PAGE采購規(guī)范及管理制度匯編一、總則（一）目的為加強公司采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購工作的高效、有序進行，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利開展，特制定本采購規(guī)范及管理制度匯編。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有采購活動，包括但不限于原材料采購、設備采購、辦公用品采購、服務采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關政策要求，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：采購過程應遵循公平、公正的原則，對待所有供應商，不得偏袒或歧視任何一方。3.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，努力降低采購成本，提高采購效益。4.誠信原則：采購人員應誠實守信，嚴格履行采購合同，維護公司的良好形象。二、采購流程（一）需求申請1.各部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，填寫《采購需求申請表》，詳細說明采購物品或服務的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預計采購時間等信息。2.《采購需求申請表》需經(jīng)部門負責人審核簽字后，提交至采購部門。（二）采購審批1.采購部門收到《采購需求申請表》后，對需求進行初步審核，核實需求的合理性和必要性。2.根據(jù)采購金額大小，按照公司規(guī)定的審批流程進行審批。一般采購項目由采購部門負責人審批；重大采購項目需提交公司管理層審批。（三）供應商選擇與管理1.供應商篩選采購部門通過多種渠道收集供應商信息，建立供應商數(shù)據(jù)庫。根據(jù)采購需求，從供應商數(shù)據(jù)庫中篩選出符合要求的潛在供應商，并進行實地考察或資質(zhì)審核。2.供應商評估采購部門組織相關人員對潛在供應商進行評估，評估內(nèi)容包括供應商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、價格水平、交貨期、售后服務等方面。根據(jù)評估結(jié)果，對供應商進行打分排名，選擇優(yōu)質(zhì)供應商作為合作對象。3.供應商管理與選定的供應商簽訂采購合同，明確雙方的權利和義務。定期對供應商進行績效評估，評估結(jié)果作為供應商合作的依據(jù)。對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應商，給予適當?shù)莫剟詈蛢?yōu)先合作機會；對于表現(xiàn)不佳的供應商，及時采取措施進行整改或淘汰。（四）采購實施1.采購人員根據(jù)審批通過的采購需求和選定的供應商，與供應商簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。2.在采購過程中，采購人員應及時與供應商溝通協(xié)調(diào)，確保采購物品或服務按時、按質(zhì)、按量交付。如遇問題，應及時向采購部門負責人匯報，并采取相應的解決措施。（五）驗收與付款1.驗收采購物品或服務到貨后，采購部門應組織相關人員進行驗收。驗收內(nèi)容包括數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等方面。驗收合格后，驗收人員填寫《驗收報告》，并簽字確認。如驗收不合格，應及時與供應商協(xié)商解決，要求供應商更換或處理不合格產(chǎn)品。2.付款采購部門根據(jù)合同約定和驗收結(jié)果，填寫《付款申請單》，經(jīng)相關部門審核簽字后，提交至財務部門。財務部門按照公司財務制度進行付款審核，審核通過后辦理付款手續(xù)。三、采購預算管理（一）預算編制1.采購部門應根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃和采購需求，編制年度采購預算。采購預算應明確采購項目、采購金額、采購時間等內(nèi)容。2.在編制采購預算過程中，采購部門應充分考慮市場價格波動、供應商報價變化等因素，確保預算的合理性和準確性。（二）預算執(zhí)行與控制1.采購部門應嚴格按照采購預算執(zhí)行采購活動，不得擅自突破預算。如因特殊原因需要調(diào)整預算，應按照公司規(guī)定的預算調(diào)整流程進行審批。2.財務部門應定期對采購預算執(zhí)行情況進行監(jiān)控和分析，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取措施加以解決。對于超預算采購項目，應查明原因，追究相關人員的責任。四、采購合同管理（一）合同簽訂1.采購人員應在選定供應商后，及時與供應商簽訂采購合同。采購合同應明確雙方的權利和義務，包括采購物品或服務的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價格、交貨期、付款方式、違約責任等內(nèi)容。2.采購合同簽訂前，應提交公司法律部門或法律顧問進行審核，確保合同的合法性和有效性。（二）合同執(zhí)行與變更1.采購人員應嚴格按照采購合同執(zhí)行采購活動，確保合同的順利履行。如遇合同變更情況，應及時與供應商協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應明確變更的內(nèi)容、變更的原因、變更后的權利和義務等內(nèi)容，并按照公司規(guī)定的審批流程進行審批。（三）合同終止1.采購合同履行完畢后，采購人員應及時辦理合同終止手續(xù)。合同終止手續(xù)包括驗收結(jié)算、清理合同文件等內(nèi)容。2.如因不可抗力或其他原因?qū)е潞贤瑹o法履行或需要提前終止合同，采購人員應及時通知供應商，并按照合同約定辦理相關手續(xù)。五、采購風險管理（一）風險識別1.采購部門應定期對采購活動進行風險識別，分析可能存在的風險因素，如市場價格波動、供應商違約、質(zhì)量問題、交貨延遲等。2.對于識別出的風險因素，應進行詳細的記錄和分析，評估風險發(fā)生的可能性和影響程度。（二）風險評估1.根據(jù)風險識別的結(jié)果，采購部門應組織相關人員對風險進行評估，確定風險等級。風險等級分為高、中、低三個等級。2.對于高風險等級的風險因素，應制定相應的風險應對措施，重點加以防范和控制。（三）風險應對1.風險規(guī)避：對于某些無法承受或無法控制的風險，應采取風險規(guī)避措施，如放棄采購項目或選擇其他供應商。2.風險降低：通過加強供應商管理、優(yōu)化采購流程、簽訂風險分擔協(xié)議等方式，降低風險發(fā)生的可能性和影響程度。3.風險轉(zhuǎn)移：將部分風險轉(zhuǎn)移給供應商或保險公司等第三方，如要求供應商提供履約保證金或購買保險。4.風險接受：對于一些風險發(fā)生可能性較小或影響程度較低的風險因素，可以采取風險接受措施，即不采取特別的應對措施，而是在風險發(fā)生時進行處理。六、采購監(jiān)督與審計（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部審計部門應定期對采購活動進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購流程的執(zhí)行情況、采購合同的簽訂與履行情況、采購預算的執(zhí)行情況等。2.對于發(fā)現(xiàn)的問題，內(nèi)部審計部門應及時提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保問題得到妥善解決。（二）外部審計1.公司應定期聘請外部審計機構對采購活動進行審計，審計內(nèi)容包括采購制度的執(zhí)行情況、采購流程的合規(guī)性、采購成本的合理性等。2.外部審計機構應出具審計報告，對采購活動中存在的問題提出改進建議。公司應根據(jù)審計報告的意見，及時進行整改和完善。七、采購人員管理（一）人員招聘與培訓1.采購部門應根據(jù)公司發(fā)展需要，制定采購人員招聘計劃，招聘具備相關專業(yè)知識和技能的采購人員。2.采購人員入職后，應參加公司組織的入職培訓，培訓內(nèi)容包括公司文化、采購制度、采購流程、采購技巧等方面。同時，采購人員還應定期參加外部培訓和學習，不斷提升自身業(yè)務水平。（二）績效考核1.采購部門應建立采購人員績效考核制度，對采購人員的工作業(yè)績、工作態(tài)度、團隊協(xié)作等方面進行考核。2.績效考核結(jié)果應與采購人員的薪酬、晉升、獎勵等掛鉤，激勵采購人員積極工作，提高工作效率和質(zhì)量。（三）廉潔自律1.采購人員應嚴格遵守廉潔自律規(guī)定，不得接受供應商的賄賂、回扣或其他不正