PAGE廉政風(fēng)險(xiǎn)排查制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司廉政建設(shè)，有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)工作合法合規(guī)、廉潔高效運(yùn)行，依據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本廉政風(fēng)險(xiǎn)排查制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員以及其他工作人員。（三）基本原則1.全面覆蓋原則對(duì)公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面排查，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)排查無死角。2.重點(diǎn)突出原則聚焦權(quán)力集中、資金密集、資源富集的關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點(diǎn)排查可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.實(shí)事求是原則以客觀事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確識(shí)別、評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)，不回避、不隱瞞問題。4.動(dòng)態(tài)管理原則根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展以及制度執(zhí)行情況，及時(shí)調(diào)整和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)排查內(nèi)容和防控措施。二、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查組織與職責(zé)（一）廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立以公司主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作，研究解決排查工作中的重大問題，審定廉政風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告及防控措施。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司紀(jì)檢監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作的具體組織實(shí)施、協(xié)調(diào)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查等日常工作。辦公室主任由紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。（三）各部門職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人為本部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門人員開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作，制定本部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施，并督促落實(shí)。2.各部門工作人員按照要求認(rèn)真參與廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作，如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息，積極配合制定和實(shí)施防控措施。三、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查內(nèi)容（一）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)崗位職責(zé)進(jìn)行梳理，查找因崗位職責(zé)不明確、工作流程不規(guī)范等可能導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)關(guān)注涉及行政審批、資金使用、項(xiàng)目招投標(biāo)、物資采購、人事任免等關(guān)鍵崗位的職責(zé)履行情況。2.檢查崗位人員是否存在權(quán)力過度集中、缺乏有效監(jiān)督制約等問題，是否存在利用職務(wù)之便謀取私利的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（二）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)1.對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面審查，包括業(yè)務(wù)受理、審核審批、執(zhí)行操作、監(jiān)督檢查等環(huán)節(jié)，查找可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.重點(diǎn)排查業(yè)務(wù)流程中是否存在程序不規(guī)范、環(huán)節(jié)過多、透明度不夠等問題，是否存在權(quán)力尋租、利益輸送的空間。（三）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)1.檢查公司現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度是否健全完善，是否存在制度漏洞、空白或相互矛盾的情況。2.評(píng)估制度執(zhí)行的有效性，查找因制度執(zhí)行不力、監(jiān)督考核不到位等可能引發(fā)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。（四）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)1.關(guān)注行業(yè)監(jiān)管政策、法律法規(guī)的變化，分析可能對(duì)公司廉政建設(shè)帶來的影響，查找因政策調(diào)整、法律風(fēng)險(xiǎn)等外部因素導(dǎo)致的廉政風(fēng)險(xiǎn)。2.了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，排查因外部利益誘惑、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等可能引發(fā)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。四、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查方法與步驟（一）排查方法1.崗位自查各崗位人員根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，對(duì)照廉政風(fēng)險(xiǎn)排查內(nèi)容，認(rèn)真開展自查，填寫廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表，梳理本崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出初步防控措施。2.部門互查各部門之間相互交叉檢查，對(duì)其他部門的業(yè)務(wù)流程、制度執(zhí)行等情況進(jìn)行檢查，查找可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并提出意見和建議。3.專項(xiàng)檢查針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如重大項(xiàng)目建設(shè)、大額資金使用等，開展專項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，深入查找存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。4.問卷調(diào)查通過發(fā)放問卷調(diào)查表的方式，廣泛征求公司員工、客戶及合作伙伴對(duì)公司廉政建設(shè)的意見和建議，從中發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。（二）排查步驟1.動(dòng)員部署階段召開公司廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作動(dòng)員大會(huì)，傳達(dá)上級(jí)有關(guān)要求，明確排查工作的目標(biāo)、任務(wù)、方法和步驟，提高全體員工對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作的認(rèn)識(shí)，營造良好的工作氛圍。2.組織實(shí)施階段各部門按照排查方法，認(rèn)真組織開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作。崗位人員自查自糾，部門負(fù)責(zé)人匯總審核本部門排查情況，并形成部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告。在此基礎(chǔ)上，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)各部門排查情況進(jìn)行梳理分析，形成公司廉政風(fēng)險(xiǎn)排查初步報(bào)告。3.評(píng)估審核階段組織相關(guān)人員對(duì)初步排查出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度等因素，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。同時(shí)，對(duì)防控措施的有效性、可行性進(jìn)行審核，確保防控措施具有針對(duì)性和可操作性。根據(jù)評(píng)估審核結(jié)果，進(jìn)一步完善廉政風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告，明確廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及防控措施。4.總結(jié)上報(bào)階段對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行全面總結(jié)，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)排查總結(jié)報(bào)告，上報(bào)公司廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。領(lǐng)導(dǎo)小組審定通過后，將排查結(jié)果及防控措施在公司內(nèi)部進(jìn)行公開，接受全體員工監(jiān)督。五、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）加強(qiáng)教育，提高廉潔意識(shí)1.開展廉政教育培訓(xùn)定期組織廉政教育培訓(xùn)活動(dòng)，通過專題講座、案例分析、觀看警示教育片等形式，加強(qiáng)對(duì)公司員工的廉潔從政、廉潔從業(yè)教育，提高員工的廉潔意識(shí)和法律意識(shí)。2.加強(qiáng)職業(yè)道德教育將職業(yè)道德教育納入員工培訓(xùn)體系，引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀和職業(yè)操守，自覺遵守公司規(guī)章制度，抵制各種利益誘惑。（二）完善制度，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行1.健全規(guī)章制度結(jié)合廉政風(fēng)險(xiǎn)排查情況，對(duì)公司現(xiàn)有規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理，查漏補(bǔ)缺，修訂完善各項(xiàng)管理制度，確保制度的科學(xué)性、合理性和有效性。2.規(guī)范業(yè)務(wù)流程優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，明確各環(huán)節(jié)的工作標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，減少自由裁量權(quán)，防止權(quán)力濫用。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)流程的監(jiān)督和管理，確保流程規(guī)范執(zhí)行。（三）強(qiáng)化監(jiān)督，確保措施落實(shí)1.內(nèi)部監(jiān)督充分發(fā)揮公司紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督職能，加強(qiáng)對(duì)各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況的日常監(jiān)督檢查。定期開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控專項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改。2.外部監(jiān)督主動(dòng)接受上級(jí)主管部門、社會(huì)公眾及媒體的監(jiān)督，及時(shí)公開公司廉政建設(shè)相關(guān)信息，暢通監(jiān)督渠道，認(rèn)真對(duì)待和處理外部監(jiān)督反饋的問題。（四）嚴(yán)肅問責(zé)，追究違規(guī)責(zé)任1.建立問責(zé)機(jī)制對(duì)違反廉政規(guī)定、造成不良后果的行為，嚴(yán)格按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行問責(zé)。明確問責(zé)的主體、對(duì)象、情形、程序和方式，確保問責(zé)工作有章可循。2.加大懲處力度對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分或組織處理；涉嫌違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。通過嚴(yán)肅問責(zé)，形成強(qiáng)大的震懾力，維護(hù)公司廉政建設(shè)的良好秩序。六、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果運(yùn)用（一）納入績效考核將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入公司績效考核體系，對(duì)各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查及防控措施落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果與部門績效獎(jiǎng)金、評(píng)先評(píng)優(yōu)等掛鉤。（二）作為干部選拔任用參考在干部選拔任用過程中，充分考慮干部在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面的表現(xiàn)，將廉政風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果作為干部選拔任用的重要參考依據(jù)，優(yōu)先選拔任用廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)強(qiáng)、措施落實(shí)到位的干部。（三）持續(xù)改進(jìn)工作根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，針對(duì)存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，不斷完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，持續(xù)改進(jìn)公司廉政建設(shè)工作。七、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作的監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查主體公司廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)具體的監(jiān)督檢查工作組織實(shí)施。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作的組織開展情況，包括工作方案制定、人員參與、排查進(jìn)度等。2.廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的準(zhǔn)確性和全面性，是否存在漏查、錯(cuò)查等問題。3.防控措施的制定和落實(shí)情況，防控措施是否具有針對(duì)性、可操作性，是否有效執(zhí)行。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查定期對(duì)各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)展情況進(jìn)行檢查，聽取工作匯報(bào)，查閱相關(guān)資料，了解工作動(dòng)態(tài)。2.不定期抽查不定期對(duì)部分部門的廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行抽查，深入了解排查工作實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。3.專項(xiàng)督查針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問題，開展專項(xiàng)督查行動(dòng)，確保排查工作取得實(shí)效。（四）檢查結(jié)果處理1.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改通知書，責(zé)令相關(guān)部門限期整改。2.對(duì)整改不力的部門和個(gè)人，進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并追究相