PAGE工廠外包制度規(guī)范要求一、總則（一）目的為了規(guī)范工廠外包業(yè)務的管理，確保外包工作的順利進行，保障產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)安全，提高生產(chǎn)效率，降低成本，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本工廠所有外包業(yè)務活動，包括但不限于生產(chǎn)加工外包、設備維護外包、物流配送外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，確保外包活動的合法性和合規(guī)性。2.質(zhì)量保障原則：選擇具備相應資質(zhì)和能力的外包商，建立有效的質(zhì)量控制體系，對外包產(chǎn)品或服務進行全程監(jiān)控，確保產(chǎn)品質(zhì)量和服務水平達到或優(yōu)于本工廠要求。3.安全管理原則：明確外包商的安全責任，加強對外包作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督，確保外包工作符合安全生產(chǎn)法規(guī)，保障員工生命財產(chǎn)安全。4.成本效益原則：在保證外包質(zhì)量和安全的前提下，通過合理的外包策略和成本控制措施，實現(xiàn)工廠整體效益的最大化。5.合作共贏原則：與外包商建立良好的合作關(guān)系，加強溝通與協(xié)作，實現(xiàn)互利共贏，共同發(fā)展。二、外包商選擇與評估（一）外包商選擇標準1.資質(zhì)與信譽：外包商應具備合法經(jīng)營資質(zhì)，具有良好的商業(yè)信譽，無不良記錄。2.專業(yè)能力：具備與外包業(yè)務相匹配的專業(yè)技術(shù)、設備設施和人員隊伍，能夠滿足本工廠的生產(chǎn)要求。3.質(zhì)量管理體系：擁有完善的質(zhì)量管理體系，能夠有效控制產(chǎn)品質(zhì)量和服務質(zhì)量。4.安全管理能力：具備健全的安全管理制度和安全管理措施，能夠保障外包作業(yè)過程中的安全生產(chǎn)。5.價格合理性：在保證質(zhì)量和服務的前提下，價格具有競爭力，符合本工廠成本控制要求。（二）外包商篩選程序1.需求分析：根據(jù)工廠業(yè)務需求，明確外包業(yè)務的范圍、要求和標準。對外包業(yè)務進行詳細的成本效益分析，確定合理的預算和價格范圍。2.信息收集：通過多種渠道收集潛在外包商的信息，包括網(wǎng)絡搜索、行業(yè)推薦、供應商介紹等。3.初步篩選：根據(jù)外包商選擇標準，對收集到的外包商信息進行初步篩選，確定若干家符合基本條件的外包商作為候選對象。4.實地考察：組織相關(guān)人員對候選外包商進行實地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、質(zhì)量管理體系、安全管理措施等實際情況。實地考察應包括對外包商的生產(chǎn)場所、設備設施、人員配備、管理制度等方面的檢查。5.資質(zhì)審核：要求候選外包商提供相關(guān)資質(zhì)證明文件，如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、質(zhì)量管理體系認證證書、安全管理體系認證證書等，并進行審核。6.報價評估：要求候選外包商提交詳細的報價方案，對其報價進行評估，比較不同外包商的價格水平和服務內(nèi)容。7.綜合評估：綜合考慮外包商的資質(zhì)信譽、專業(yè)能力、質(zhì)量管理體系、安全管理能力、價格合理性等因素，對候選外包商進行綜合評估，確定最終的外包商名單。（三）外包商評估與管理1.定期評估：建立對外包商的定期評估機制，每年至少進行一次全面評估。評估內(nèi)容包括外包商的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、產(chǎn)品質(zhì)量、服務水平、安全管理等方面。2.動態(tài)評估：在日常合作過程中，對外包商的表現(xiàn)進行動態(tài)跟蹤和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應措施。對于出現(xiàn)質(zhì)量問題、安全事故或其他嚴重問題的外包商，應立即進行調(diào)查和處理，并根據(jù)情況調(diào)整合作策略。3.評估結(jié)果應用：根據(jù)外包商的評估結(jié)果，采取相應的激勵或約束措施。對于評估結(jié)果優(yōu)秀的外包商，給予表彰和獎勵，優(yōu)先考慮續(xù)簽合同或擴大合作范圍；對于評估結(jié)果不合格的外包商，及時發(fā)出整改通知，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，應終止合作關(guān)系。三、外包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草：由工廠相關(guān)部門根據(jù)外包業(yè)務需求和談判結(jié)果，起草外包合同文本。合同文本應明確雙方的權(quán)利義務、工作內(nèi)容、質(zhì)量標準、價格條款、付款方式、違約責任等重要條款。2.合同審核：合同文本起草完成后應提交工廠法務部門和相關(guān)業(yè)務部門進行審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、完整性、合理性以及與本工廠利益的一致性等方面。3.合同簽訂：經(jīng)審核通過的合同文本，由工廠法定代表人或授權(quán)代表與外包商簽訂正式合同。合同簽訂過程中應確保雙方簽字蓋章手續(xù)齊全，合同生效。（二）合同執(zhí)行與監(jiān)督1.任務分配：根據(jù)外包合同的約定，將具體的外包任務分配給外包商，并明確工作要求和時間節(jié)點。2.進度跟蹤：建立外包業(yè)務進度跟蹤機制，定期對外包商的工作進度進行檢查和評估，及時掌握工作進展情況。對于進度滯后的外包商，應及時發(fā)出預警通知，要求其采取措施加快進度。3.質(zhì)量監(jiān)督：按照合同約定的質(zhì)量標準，對外包商提供的產(chǎn)品或服務進行質(zhì)量檢驗和監(jiān)督。建立質(zhì)量檢驗記錄和報告制度，及時反饋質(zhì)量問題，并要求外包商采取整改措施。4.安全監(jiān)督：加強對外包作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督檢查，確保外包商遵守本工廠的安全管理制度和操作規(guī)程。對外包商的安全工作進行定期評估，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時督促其整改。（三）合同變更與終止1.合同變更：在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同條款的，應由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應作為原合同的補充文件，與原合同具有同等法律效力。2.合同終止：合同期滿或雙方協(xié)商一致提前終止合同的，應按照合同約定辦理終止手續(xù)。合同終止前，雙方應進行工作交接和結(jié)算，確保各項工作的順利銜接和費用的結(jié)清。對于因外包商原因?qū)е潞贤崆敖K止的，應按照合同約定追究其違約責任。四、外包業(yè)務質(zhì)量管理（一）質(zhì)量標準制定1.明確質(zhì)量要求：根據(jù)本工廠產(chǎn)品或服務的質(zhì)量標準，結(jié)合外包業(yè)務的特點，制定詳細的外包業(yè)務質(zhì)量標準。質(zhì)量標準應包括產(chǎn)品規(guī)格、性能指標、檢驗方法、驗收標準等內(nèi)容。2.質(zhì)量文件編制：要求外包商根據(jù)質(zhì)量標準編制相應的質(zhì)量文件，如作業(yè)指導書、檢驗規(guī)范、質(zhì)量記錄表格等。質(zhì)量文件應明確質(zhì)量控制流程和方法，確保外包工作的規(guī)范化和標準化。（二）質(zhì)量控制措施1.首件檢驗：外包商在開始生產(chǎn)或服務前，應提交首件產(chǎn)品或服務樣本進行檢驗。經(jīng)檢驗合格后方可批量生產(chǎn)或提供服務。首件檢驗應包括對產(chǎn)品外觀、尺寸、性能等方面的檢查。2.巡檢：定期對外包商的生產(chǎn)或服務現(xiàn)場進行巡檢，檢查其質(zhì)量控制措施的執(zhí)行情況和產(chǎn)品質(zhì)量狀況。巡檢應包括對生產(chǎn)設備、工藝參數(shù)、人員操作等方面的檢查。3.抽檢：按照一定的比例對外包商生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務進行抽檢。抽檢應采用隨機抽樣的方法，確保樣本具有代表性。抽檢結(jié)果應及時記錄和分析，發(fā)現(xiàn)問題及時通知外包商進行整改。4.驗收檢驗：外包業(yè)務完成后，按照合同約定的驗收標準進行全面的驗收檢驗。驗收檢驗應包括對產(chǎn)品外觀、尺寸、性能、包裝等方面的檢查，以及對服務質(zhì)量的評估。驗收合格后方可辦理結(jié)算手續(xù)。（三）質(zhì)量問題處理1.問題反饋：發(fā)現(xiàn)外包業(yè)務質(zhì)量問題后，應及時向外包商反饋，并要求其分析原因，采取整改措施。反饋內(nèi)容應包括質(zhì)量問題的具體情況、影響程度以及整改要求等方面。2.整改跟蹤：對外包商的整改措施執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，確保問題得到徹底解決。整改跟蹤應包括對整改過程的監(jiān)督和對整改結(jié)果的驗證。3.責任追究：對于因外包商原因?qū)е碌馁|(zhì)量問題，應按照合同約定追究其違約責任。責任追究方式包括扣除質(zhì)量保證金、減少訂單量、終止合作關(guān)系等方面。同時，應要求外包商對質(zhì)量問題造成的損失進行賠償。五、外包業(yè)務安全管理（一）安全責任界定1.明確雙方責任：在簽訂外包合同時，應明確雙方在安全管理方面的責任。本工廠應負責對外包作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督檢查，提供必要的安全指導和培訓；外包商應負責其作業(yè)人員的安全管理，遵守本工廠的安全管理制度和操作規(guī)程。2.安全協(xié)議簽訂：與外包商簽訂安全管理協(xié)議，明確雙方的安全責任、安全管理措施、安全事故處理等方面的內(nèi)容。安全管理協(xié)議應作為外包合同的附件，與外包合同具有同等法律效力。（二）安全培訓與教育1.入廠培訓：要求外包商的作業(yè)人員在進入本工廠作業(yè)現(xiàn)場前，必須接受本工廠組織的安全培訓和教育。培訓內(nèi)容應包括本工廠的安全管理制度、操作規(guī)程、安全事故案例分析等方面。2.定期培訓：定期對外包商的作業(yè)人員進行安全培訓和教育，提高其安全意識和操作技能。培訓內(nèi)容應根據(jù)實際情況進行更新和調(diào)整，確保培訓的針對性和實效性。3.專項培訓：對于涉及特殊作業(yè)或危險作業(yè)的外包項目，應組織外包商的作業(yè)人員進行專項安全培訓。專項培訓應包括特殊作業(yè)或危險作業(yè)的安全操作規(guī)程、應急處置措施等方面。（三）安全檢查與隱患排查1.日常檢查：建立外包作業(yè)現(xiàn)場日常安全檢查制度，由本工廠安全管理人員定期對外包作業(yè)現(xiàn)場進行檢查。檢查內(nèi)容應包括安全設施設備、作業(yè)人員操作行為、安全管理制度執(zhí)行情況等方面。2.專項檢查：針對外包業(yè)務的特點和安全風險，組織開展專項安全檢查。專項檢查應包括對重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的安全檢查，以及對季節(jié)性安全風險的排查。3.隱患排查與整改：對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應及時向外包商發(fā)出整改通知，要求其限期整改。整改通知應明確隱患的具體情況、整改要求和整改期限。同時，應對外包商的整改情況進行跟蹤檢查，確保隱患得到徹底消除。（四）安全事故應急管理1.應急預案制定：要求外包商制定安全事故應急預案，并報本工廠備案。應急預案應包括應急組織機構(gòu)、應急救援程序、應急處置措施等方面的內(nèi)容。2.應急演練：定期組織外包商開展安全事故應急演練，提高其應急處置能力。應急演練應包括火災、爆炸、泄漏等常見安全事故的演練，以及與本工廠應急救援體系的協(xié)同演練。3.事故處理：發(fā)生安全事故后，外包商應立即啟動應急預案進行救援，并及時向本工廠報告。本工廠應按照相關(guān)規(guī)定組織開展事故調(diào)查和處理工作，追究事故責任，總結(jié)經(jīng)驗教訓，采取防范措施，防止類似事故再次發(fā)生。六、外包業(yè)務成本管理（一）成本預算編制1.成本分析：在選擇外包商和簽訂外包合同前，應對外包業(yè)務的成本進行詳細分析。成本分析應包括原材料成本、人工成本、設備折舊成本、運輸成本、管理成本等方面。2.預算編制：根據(jù)成本分析結(jié)果，編制外包業(yè)務成本預算。成本預算應明確各項成本的預計金額和控制目標，并制定相應的成本控制措施。3.預算審核：成本預算編制完成后，應提交工廠財務部門和相關(guān)業(yè)務部門進行審核。審核內(nèi)容包括預算的合理性、準確性以及與本工廠成本控制目標的一致性等方面。（二）成本控制措施1.合同價格控制：在簽訂外包合同時，應明確價格條款和付款方式，通過合理的談判和合同約定，控制外包業(yè)務的成本支出。2.成本核算與分析：建立外包業(yè)務成本核算制度，定期對外包業(yè)務的成本進行核算和分析。成本核算應包括實際成本與預算成本的對比分析，并找出成本差異的原因。3.成本節(jié)約獎勵：制定成本節(jié)約獎勵制度，對在成本控制方面表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商給予獎勵。獎勵方式可以包括現(xiàn)金獎勵、訂單優(yōu)先、合作期限延長等方面。4.成本超支預警：當外包業(yè)務成本出現(xiàn)超支跡象時，應及時向外包商發(fā)出預警通知，要求其采取措施控制成本。同時，應對成本超支原因進行分析，采取相應的措施進行調(diào)整。（三）成本結(jié)算與支付1.結(jié)算依據(jù)：按照外包合同的約定，明確成本結(jié)算的依據(jù)和方式。成本結(jié)算應根據(jù)實際完成的工作量和質(zhì)量標準進行，確保結(jié)算金額的準確性和合理性。2.結(jié)算流程：建立外包業(yè)務成本結(jié)算流程，明確結(jié)算申請、審核、支付等環(huán)節(jié)的操作要求和時間節(jié)點。結(jié)算申請應由外包商提交，經(jīng)本工廠相關(guān)部門審核后，報財務部門進行支付。3.支付管理：加強對外包業(yè)務成本支付的管理，確保支付資金的安全和合規(guī)。支付管理應包括對支付憑證的審核、支付金額的核對、支付流程的監(jiān)控等方面。七、外包業(yè)務信息管理（一）信息收集與整理1.外包商信息收集：建立外包商信息數(shù)據(jù)庫，收集外包商的基本信息、資質(zhì)證明文件、業(yè)績情況、合作記錄等方面的信息。外包商信息應定期更新，確保信息的準確性和完整性。2.業(yè)務信息收集：收集外包業(yè)務的相關(guān)信息，包括合同文件、生產(chǎn)計劃、質(zhì)量檢驗報告、安全檢查記錄等方面的信息。業(yè)務信息應按照規(guī)定的格式和要求進行整理和歸檔，便于查詢和使用。（二）信息共享與溝通1.信息平臺建設：建立外包業(yè)務信息共享平臺，實現(xiàn)本工廠與外包商之間的信息實時共享和溝通。信息平臺應包括合同管理、生產(chǎn)進度跟蹤、質(zhì)量檢驗、安全管理、成本核算等功能模塊，方便雙方及時了解業(yè)務進展情況和相關(guān)信息。2.定期溝通會議：定期組織召開外包業(yè)務溝通會議,由本工廠相關(guān)部門負責人和外包商代表參加。溝通會議應通報業(yè)務進展情況、解決存在的問題、協(xié)調(diào)工作安排，并對下一階段的工作提出要求。3.即時溝通機制：建立即時溝通機制，及時處理外包業(yè)務過程中出現(xiàn)的問題和突發(fā)情況。即時溝通方式可以包括電話、郵件、即時通訊工具等方面，確保信息傳遞的及時性和準確性。（三）信息保密管理1.保密協(xié)議簽訂：與外包商簽訂保密協(xié)議，明確雙方在信息保密方面的責