PAGE河南煙草稽查制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強河南煙草市場監(jiān)管，規(guī)范煙草稽查工作流程，維護煙草市場秩序，保障國家利益和消費者合法權(quán)益，依據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度規(guī)范適用于河南煙草行業(yè)各級稽查部門及其工作人員在煙草市場稽查工作中的行為。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴格遵循國家法律法規(guī)及煙草行業(yè)相關規(guī)定開展稽查工作，確保執(zhí)法行為合法、合規(guī)。2.公正公平原則對待所有煙草市場主體一視同仁，公正執(zhí)法，不偏袒、不歧視，維護市場公平競爭環(huán)境。3.高效便民原則優(yōu)化稽查工作流程，提高工作效率，最大程度減少對市場主體正常經(jīng)營活動的影響，為企業(yè)和消費者提供便利。4.協(xié)同配合原則加強與內(nèi)部各部門以及外部相關執(zhí)法部門的協(xié)同配合，形成監(jiān)管合力，共同維護煙草市場秩序。二、職責分工（一）省煙草專賣局稽查總隊職責1.制定全省煙草稽查工作規(guī)劃、年度計劃和階段性工作方案，并組織實施。2.指導、協(xié)調(diào)全省各級煙草稽查部門開展工作，對重大、復雜案件進行督辦和直接查辦。3.負責與其他省級相關部門及外省煙草稽查部門的溝通協(xié)調(diào)，建立協(xié)作機制。4.組織開展全省煙草稽查人員業(yè)務培訓、考核和隊伍建設工作。5.負責全省煙草稽查信息的收集、分析、匯總和上報工作，建立全省煙草稽查信息數(shù)據(jù)庫。（二）市（地）煙草專賣局稽查支隊職責1.貫徹執(zhí)行省煙草專賣局稽查總隊制定的工作規(guī)劃、計劃和方案，結(jié)合本地實際情況，制定具體的實施細則并組織實施。2.負責轄區(qū)內(nèi)煙草市場日?；楣ぷ鳎婪ú樘幐黝惿鏌熯`法案件，維護市場秩序。3.指導、監(jiān)督所屬縣（市、區(qū)）煙草專賣局稽查大隊工作，協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問題。4.負責與當?shù)卣嚓P部門及其他執(zhí)法部門的溝通協(xié)調(diào)，建立區(qū)域協(xié)作機制。5.定期向上級稽查部門報告轄區(qū)內(nèi)煙草稽查工作情況，及時反饋重大案件線索和工作動態(tài)。（三）縣（市、區(qū)）煙草專賣局稽查大隊職責1.落實市（地）煙草專賣局稽查支隊下達的工作任務，負責轄區(qū)內(nèi)煙草市場的日常巡查和專項檢查工作。2.依法查處轄區(qū)內(nèi)各類涉煙違法案件，對違法當事人進行調(diào)查取證、實施行政處罰等工作。3.負責轄區(qū)內(nèi)煙草零售戶的動態(tài)管理，建立健全零售戶檔案，及時掌握零售戶經(jīng)營情況。4.協(xié)助上級稽查部門開展跨區(qū)域案件的調(diào)查取證和協(xié)查工作。5.向轄區(qū)內(nèi)零售戶宣傳煙草法律法規(guī)和政策，提高零售戶守法經(jīng)營意識。（四）稽查人員職責1.嚴格遵守國家法律法規(guī)和煙草行業(yè)規(guī)章制度，依法履行稽查工作職責。2.認真學習業(yè)務知識，不斷提高自身業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)法水平，熟練掌握煙草稽查工作流程和技能。3.負責對煙草市場進行巡查、檢查，及時發(fā)現(xiàn)和查處涉煙違法違規(guī)行為，收集、固定證據(jù)。4.對涉煙違法案件進行調(diào)查處理，按照規(guī)定程序制作法律文書，依法實施行政處罰。5.保守工作秘密，不得泄露在稽查工作中獲取的商業(yè)秘密和個人隱私等信息。6.積極參與煙草稽查工作培訓、考核和交流活動，不斷改進工作方法，提高工作效率。三、稽查工作流程（一）案件線索收集1.內(nèi)部線索來源專賣管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)分析：通過對煙草專賣管理系統(tǒng)中各類數(shù)據(jù)的分析，如銷售數(shù)據(jù)異常、客戶信息變更等，篩選出可能存在違法違規(guī)行為的線索。日常巡查發(fā)現(xiàn)：稽查人員在日常市場巡查過程中，注意觀察零售戶經(jīng)營行為、店面狀況等，發(fā)現(xiàn)異常情況及時記錄并作為線索上報。舉報投訴受理：設立專門的舉報投訴渠道，如舉報電話、郵箱等，受理社會各界對煙草違法違規(guī)行為的舉報投訴，并對線索進行詳細登記和分析。2.外部線索來源相關部門移送：與工商、公安、海關等部門建立信息共享和線索移送機制，接收其他部門移送的涉及煙草違法違規(guī)的線索。媒體報道及輿情監(jiān)測：關注各類媒體對煙草行業(yè)的報道以及網(wǎng)絡輿情動態(tài)，從中獲取可能存在的案件線索。（二）線索分析評估1.對收集到的案件線索進行初步分析，判斷線索的真實性、可靠性和可查性。2.根據(jù)線索涉及的違法違規(guī)行為類型、情節(jié)輕重、可能涉及的范圍等因素，對線索進行評估，確定是否立案調(diào)查。3.對于重大、復雜線索，組織相關人員進行集體討論，綜合評估線索價值，制定詳細的調(diào)查方案。（三）立案1.經(jīng)線索分析評估后，認為有違法事實需要追究法律責任，且屬于本部門管轄范圍的，予以立案。2.填寫《立案審批表》，詳細記錄案件來源、線索內(nèi)容、立案依據(jù)等信息，經(jīng)部門負責人審核后報上級領導批準。3.立案后確定案件承辦人員，明確承辦人員的工作職責和任務要求。（四）調(diào)查取證1.制定調(diào)查取證方案，明確調(diào)查步驟、方法、人員分工以及時間安排等。2.調(diào)查取證人員按照法定程序開展調(diào)查工作，通過詢問當事人、證人，查閱、復制相關文件資料，檢查、勘驗涉案場所等方式，收集與案件有關的證據(jù)材料。3.收集的證據(jù)必須符合合法性、真實性和關聯(lián)性要求，能夠證明案件事實。證據(jù)形式包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄等。4.在調(diào)查取證過程中，要注意做好證據(jù)的固定和保全工作，確保證據(jù)的完整性和有效性。對于易滅失的證據(jù)，如電子數(shù)據(jù)等，要及時采取技術手段進行提取和保存。（五）案件審理1.案件調(diào)查終結(jié)后，承辦人員應及時整理案件材料，撰寫案件調(diào)查報告，詳細闡述案件事實、證據(jù)情況、調(diào)查過程以及處理建議等。2.將案件調(diào)查報告提交至本部門案件審理委員會進行審理。案件審理委員會成員包括部門負責人以及相關業(yè)務骨干等。3.案件審理委員會對案件進行全面審查，重點審查案件事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準確、程序是否合法、處罰是否適當?shù)取?.審理過程中，案件承辦人員應向案件審理委員會匯報案件情況，并接受委員們的詢問和質(zhì)詢。委員們根據(jù)審查情況發(fā)表意見，進行集體討論，形成審理結(jié)論。5.對于重大、復雜案件，必要時可邀請法律專家或法律顧問參與案件審理，提供專業(yè)法律意見。（六）處罰決定1.根據(jù)案件審理結(jié)論，按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，制作《行政處罰決定書》。《行政處罰決定書》應明確當事人的違法事實、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度等內(nèi)容。2.《行政處罰決定書》經(jīng)部門負責人審核后，報上級領導審批簽發(fā)。3.在作出行政處罰決定前，應依法告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權(quán)利，如陳述權(quán)、申辯權(quán)、聽證權(quán)等。當事人要求聽證的，應按照規(guī)定組織聽證。4.行政處罰決定作出后，應及時送達當事人。送達方式可采用直接送達、留置送達、郵寄送達、公告送達等法定方式。（七）執(zhí)行1.當事人應在規(guī)定的期限內(nèi)履行行政處罰決定。當事人對行政處罰決定不服申請行政復議或提起行政訴訟的，行政處罰決定不停止執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。2.對于當事人逾期不履行行政處罰決定的，依法采取行政強制措施，如加處罰款、查封、扣押、拍賣涉案財物等，直至當事人履行義務。3.建立行政處罰執(zhí)行情況跟蹤機制，定期對行政處罰執(zhí)行情況進行檢查，確保處罰決定得到有效執(zhí)行。對于執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，及時進行研究解決，并向上級報告執(zhí)行情況。（八）結(jié)案1.案件執(zhí)行完畢后，承辦人員應及時整理案件卷宗，將案件調(diào)查、審理、處罰、執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)的材料進行歸檔，形成完整的案件檔案。2.填寫《結(jié)案審批表》，經(jīng)部門負責人審核后報上級領導批準結(jié)案。3.對已結(jié)案的案件進行分析總結(jié)，評估案件查處效果，總結(jié)經(jīng)驗教訓，為今后的稽查工作提供參考。同時，將案件相關信息錄入煙草稽查信息數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息共享。四、執(zhí)法監(jiān)督與考核（一）執(zhí)法監(jiān)督1.建立內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督機制，定期對稽查人員的執(zhí)法行為進行檢查和監(jiān)督。檢查內(nèi)容包括執(zhí)法程序是否規(guī)范、法律文書制作是否準確、證據(jù)收集是否合法有效等。2.設立專門的執(zhí)法監(jiān)督崗位或小組，負責對稽查案件進行抽查復核，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.加強對行政處罰案件的合法性審查，確保行政處罰決定符合法律法規(guī)要求。對涉及重大行政處罰案件或存在爭議的案件，組織專門的法律審查會議進行討論。4.接受社會監(jiān)督，通過設立舉報投訴電話、郵箱等方式，廣泛收集社會各界對煙草稽查執(zhí)法工作的意見和建議。對群眾反映的問題及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報人。（二）考核1.制定科學合理的稽查人員考核辦法，明確考核內(nèi)容、標準和方式?？己藘?nèi)容包括工作業(yè)績、業(yè)務能力、職業(yè)道德等方面。2.工作業(yè)績考核主要依據(jù)案件查處數(shù)量、質(zhì)量、執(zhí)行情況等指標進行量化考核。業(yè)務能力考核通過業(yè)務知識測試、案件查辦技能評估等方式進行。職業(yè)道德考核通過日常工作表現(xiàn)、群眾評價等進行綜合評定。3.定期對稽查人員進行考核，考核結(jié)果作為人員獎懲、晉升、培訓等的重要依據(jù)。對考核優(yōu)秀的人員給予表彰獎勵，對考核不稱職的人員進行批評教育、誡勉談話或調(diào)整崗位等處理。五、培訓與保障（一）培訓1.制定年度培訓計劃，根據(jù)稽查人員業(yè)務需求和崗位特點，有針對性地開展法律法規(guī)、業(yè)務知識、執(zhí)法技能等方面的培訓。2.培訓方式包括內(nèi)部培訓、外部培訓、在線學習、案例研討、模擬演練等多種形式。定期邀請法律專家、行業(yè)資深人士進行授課，提高培訓質(zhì)量。3.鼓勵稽查人員參加各類專業(yè)培訓和學術交流活動，不斷拓寬視野，更新知識結(jié)構(gòu)，提升業(yè)務水平。4.建立培訓效果評估機制，通過考試、撰寫心得體會、實際操作等方式對培訓效果進行評估，及時發(fā)現(xiàn)培訓中存在的問題，調(diào)整培訓內(nèi)容和方式，確保培訓取得實效。（二）保障1.人員保障合理配置稽查人員，根據(jù)工作任務和轄區(qū)面積等因素，科學確定各級稽查部門人員編制，確?；楣ぷ黜樌_展。加強稽查隊伍建設，選拔優(yōu)秀人才充實到稽查隊伍中，注重培養(yǎng)年輕干部，打造一支政治素質(zhì)高、業(yè)務能力強、紀律作風硬的稽查隊伍。2.經(jīng)費保障設立專項稽查經(jīng)費，保障稽查工作所需的辦公設備、執(zhí)法裝備、交通工具、調(diào)查取證費用、培訓費用等開支。嚴格經(jīng)費管理，建立健全經(jīng)費預算、審批、使用、監(jiān)督等制度，確保經(jīng)費合理使用，提高經(jīng)費使用