PAGE供應(yīng)商管理制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在建立科學(xué)、規(guī)范、有效的供應(yīng)商管理體系，確保公司采購活動的順利進行，保障所采購物資和服務(wù)的質(zhì)量，降低采購成本，維護公司的合法權(quán)益，促進公司與供應(yīng)商的長期穩(wěn)定合作。（二）適用范圍本制度適用于公司所有采購項目涉及的供應(yīng)商管理，包括原材料、零部件、設(shè)備、服務(wù)等各類采購活動。（三）基本原則1.公平公正原則：對待所有供應(yīng)商一視同仁，在供應(yīng)商選擇、評價、采購交易等環(huán)節(jié)遵循公平公正的標(biāo)準(zhǔn)，確保競爭環(huán)境的公正性。2.質(zhì)量優(yōu)先原則：將供應(yīng)商提供產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量作為首要考量因素，優(yōu)先選擇能夠穩(wěn)定提供高質(zhì)量產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商。3.成本效益原則：在保證質(zhì)量和服務(wù)的前提下，通過合理的供應(yīng)商管理措施，降低采購成本，提高采購效益。4.合作共贏原則：與供應(yīng)商建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，實現(xiàn)互利共贏，共同發(fā)展。二、供應(yīng)商的選擇與準(zhǔn)入（一）供應(yīng)商信息收集1.多種渠道收集通過網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)展會、供應(yīng)商推薦、客戶推薦等方式，廣泛收集潛在供應(yīng)商的信息。關(guān)注行業(yè)動態(tài)、供應(yīng)商名錄、專業(yè)媒體報道等，獲取相關(guān)供應(yīng)商的基本情況、產(chǎn)品特點、市場口碑等信息。2.信息內(nèi)容要求收集的供應(yīng)商信息應(yīng)包括但不限于企業(yè)基本信息（如公司名稱、地址、聯(lián)系方式、法定代表人等）、經(jīng)營范圍、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證情況、財務(wù)狀況、售后服務(wù)能力等。（二）供應(yīng)商篩選1.初步篩選標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)采購項目的需求和特點，制定初步篩選標(biāo)準(zhǔn)，如供應(yīng)商的生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量、價格水平、交貨期等方面的要求。對收集到的供應(yīng)商信息進行初步審核，剔除明顯不符合要求的供應(yīng)商。2.實地考察對于經(jīng)過初步篩選的重要供應(yīng)商，安排實地考察?？疾靸?nèi)容包括企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場、質(zhì)量管理體系、設(shè)備狀況、人員素質(zhì)等。通過實地考察，直觀了解供應(yīng)商的實際情況，評估其是否具備滿足公司采購需求的能力。（三）供應(yīng)商準(zhǔn)入審批1.審批流程供應(yīng)商提交準(zhǔn)入申請，包括企業(yè)基本信息、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證文件、業(yè)績證明等相關(guān)資料。采購部門對供應(yīng)商提交的資料進行初審，核實其真實性和完整性，并結(jié)合實地考察情況，提出初審意見。初審?fù)ㄟ^后，提交至相關(guān)部門（如質(zhì)量管理部門、技術(shù)部門、財務(wù)部門等）進行會簽審批。各部門根據(jù)自身職責(zé)對供應(yīng)商進行評估，提出審批意見。最終由公司管理層根據(jù)各部門的審批意見，做出供應(yīng)商準(zhǔn)入的決定。2.準(zhǔn)入條件具有合法有效的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等相關(guān)證照，具備獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。具有良好的商業(yè)信譽，無重大違法違規(guī)記錄。具備滿足公司采購需求的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平和質(zhì)量保證能力，能夠提供符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和公司要求的產(chǎn)品或服務(wù)。具有完善的售后服務(wù)體系，能夠及時響應(yīng)公司的售后服務(wù)需求。具有合理的價格水平，在同等質(zhì)量和服務(wù)條件下，價格具有競爭力。三、供應(yīng)商的評價與考核（一）評價指標(biāo)設(shè)定1.質(zhì)量指標(biāo)產(chǎn)品合格率、退貨率、質(zhì)量投訴率等，反映供應(yīng)商提供產(chǎn)品的質(zhì)量穩(wěn)定性。2.交貨期指標(biāo)按時交貨率、交貨周期等，衡量供應(yīng)商能否按照合同約定按時交付貨物。3.價格指標(biāo)采購價格與市場價格的比較、價格調(diào)整的靈活性等，評估供應(yīng)商價格的合理性和競爭力。4.服務(wù)指標(biāo)售后服務(wù)響應(yīng)時間、解決問題的效率、客戶滿意度等，體現(xiàn)供應(yīng)商的服務(wù)水平。5.其他指標(biāo)供應(yīng)商的創(chuàng)新能力、環(huán)保措施、社會責(zé)任履行情況等，根據(jù)公司的戰(zhàn)略需求和行業(yè)特點進行設(shè)定。（二）評價周期1.定期評價每季度或每半年對供應(yīng)商進行一次定期評價，全面評估供應(yīng)商在質(zhì)量、交貨期、價格、服務(wù)等方面的表現(xiàn)。2.不定期評價根據(jù)采購項目的特殊要求、供應(yīng)商的異常表現(xiàn)或市場反饋等情況，對供應(yīng)商進行不定期評價，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施。（三）評價方法1.數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析采購部門負(fù)責(zé)收集和整理供應(yīng)商的交貨記錄、質(zhì)量檢驗報告、價格數(shù)據(jù)、售后服務(wù)記錄等相關(guān)數(shù)據(jù)，進行統(tǒng)計分析，計算各項評價指標(biāo)得分。2.問卷調(diào)查與客戶反饋向公司內(nèi)部使用部門、客戶等發(fā)放問卷調(diào)查，了解對供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平等方面的滿意度和反饋意見。3.現(xiàn)場評審定期或不定期對供應(yīng)商進行現(xiàn)場評審，檢查其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理體系運行情況、售后服務(wù)能力等。（四）考核結(jié)果應(yīng)用1.分級管理根據(jù)評價考核結(jié)果，將供應(yīng)商分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。優(yōu)秀供應(yīng)商在后續(xù)采購中給予優(yōu)先合作機會、增加采購份額等激勵措施；良好供應(yīng)商保持正常合作關(guān)系，適時進行溝通和指導(dǎo)；合格供應(yīng)商加強監(jiān)督和管理，要求其限期改進；不合格供應(yīng)商暫停合作，直至其整改合格后方可重新考慮合作。2.采購決策參考在采購項目招標(biāo)、詢價等環(huán)節(jié)，評價考核結(jié)果作為重要的參考依據(jù)，優(yōu)先選擇優(yōu)秀供應(yīng)商參與采購活動。3.供應(yīng)商改進依據(jù)將評價考核中發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給供應(yīng)商，要求其制定改進措施并限期整改，幫助供應(yīng)商不斷提升自身能力和服務(wù)水平。四、采購合同管理（一）合同簽訂1.合同起草采購部門根據(jù)采購項目的具體要求和與供應(yīng)商協(xié)商確定的條款，起草采購合同。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。2.合同審核采購合同起草完成后，提交至公司法律部門進行審核。法律部門對合同的合法性、合規(guī)性進行審查，確保合同條款符合法律法規(guī)和公司利益。同時，采購部門還應(yīng)組織相關(guān)部門（如質(zhì)量管理部門、財務(wù)部門等）對合同的技術(shù)條款、商務(wù)條款、財務(wù)條款等進行會審，提出審核意見。3.合同簽訂經(jīng)審核通過的采購合同，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂。簽訂后的合同應(yīng)加蓋雙方公章，確保合同的有效性和嚴(yán)肅性。（二）合同執(zhí)行與監(jiān)督1.供應(yīng)商履約跟蹤采購部門負(fù)責(zé)對供應(yīng)商的合同執(zhí)行情況進行跟蹤，及時了解供應(yīng)商的生產(chǎn)進度、質(zhì)量控制、交貨期等方面的情況。定期與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，確保合同順利履行。2.質(zhì)量監(jiān)督質(zhì)量管理部門按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品進行檢驗和驗收。發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時通知供應(yīng)商整改，并按照合同約定進行處理。3.交貨期監(jiān)督采購部門根據(jù)合同約定的交貨期，提前與供應(yīng)商確認(rèn)交貨時間和方式。如供應(yīng)商出現(xiàn)交貨延遲情況，及時督促其采取措施解決，并按照合同約定追究其違約責(zé)任。（三）合同變更與終止1.合同變更在合同履行過程中，如因市場變化、采購需求調(diào)整、供應(yīng)商原因等需要變更合同條款，采購部門應(yīng)與供應(yīng)商進行協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。合同變更協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂的審核流程進行審核，確保變更后的合同合法有效。2.合同終止合同履行完畢或因不可抗力、雙方協(xié)商一致等原因需要終止合同的，采購部門應(yīng)按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的要求，辦理合同終止手續(xù)。合同終止后，雙方應(yīng)進行結(jié)算、清理債權(quán)債務(wù)等工作，確保雙方的權(quán)益得到妥善處理。五、供應(yīng)商的激勵與合作（一）激勵措施1.物質(zhì)激勵對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予一定的物質(zhì)獎勵，如獎金、獎品、額外的采購訂單等。根據(jù)供應(yīng)商的年度評價考核結(jié)果，設(shè)定不同等級的物質(zhì)獎勵標(biāo)準(zhǔn)，激勵供應(yīng)商不斷提升自身表現(xiàn)。2.精神激勵通過公司內(nèi)部通報表揚、頒發(fā)榮譽證書等方式，對優(yōu)秀供應(yīng)商進行精神激勵，增強其榮譽感和責(zé)任感。在公司內(nèi)部會議、供應(yīng)商大會等場合，對優(yōu)秀供應(yīng)商的經(jīng)驗和做法進行分享和推廣，提升其知名度和影響力。3.合作機會激勵在公司新的采購項目招標(biāo)中，優(yōu)先邀請表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商參與投標(biāo)，給予其更多的合作機會。與優(yōu)秀供應(yīng)商開展戰(zhàn)略合作，共同開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實現(xiàn)互利共贏。（二）合作與溝通機制1.定期溝通會議建立供應(yīng)商定期溝通會議制度，每季度或每半年組織召開一次供應(yīng)商會議。會議內(nèi)容包括總結(jié)上一階段的合作情況、通報評價考核結(jié)果、討論解決合作中存在的問題、溝通下一階段的采購需求等。通過會議加強公司與供應(yīng)商之間的信息交流和溝通，增進雙方的了解和信任。2.日常溝通渠道建立采購部門與供應(yīng)商之間的日常溝通渠道，如電話、郵件、即時通訊工具等。采購人員在日常工作中及時與供應(yīng)商溝通采購需求、交貨期、質(zhì)量問題等相關(guān)事宜，確保問題能夠及時得到解決。3.供應(yīng)商投訴處理機制設(shè)立供應(yīng)商投訴郵箱和電話，接受供應(yīng)商的投訴和建議。對于供應(yīng)商提出的問題，采購部門應(yīng)及時進行調(diào)查處理，并在規(guī)定時間內(nèi)給予答復(fù)。通過建立良好的投訴處理機制，維護供應(yīng)商的合法權(quán)益，促進雙方合作關(guān)系的健康發(fā)展。六、供應(yīng)商風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別1.市場風(fēng)險關(guān)注市場價格波動、原材料供應(yīng)緊張、市場競爭加劇等因素對供應(yīng)商的影響，可能導(dǎo)致供應(yīng)商無法按時交貨、產(chǎn)品質(zhì)量下降或價格上漲等風(fēng)險。2.質(zhì)量風(fēng)險供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系不完善、生產(chǎn)工藝落后、原材料質(zhì)量不穩(wěn)定等原因，可能導(dǎo)致提供的產(chǎn)品或服務(wù)不符合質(zhì)量要求，給公司帶來質(zhì)量風(fēng)險。3.交貨期風(fēng)險供應(yīng)商生產(chǎn)計劃安排不當(dāng)、設(shè)備故障、運輸延誤等因素，可能導(dǎo)致交貨延遲，影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動。4.法律風(fēng)險供應(yīng)商存在違法違規(guī)行為，如偷稅漏稅、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、違反環(huán)保法規(guī)等，可能給公司帶來法律風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估1.風(fēng)險發(fā)生可能性評估根據(jù)供應(yīng)商的歷史表現(xiàn)、經(jīng)營狀況、市場環(huán)境等因素，對風(fēng)險發(fā)生的可能性進行評估，分為高、中、低三個等級。2.風(fēng)險影響程度評估分析風(fēng)險發(fā)生后對公司采購活動、生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)品質(zhì)量、客戶滿意度等方面的影響程度，分為重大、較大、一般三個等級。3.風(fēng)險矩陣確定根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性和影響程度的評估結(jié)果，繪制風(fēng)險矩陣，確定不同風(fēng)險的等級和優(yōu)先排序。（三）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避對于風(fēng)險等級較高且無法有效控制的供應(yīng)商，采取風(fēng)險規(guī)避措施，如終止合作關(guān)系、尋找替代供應(yīng)商等。2.風(fēng)險降低通過加強供應(yīng)商管理、簽訂風(fēng)險分擔(dān)條款、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等方式，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險發(fā)生后的影響程度。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于一些可以通過保險、合同條款約定等方式轉(zhuǎn)移的