PAGE華潤(rùn)信息管理制度規(guī)范一、總則（一）目的本信息管理制度規(guī)范旨在確保華潤(rùn)集團(tuán)信息管理工作的規(guī)范化、科學(xué)化、高效化，保障信息安全，促進(jìn)信息資源的有效利用，為集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供有力支持。（二）適用范圍本規(guī)范適用于華潤(rùn)集團(tuán)總部及各下屬公司、機(jī)構(gòu)在信息管理方面的各項(xiàng)活動(dòng)，包括信息的收集、存儲(chǔ)、傳輸、處理、使用和發(fā)布等。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保信息管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.安全性原則：采取有效措施保障信息的安全，防止信息泄露、篡改和丟失。3.準(zhǔn)確性原則：保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，避免虛假或誤導(dǎo)性信息。4.及時(shí)性原則：及時(shí)收集、處理和傳遞信息，確保信息的時(shí)效性。5.保密性原則：對(duì)涉及集團(tuán)機(jī)密、商業(yè)秘密等信息嚴(yán)格保密，防止信息被非法獲取或使用。6.可操作性原則：制度規(guī)范應(yīng)具有實(shí)際可操作性，便于各級(jí)人員理解和執(zhí)行。二、信息管理職責(zé)分工（一）信息管理部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定和完善集團(tuán)信息管理制度規(guī)范，并監(jiān)督執(zhí)行情況。2.統(tǒng)籌規(guī)劃集團(tuán)信息系統(tǒng)建設(shè)，包括系統(tǒng)選型、開(kāi)發(fā)、實(shí)施和維護(hù)等工作。3.負(fù)責(zé)信息資源的整合與管理，建立信息共享平臺(tái)，促進(jìn)信息的流通與利用。4.組織開(kāi)展信息安全管理工作，制定安全策略，實(shí)施安全防護(hù)措施，定期進(jìn)行安全評(píng)估和審計(jì)。5.對(duì)集團(tuán)各部門(mén)的信息管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)，提高信息管理水平。（二）業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)相關(guān)信息的收集、整理和維護(hù)，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.按照集團(tuán)信息管理制度規(guī)范的要求，配合信息管理部門(mén)做好信息系統(tǒng)的使用和數(shù)據(jù)錄入工作。3.對(duì)涉及本部門(mén)的信息安全負(fù)責(zé)，嚴(yán)格遵守信息安全規(guī)定，防止信息泄露。4.根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出信息管理方面的合理建議和需求，推動(dòng)信息管理工作與業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展。（三）信息管理崗位人員職責(zé)1.信息管理員負(fù)責(zé)日常信息的收集、整理、分類(lèi)和存儲(chǔ)工作，確保信息有序管理。協(xié)助信息系統(tǒng)的操作和維護(hù)，及時(shí)處理系統(tǒng)故障和數(shù)據(jù)問(wèn)題。對(duì)信息進(jìn)行初步審核，保證信息質(zhì)量。2.信息安全專(zhuān)員制定并實(shí)施信息安全計(jì)劃，包括安全策略制定、安全技術(shù)措施執(zhí)行等。監(jiān)控信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理安全事件。組織開(kāi)展信息安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工的安全意識(shí)。3.信息系統(tǒng)運(yùn)維工程師負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)維工作，包括服務(wù)器維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)管理、數(shù)據(jù)庫(kù)管理等。及時(shí)處理系統(tǒng)故障和性能問(wèn)題，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。參與信息系統(tǒng)的升級(jí)和優(yōu)化工作，提高系統(tǒng)的可用性和效率。三、信息收集與管理（一）信息收集渠道1.內(nèi)部業(yè)務(wù)流程產(chǎn)生的信息，如業(yè)務(wù)報(bào)表、工作記錄、審批文件等。2.員工主動(dòng)提交的信息，如調(diào)研報(bào)告、建議意見(jiàn)等。3.外部渠道獲取的信息，包括市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)、行業(yè)動(dòng)態(tài)、政策法規(guī)等。4.信息系統(tǒng)自動(dòng)采集的數(shù)據(jù)，如交易記錄、用戶(hù)行為數(shù)據(jù)等。（二）信息收集要求1.明確信息收集的目的、范圍和內(nèi)容，確保收集的信息與業(yè)務(wù)需求相關(guān)。2.制定信息收集標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，保證信息的格式統(tǒng)一、準(zhǔn)確完整。3.對(duì)于重要信息，應(yīng)進(jìn)行多渠道驗(yàn)證，提高信息的可靠性。4.及時(shí)收集信息，避免信息滯后影響決策。（三）信息分類(lèi)與編碼1.根據(jù)信息的性質(zhì)、用途和來(lái)源等因素，對(duì)信息進(jìn)行分類(lèi)，如分為財(cái)務(wù)信息、業(yè)務(wù)信息、人力資源信息等。2.為每類(lèi)信息制定統(tǒng)一的編碼規(guī)則，便于信息的標(biāo)識(shí)和管理。編碼應(yīng)具有唯一性、穩(wěn)定性和擴(kuò)展性。（四）信息存儲(chǔ)管理1.建立安全可靠的信息存儲(chǔ)設(shè)施，包括服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備等，確保信息的物理存儲(chǔ)安全。2.對(duì)信息進(jìn)行定期備份，備份策略應(yīng)根據(jù)信息的重要性和變化頻率確定，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的介質(zhì)和地點(diǎn)，以防止數(shù)據(jù)丟失。3.按照信息分類(lèi)和權(quán)限設(shè)置，對(duì)信息存儲(chǔ)進(jìn)行分區(qū)管理，確保不同人員只能訪(fǎng)問(wèn)其授權(quán)范圍內(nèi)的信息。四、信息系統(tǒng)管理（一）系統(tǒng)規(guī)劃與建設(shè)1.根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)需求，制定信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃，明確系統(tǒng)建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)和階段。2.在系統(tǒng)選型過(guò)程中，進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和技術(shù)評(píng)估，選擇符合集團(tuán)需求、技術(shù)先進(jìn)、性能穩(wěn)定、安全可靠的信息系統(tǒng)產(chǎn)品。3.組織開(kāi)展系統(tǒng)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，按照項(xiàng)目管理的要求，制定項(xiàng)目計(jì)劃、進(jìn)度控制、質(zhì)量保證等措施，確保系統(tǒng)按時(shí)、按質(zhì)交付使用。（二）系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)1.建立系統(tǒng)運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，包括服務(wù)器性能、網(wǎng)絡(luò)流量、應(yīng)用程序響應(yīng)時(shí)間等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理系統(tǒng)故障和異常情況。2.定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和優(yōu)化，包括軟件升級(jí)、數(shù)據(jù)清理、系統(tǒng)性能調(diào)優(yōu)等，以保證系統(tǒng)的穩(wěn)定性和高效性。3.制定系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工，定期進(jìn)行應(yīng)急演練，確保在系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障時(shí)能夠快速恢復(fù)，減少對(duì)業(yè)務(wù)的影響。（三）系統(tǒng)用戶(hù)管理1.建立用戶(hù)賬號(hào)管理制度，對(duì)系統(tǒng)用戶(hù)進(jìn)行統(tǒng)一注冊(cè)、認(rèn)證和授權(quán)管理。用戶(hù)賬號(hào)應(yīng)與員工身份信息對(duì)應(yīng)，確保用戶(hù)身份的真實(shí)性和唯一性。2.根據(jù)用戶(hù)的工作職責(zé)和權(quán)限需求，分配相應(yīng)的系統(tǒng)操作權(quán)限，嚴(yán)格限制用戶(hù)對(duì)系統(tǒng)功能和數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)范圍。3.定期對(duì)用戶(hù)賬號(hào)進(jìn)行清理和審核，及時(shí)停用離職或不再需要使用系統(tǒng)的用戶(hù)賬號(hào)，防止非法訪(fǎng)問(wèn)。五、信息安全管理（一）安全策略制定1.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制定全面的信息安全策略，包括網(wǎng)絡(luò)安全策略、數(shù)據(jù)安全策略、應(yīng)用安全策略等。2.安全策略應(yīng)明確安全目標(biāo)、安全措施、安全責(zé)任和安全流程，確保信息安全工作有章可循。（二）安全技術(shù)措施1.在網(wǎng)絡(luò)邊界部署防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)（IDS）/入侵防范系統(tǒng)（IPS）等安全設(shè)備，防止外部非法網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)和攻擊。2.采用加密技術(shù)對(duì)重要信息進(jìn)行加密傳輸和存儲(chǔ)，確保信息在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中的保密性和完整性。3.建立身份認(rèn)證和訪(fǎng)問(wèn)控制機(jī)制，如使用用戶(hù)名/密碼、數(shù)字證書(shū)、指紋識(shí)別等多種認(rèn)證方式，對(duì)用戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)進(jìn)行嚴(yán)格的身份驗(yàn)證和授權(quán)管理。4.安裝防病毒軟件和惡意軟件防護(hù)工具，定期進(jìn)行病毒查殺和系統(tǒng)漏洞掃描，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并清除潛在的安全威脅。（三）安全管理措施1.開(kāi)展信息安全培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工的安全意識(shí)和技能，使員工了解信息安全的重要性和相關(guān)規(guī)定，掌握基本的安全防范措施。2.建立信息安全審計(jì)機(jī)制，定期對(duì)信息系統(tǒng)和信息管理活動(dòng)進(jìn)行安全審計(jì)，檢查安全策略的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)并整改安全隱患。3.制定信息安全事件應(yīng)急預(yù)案，明確安全事件的報(bào)告流程、應(yīng)急處理措施和責(zé)任分工。一旦發(fā)生安全事件，應(yīng)迅速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行處理，降低事件影響，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。六、信息使用與發(fā)布管理（一）信息使用管理1.明確信息使用的權(quán)限和范圍，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能訪(fǎng)問(wèn)和使用相關(guān)信息。2.使用信息時(shí)應(yīng)遵循合法、合規(guī)、合理的原則，不得將信息用于非法目的或泄露給無(wú)關(guān)人員。3.對(duì)信息的使用情況進(jìn)行記錄和審計(jì)，確保信息使用的可追溯性。（二）信息發(fā)布管理1.建立信息發(fā)布審核制度，對(duì)擬發(fā)布的信息進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、合法、合規(guī)。2.根據(jù)信息的性質(zhì)和受眾范圍，確定信息發(fā)布的渠道和方式，如內(nèi)部網(wǎng)站、郵件、公告欄等。3.對(duì)于涉及集團(tuán)重要決策、敏感信息等，應(yīng)按照規(guī)定的程序和審批權(quán)限進(jìn)行發(fā)布，防止信息不當(dāng)傳播。七、信息管理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.信息管理部門(mén)定期對(duì)集團(tuán)各部門(mén)的信息管理工作進(jìn)行檢查和監(jiān)督，確保信息管理制度規(guī)范的有效執(zhí)行。2.建立信息管理工作投訴和舉報(bào)渠道，接受員工和外部相關(guān)方對(duì)信息管理問(wèn)題的反饋，及時(shí)處理投訴和舉報(bào)事項(xiàng)。（二）考核指標(biāo)1.信息準(zhǔn)確性：考核信息的錯(cuò)誤率、完整性等指標(biāo)。2.信息及時(shí)性：考核信息的收集、處理和發(fā)布是否及時(shí)。3.信息安全：考核信息安全事件發(fā)生次數(shù)、安全措施執(zhí)行情況等。4.信息系統(tǒng)運(yùn)行：考核系統(tǒng)的可用性、性能指標(biāo)等。5.信息利用效果：考核信息對(duì)業(yè)務(wù)決策和工作開(kāi)展的支持程度。（三）考核方式與結(jié)果應(yīng)用1.考核方式采用定期檢查、不定期抽查、數(shù)據(jù)分析等相結(jié)合的方式進(jìn)行。2.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)信息管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)存在問(wèn)題的部門(mén)和個(gè)人進(jìn)行督促整