PAGE各職務(wù)代理人規(guī)范制度一、總則（一）目的本規(guī)范制度旨在明確公司各職務(wù)代理人的職責(zé)、權(quán)限及工作流程，確保在原職務(wù)人員因各種原因無法履行職責(zé)時(shí)，能夠及時(shí)、有效地進(jìn)行工作交接，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，維護(hù)公司的穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有設(shè)有明確職務(wù)的崗位，包括但不限于管理崗位、專業(yè)技術(shù)崗位、業(yè)務(wù)操作崗位等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保職務(wù)代理行為合法、合規(guī)。2.職責(zé)明確原則：清晰界定各職務(wù)代理人的職責(zé)范圍，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的工作混亂。3.高效銜接原則：保證職務(wù)代理過程中工作交接迅速、順暢，最大程度減少對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響。4.監(jiān)督制衡原則：建立健全監(jiān)督機(jī)制，對(duì)職務(wù)代理人的行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防止權(quán)力濫用。二、職務(wù)代理人的設(shè)定（一）設(shè)定依據(jù)1.原職務(wù)人員因出差、培訓(xùn)、休假、生病、離職等原因無法正常履行職責(zé)時(shí)，需設(shè)定職務(wù)代理人。2.根據(jù)工作的重要性、緊急程度以及對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性的影響，確定需要設(shè)定職務(wù)代理人的崗位范圍。（二）設(shè)定流程1.原職務(wù)人員提前[X]個(gè)工作日向所在部門負(fù)責(zé)人提交《職務(wù)代理申請(qǐng)單》，說明無法履職的原因、預(yù)計(jì)時(shí)長以及推薦的職務(wù)代理人選。2.部門負(fù)責(zé)人收到申請(qǐng)單后進(jìn)行審核，綜合考慮工作安排、代理人能力等因素，如認(rèn)為申請(qǐng)合理，在[X]個(gè)工作日內(nèi)確定職務(wù)代理人，并在申請(qǐng)單上簽字確認(rèn)。3.對(duì)于涉及重要業(yè)務(wù)或關(guān)鍵崗位的職務(wù)代理，部門負(fù)責(zé)人需將申請(qǐng)單及確定的職務(wù)代理人選報(bào)上級(jí)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，上級(jí)分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)給予批復(fù)。4.經(jīng)批準(zhǔn)后的《職務(wù)代理申請(qǐng)單》由部門留存一份，同時(shí)抄送人力資源部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。（三）代理人資格要求1.具備與原職務(wù)相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)流程。2.具備良好的職業(yè)道德和責(zé)任心，能夠保守公司機(jī)密，維護(hù)公司利益。3.近期績效考核成績良好，無重大違規(guī)違紀(jì)行為記錄。4.對(duì)于特定崗位，如財(cái)務(wù)、法務(wù)等，需具備相應(yīng)從業(yè)資格證書。三、職務(wù)代理人的職責(zé)與權(quán)限（一）職責(zé)1.在代理期間，全面履行原職務(wù)人員的工作職責(zé)，按照公司的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程開展工作。2.及時(shí)處理原職務(wù)人員未完成的工作任務(wù)，確保工作的連續(xù)性和時(shí)效性。3.定期向原職務(wù)人員或部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)工作進(jìn)展情況，如遇重大問題或緊急事項(xiàng)，應(yīng)立即匯報(bào)。4.協(xié)助原職務(wù)人員做好工作交接，包括文件資料、工作進(jìn)度、未決事項(xiàng)等的交接，并在交接清單上簽字確認(rèn)。（二）權(quán)限1.擁有履行職責(zé)所需的相應(yīng)決策權(quán)、指揮權(quán)和資源調(diào)配權(quán)，但涉及重大決策、重要人事任免、大額資金支出等事項(xiàng)，需按照公司規(guī)定的審批流程進(jìn)行上報(bào)審批。2.有權(quán)查閱與原職務(wù)工作相關(guān)的文件資料、信息系統(tǒng)等，以確保工作的順利開展。3.在代理期間，享有與原職務(wù)人員同等的工作待遇和福利，但不包括特殊崗位津貼等與原職務(wù)直接掛鉤的特定待遇。四、工作交接（一）交接準(zhǔn)備1.原職務(wù)人員在預(yù)計(jì)離崗日期前[X]個(gè)工作日，開始整理工作交接資料，包括但不限于文件、檔案、合同、客戶信息、工作流程文檔、未完成的工作任務(wù)清單等。2.對(duì)重要文件資料進(jìn)行分類整理，編制詳細(xì)的交接清單，注明文件名稱、編號(hào)、存放位置、保管期限等信息。3.對(duì)于正在進(jìn)行的工作項(xiàng)目，準(zhǔn)備好項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、下一步工作計(jì)劃、關(guān)鍵聯(lián)系人信息等。（二）交接內(nèi)容1.文件資料交接：按照交接清單，將各類文件資料移交給職務(wù)代理人，并雙方簽字確認(rèn)。對(duì)于電子文件，應(yīng)確保數(shù)據(jù)的完整性和可讀取性，可通過共享文件夾、加密郵件等方式進(jìn)行交接。2.工作事項(xiàng)交接：詳細(xì)介紹未完成的工作任務(wù)的背景、目標(biāo)、現(xiàn)狀、難點(diǎn)及解決方案思路，提供相關(guān)的支撐材料和參考意見。與職務(wù)代理人共同梳理工作流程和注意事項(xiàng)，確保職務(wù)代理人能夠順利接手工作。3.資產(chǎn)交接：涉及辦公用品、設(shè)備、鑰匙、門禁卡等資產(chǎn)的，要進(jìn)行逐一清點(diǎn)交接，并填寫資產(chǎn)交接清單。對(duì)于貴重資產(chǎn)或重要設(shè)備，需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)演示操作，確保職務(wù)代理人能夠正確使用。4.客戶及供應(yīng)商關(guān)系交接：向職務(wù)代理人介紹主要客戶和供應(yīng)商的基本情況、合作歷史、溝通方式、近期合作事項(xiàng)等，提供相關(guān)聯(lián)系人的聯(lián)系方式。必要時(shí)，可協(xié)助職務(wù)代理人與重要客戶和供應(yīng)商進(jìn)行溝通銜接。（三）交接監(jiān)督1.部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在工作交接現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督，確保交接過程的規(guī)范有序，交接內(nèi)容的完整準(zhǔn)確。2.對(duì)于重要崗位或涉及敏感信息的工作交接，可邀請(qǐng)人力資源部門、審計(jì)部門等相關(guān)人員參與監(jiān)督，防止交接過程中出現(xiàn)信息泄露或違規(guī)操作等問題。3.交接完成后，交接雙方和監(jiān)督人應(yīng)在《工作交接清單》上簽字確認(rèn)，一式三份，分別由交接雙方所在部門和人力資源部門留存?zhèn)浒?。五、代理期限與終止（一）代理期限1.職務(wù)代理期限根據(jù)原職務(wù)人員無法履職的預(yù)計(jì)時(shí)長確定，原則上最長不超過[X]個(gè)月。如有特殊情況需要延長代理期限，原職務(wù)人員應(yīng)提前[X]個(gè)工作日向部門負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可延長。2.在代理期限內(nèi)，如原職務(wù)人員提前恢復(fù)履職能力，應(yīng)提前[X]個(gè)工作日通知部門負(fù)責(zé)人，雙方進(jìn)行工作交接確認(rèn)，職務(wù)代理關(guān)系終止。（二）代理終止1.代理期限屆滿，職務(wù)代理關(guān)系自動(dòng)終止。職務(wù)代理人應(yīng)將工作交接回原職務(wù)人員，并提交《代理工作總結(jié)報(bào)告》，詳細(xì)說明代理期間的工作完成情況、遇到的問題及解決方案等。2.如在代理期間發(fā)現(xiàn)職務(wù)代理人存在嚴(yán)重違反公司規(guī)定、不能勝任工作等情況，部門負(fù)責(zé)人可提前終止其代理關(guān)系，并及時(shí)安排新的職務(wù)代理人。3.職務(wù)代理關(guān)系終止后，人力資源部門應(yīng)及時(shí)更新員工信息檔案，恢復(fù)原職務(wù)人員的正常工作狀態(tài)和相應(yīng)權(quán)限。六、培訓(xùn)與指導(dǎo)（一）培訓(xùn)需求評(píng)估1.在確定職務(wù)代理人選后，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)代理人與原職務(wù)的知識(shí)技能差距，評(píng)估其培訓(xùn)需求。2.如果原職務(wù)工作涉及新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或工作流程變化較大，應(yīng)組織專門的培訓(xùn)課程或?qū)W習(xí)活動(dòng)，幫助職務(wù)代理人盡快熟悉工作內(nèi)容。（二）培訓(xùn)方式與內(nèi)容1.內(nèi)部培訓(xùn)：由公司內(nèi)部的業(yè)務(wù)專家、資深員工等擔(dān)任培訓(xùn)講師，針對(duì)職務(wù)代理人所需的專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程、操作技能等進(jìn)行培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容可包括但不限于公司規(guī)章制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)、案例分析等。2.外部培訓(xùn)：根據(jù)實(shí)際需要，選派職務(wù)代理人參加外部專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的培訓(xùn)課程、研討會(huì)、講座等，獲取最新的行業(yè)知識(shí)和先進(jìn)的工作方法。外部培訓(xùn)費(fèi)用需按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批和報(bào)銷。3.實(shí)踐指導(dǎo)：安排原職務(wù)人員或經(jīng)驗(yàn)豐富的同事對(duì)職務(wù)代理人進(jìn)行一對(duì)一的實(shí)踐指導(dǎo)，在實(shí)際工作中給予及時(shí)的答疑解惑和操作示范，幫助職務(wù)代理人快速掌握工作要點(diǎn)。（三）培訓(xùn)效果評(píng)估1.建立培訓(xùn)效果評(píng)估機(jī)制，通過考試、實(shí)際操作、工作成果評(píng)估等方式，對(duì)職務(wù)代理人的培訓(xùn)效果進(jìn)行考核。2.對(duì)于培訓(xùn)效果未達(dá)標(biāo)的職務(wù)代理人，應(yīng)安排補(bǔ)考或針對(duì)性的強(qiáng)化培訓(xùn)，直至其能夠勝任代理工作為止。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立多層級(jí)的監(jiān)督體系，包括部門內(nèi)部監(jiān)督、跨部門監(jiān)督以及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督。2.部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門職務(wù)代理人的日常工作進(jìn)行監(jiān)督，定期檢查工作進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題。3.人力資源部門、審計(jì)部門等相關(guān)職能部門可根據(jù)工作需要，對(duì)職務(wù)代理人的工作進(jìn)行不定期抽查，重點(diǎn)檢查其履職情況是否符合規(guī)定、工作交接是否規(guī)范、有無違規(guī)操作等問題。4.設(shè)立舉報(bào)郵箱和舉報(bào)電話，鼓勵(lì)員工對(duì)職務(wù)代理人的不當(dāng)行為進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)于舉報(bào)信息，公司將及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行相應(yīng)處理。（二）考核內(nèi)容與方式1.考核內(nèi)容：主要包括工作任務(wù)完成情況、工作質(zhì)量、工作效率、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、遵守公司規(guī)章制度等方面。2.考核方式：采用定期考核與不定期考核相結(jié)合的方式。定期考核每[X]個(gè)月進(jìn)行一次，由部門負(fù)責(zé)人根據(jù)日常工作表現(xiàn)和工作成果對(duì)職務(wù)代理人進(jìn)行評(píng)價(jià)打分；不定期考核根據(jù)工作中的突發(fā)情況、重點(diǎn)任務(wù)完成情況等進(jìn)行，可由上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.考核結(jié)果應(yīng)用：考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。對(duì)于考核結(jié)果為優(yōu)秀的職務(wù)代理人，給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)，如績效加分、榮譽(yù)證書、晉升推薦等；對(duì)于考核結(jié)果為不合格的，視情節(jié)輕重給予警告、扣減績效獎(jiǎng)金、終止代理關(guān)系等處理。八、附則（一）解釋權(quán)本