PAGE深交所席位制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）席位的管理與使用，確保交易活動(dòng)的公平、公正、有序進(jìn)行，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。（二）適用范圍本制度適用于所有在深交所申請(qǐng)、使用席位進(jìn)行證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（三）基本原則1.合規(guī)性原則所有席位的申請(qǐng)、使用、變更及撤銷(xiāo)等行為必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、深交所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則以及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.公正性原則深交所席位的分配與管理應(yīng)遵循公平、公正的原則，確保各市場(chǎng)參與者在平等的基礎(chǔ)上參與證券交易。3.效率性原則在保證合規(guī)與公正的前提下，優(yōu)化席位管理流程，提高交易效率，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本。4.風(fēng)險(xiǎn)控制原則加強(qiáng)對(duì)席位使用的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制，防范交易風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及其他可能影響市場(chǎng)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)因素。二、席位申請(qǐng)（一）申請(qǐng)條件1.具有合法經(jīng)營(yíng)資格申請(qǐng)機(jī)構(gòu)須為依法設(shè)立且具有從事證券業(yè)務(wù)資格的證券公司、基金管理公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)，或經(jīng)深交所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。2.具備完善的內(nèi)部控制制度申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部控制體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理等方面的制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控。3.擁有必要的交易設(shè)施與技術(shù)系統(tǒng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備與深交所交易系統(tǒng)相連接的必要設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)，能夠滿足實(shí)時(shí)交易、清算交收等業(yè)務(wù)需求，并具備完善的備份和應(yīng)急處理能力。4.具有一定的業(yè)務(wù)規(guī)模和市場(chǎng)信譽(yù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和市場(chǎng)信譽(yù)，最近一定時(shí)期內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為記錄。（二）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)表填寫(xiě)《深圳證券交易所席位申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)席位的用途、業(yè)務(wù)范圍、交易品種等信息。2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件提供經(jīng)年檢合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，證明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的合法經(jīng)營(yíng)資格。3.業(yè)務(wù)資格證明文件如證券公司的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、基金管理公司的《基金管理資格證書(shū)》等相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明文件復(fù)印件。4.內(nèi)部控制制度文件包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、財(cái)務(wù)管理等方面的制度文件，體現(xiàn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的完善性。5.交易設(shè)施與技術(shù)系統(tǒng)說(shuō)明說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所具備的交易設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)情況，包括系統(tǒng)架構(gòu)、連接方式、應(yīng)急處理能力等。6.最近年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告提供申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，反映其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。7.深交所要求的其他材料根據(jù)具體情況，深交所可能要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供其他相關(guān)材料，如公司章程、法定代表人身份證明等。（三）申請(qǐng)流程1.提交申請(qǐng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將完整的申請(qǐng)材料報(bào)送深交所會(huì)員管理部門(mén)。2.受理審核深交所會(huì)員管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理，并按照規(guī)定的審核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括申請(qǐng)條件的合規(guī)性、申請(qǐng)材料的完整性和真實(shí)性等。3.實(shí)地考察（必要時(shí)）對(duì)于部分申請(qǐng)情況較為復(fù)雜或存在疑問(wèn)的，深交所可能安排實(shí)地考察，以進(jìn)一步了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況。4.審核決定深交所根據(jù)審核結(jié)果作出是否批準(zhǔn)申請(qǐng)的決定。如申請(qǐng)獲批，將向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)出席位批準(zhǔn)文件；如申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，將書(shū)面通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)并說(shuō)明理由。三、席位使用（一）使用范圍1.證券交易經(jīng)深交所批準(zhǔn)的席位可用于各類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)交易，包括股票、債券、基金、權(quán)證等。2.交易相關(guān)業(yè)務(wù)除證券交易外，席位還可用于與交易相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，如申報(bào)指令、查詢信息、資金清算交收等。（二）使用規(guī)范1.專(zhuān)人負(fù)責(zé)各席位使用機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)席位的日常操作與管理，確保交易指令的準(zhǔn)確下達(dá)和業(yè)務(wù)流程的規(guī)范執(zhí)行。2.交易指令合規(guī)下達(dá)的交易指令必須符合法律法規(guī)、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁進(jìn)行違法違規(guī)交易行為。3.信息安全管理加強(qiáng)對(duì)席位使用過(guò)程中的信息安全管理，防止交易信息泄露，保障交易系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。4.交易記錄保存按照規(guī)定保存交易記錄，包括交易指令、成交記錄、清算交收數(shù)據(jù)等，以備監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查和查詢。（三）禁止行為1.出借或轉(zhuǎn)讓席位嚴(yán)禁任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人將深交所席位出借或轉(zhuǎn)讓給其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。2.違規(guī)操縱市場(chǎng)不得利用席位進(jìn)行操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶等違法違規(guī)行為，擾亂證券市場(chǎng)秩序。3.違反交易規(guī)則嚴(yán)格遵守深交所的交易規(guī)則，不得進(jìn)行違反交易時(shí)間、交易價(jià)格限制等規(guī)定的交易行為。四、席位變更（一）變更情形1.機(jī)構(gòu)名稱(chēng)變更申請(qǐng)機(jī)構(gòu)因合并、分立、改制等原因?qū)е聶C(jī)構(gòu)名稱(chēng)發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)席位名稱(chēng)變更。2.業(yè)務(wù)范圍調(diào)整申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍發(fā)生調(diào)整，需要變更席位使用范圍的，應(yīng)提出席位變更申請(qǐng)。3.其他合理原因因其他合理原因需要變更席位相關(guān)信息的，如交易設(shè)施升級(jí)改造、辦公地址變更等，可申請(qǐng)席位變更。（二）變更申請(qǐng)材料1.變更申請(qǐng)表填寫(xiě)《深圳證券交易所席位變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的事項(xiàng)及原因。2.相關(guān)證明文件根據(jù)變更情形提供相應(yīng)的證明文件，如機(jī)構(gòu)名稱(chēng)變更的工商登記變更證明、業(yè)務(wù)范圍調(diào)整的相關(guān)批準(zhǔn)文件等。3.深交所要求的其他材料如涉及交易設(shè)施變更的，需提供新交易設(shè)施的說(shuō)明文件等。（三）變更流程1.提交申請(qǐng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向深交所會(huì)員管理部門(mén)提交席位變更申請(qǐng)材料。2.審核深交所會(huì)員管理部門(mén)對(duì)變更申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核變更事項(xiàng)是否符合規(guī)定及對(duì)交易業(yè)務(wù)的影響。3.批準(zhǔn)與通知經(jīng)審核通過(guò)后，深交所作出批準(zhǔn)變更的決定，并向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)發(fā)出席位變更通知。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照通知要求及時(shí)辦理相關(guān)變更手續(xù)。五、席位撤銷(xiāo)（一）撤銷(xiāo)情形1.機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)因停業(yè)、解散、破產(chǎn)等原因終止證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)申請(qǐng)撤銷(xiāo)席位。2.不再具備申請(qǐng)條件申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不再滿足深交所規(guī)定的席位申請(qǐng)條件，如業(yè)務(wù)資格喪失、內(nèi)部控制存在重大缺陷等，深交所將要求其撤銷(xiāo)席位。3.主動(dòng)申請(qǐng)撤銷(xiāo)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出于自身業(yè)務(wù)調(diào)整等原因，主動(dòng)提出撤銷(xiāo)席位申請(qǐng)。（二）撤銷(xiāo)申請(qǐng)材料1.撤銷(xiāo)申請(qǐng)表填寫(xiě)《深圳證券交易所席位撤銷(xiāo)申請(qǐng)表》，說(shuō)明撤銷(xiāo)席位的原因。2.相關(guān)證明文件根據(jù)撤銷(xiāo)情形提供相應(yīng)的證明文件，如機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)的相關(guān)批準(zhǔn)文件、業(yè)務(wù)資格喪失的證明等。3.深交所要求的其他材料如涉及清算交收等事項(xiàng)的，需提供相關(guān)說(shuō)明材料。（三）撤銷(xiāo)流程1.提交申請(qǐng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向深交所會(huì)員管理部門(mén)提交席位撤銷(xiāo)申請(qǐng)材料。2.審核與清算深交所會(huì)員管理部門(mén)對(duì)撤銷(xiāo)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并組織申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行席位相關(guān)業(yè)務(wù)的清算工作，確保交易指令已全部執(zhí)行、資金清算交收完畢等。3.批準(zhǔn)與公告審核通過(guò)且清算完成后，深交所作出批準(zhǔn)撤銷(xiāo)席位的決定，并在深交所官方網(wǎng)站等指定媒體上公告。六、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)測(cè)深交所建立席位使用的日常監(jiān)測(cè)機(jī)制，通過(guò)交易系統(tǒng)監(jiān)控、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等手段，對(duì)席位的交易行為、業(yè)務(wù)操作等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況。（二）定期檢查1.檢查內(nèi)容定期對(duì)席位使用機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括席位申請(qǐng)與使用的合規(guī)性、內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、交易記錄的保存情況等。2.檢查頻率根據(jù)監(jiān)管需要和市場(chǎng)情況，確定合理的檢查頻率，原則上每年至少進(jìn)行一次全面檢查。（三）違規(guī)處理1.違規(guī)認(rèn)定對(duì)于發(fā)現(xiàn)的席位使用違規(guī)行為，深交所將依據(jù)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則等進(jìn)行違規(guī)認(rèn)定。2.處罰措施根據(jù)違規(guī)情節(jié)的輕重，采取相應(yīng)的處罰措施，包括但不限于口頭警告、書(shū)面警示、限制交易、暫停席位使用、取消席位資格等，并可將違規(guī)情況通報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)。對(duì)于違規(guī)行為涉及違法犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)處理。七、信息管理（一）信息披露1.披露內(nèi)容深交所定期在官方網(wǎng)站等指定媒體上披露席位相關(guān)信息，包括席位申請(qǐng)與變更情況、席位使用機(jī)構(gòu)名單、違規(guī)處理情況等，確保市場(chǎng)信息透明。2.披露頻率根據(jù)信息的重要性和時(shí)效性，確定合理的披露頻率，對(duì)于重大事項(xiàng)及時(shí)披露。（二）信息查詢1.查詢方式市場(chǎng)參與者可通過(guò)深交所指定的信息查詢渠道，如網(wǎng)站查詢系統(tǒng)、熱線電