴人的合法權(quán)益，對(duì)舉報(bào)人、投訴人的信息嚴(yán)格保密，不得泄露舉報(bào)人身份，不得對(duì)舉報(bào)人、投訴人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。八、商業(yè)機(jī)密泄露事件的處理（一）報(bào)告與應(yīng)急響應(yīng)1.一旦發(fā)現(xiàn)商業(yè)機(jī)密泄露事件，知悉人員應(yīng)立即向所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在接到報(bào)告后[X]小時(shí)內(nèi)報(bào)告公司保密管理部門。2.保密管理部門接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，組織相關(guān)人員對(duì)泄露事件進(jìn)行調(diào)查，采取措施防止損失擴(kuò)大，并及時(shí)向保密委員會(huì)報(bào)告。（二）調(diào)查與評(píng)估1.成立商業(yè)機(jī)密泄露事件調(diào)查小組，對(duì)泄露事件的原因、經(jīng)過(guò)、涉及范圍、造成的損失等進(jìn)行全面調(diào)查。2.調(diào)查小組可通過(guò)查閱文件資料、詢問相關(guān)人員、技術(shù)分析等方式進(jìn)行調(diào)查，收集證據(jù)，確定泄露事件的責(zé)任主體和影響程度。3.在調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，采取必要的技術(shù)手段固定證據(jù)，防止證據(jù)滅失或被篡改。（三）處理與整改1.根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)泄露事件的責(zé)任主體進(jìn)行嚴(yán)肅處理，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、解除勞動(dòng)合同等處罰，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.在處理泄露事件的同時(shí)，對(duì)公司商業(yè)機(jī)密管理制度進(jìn)行