PAGE三項制度調(diào)查取證規(guī)范一、總則（一）目的為規(guī)范公司在三項制度實施過程中的調(diào)查取證工作，確保調(diào)查取證活動合法、公正、高效，保障公司和員工的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本規(guī)范。（二）適用范圍本規(guī)范適用于公司內(nèi)部涉及三項制度（即勞動合同制度、集體合同制度、職工代表大會制度）相關(guān)事項的調(diào)查取證工作。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則調(diào)查取證活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保程序合法、證據(jù)有效。2.客觀公正原則調(diào)查人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，全面、準(zhǔn)確地收集證據(jù)，不得偏袒任何一方。3.及時高效原則在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)查取證工作，避免因拖延導(dǎo)致證據(jù)滅失或影響公司正常運營。4.保密原則對調(diào)查過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，不得泄露。二、調(diào)查取證主體與職責(zé)（一）調(diào)查取證主體公司內(nèi)部設(shè)立專門的調(diào)查小組，成員包括人力資源部門相關(guān)人員、法務(wù)人員及其他必要的專業(yè)人員。（二）職責(zé)分工1.人力資源部門人員負(fù)責(zé)收集與三項制度相關(guān)的員工基本信息、勞動合同簽訂情況、考勤記錄、績效評估等資料，與員工進行溝通了解情況，并協(xié)助其他成員開展調(diào)查工作。2.法務(wù)人員對調(diào)查取證活動進行法律指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，確保調(diào)查程序合法合規(guī)，對收集到的證據(jù)進行合法性審查，提供法律意見和建議。3.其他專業(yè)人員根據(jù)調(diào)查需要，提供相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)支持和協(xié)助，如財務(wù)人員協(xié)助審查工資發(fā)放記錄等。三、調(diào)查取證程序（一）啟動調(diào)查1.當(dāng)出現(xiàn)與三項制度相關(guān)的爭議或需要進行調(diào)查核實的事項時，由相關(guān)部門或人員提出調(diào)查申請，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后啟動調(diào)查程序。2.調(diào)查申請應(yīng)明確調(diào)查事項的基本情況、調(diào)查目的、預(yù)計調(diào)查時間等內(nèi)容。（二）組建調(diào)查小組根據(jù)調(diào)查事項的性質(zhì)和復(fù)雜程度，從調(diào)查取證主體中挑選合適的人員組成調(diào)查小組，并指定一名負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)調(diào)查工作的組織和協(xié)調(diào)。（三）制定調(diào)查計劃調(diào)查小組負(fù)責(zé)人組織成員共同制定詳細(xì)的調(diào)查計劃，明確調(diào)查步驟、方法、時間安排、人員分工等內(nèi)容。調(diào)查計劃應(yīng)具有針對性和可操作性，確保調(diào)查工作有序進行。（四）實施調(diào)查1.收集證據(jù)通過查閱公司文件、檔案、記錄等方式，獲取與調(diào)查事項相關(guān)的書面證據(jù)。與相關(guān)人員進行面談、詢問，制作談話筆錄，并要求被詢問人簽字確認(rèn)。采用現(xiàn)場勘查、實地走訪等方式，收集物證、視聽資料等其他形式的證據(jù)。對于涉及電子數(shù)據(jù)的證據(jù)，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進行收集、提取和保全，確保電子數(shù)據(jù)的真實性和完整性。2.證據(jù)審查調(diào)查人員對收集到的證據(jù)進行初步審查，核實證據(jù)的真實性、關(guān)聯(lián)性和合法性。對于存在疑問或不完整的證據(jù)，及時補充或重新收集。3.調(diào)查記錄在調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)詳細(xì)記錄調(diào)查情況，包括調(diào)查時間、地點、參與人員、調(diào)查內(nèi)容、證據(jù)收集情況等，形成調(diào)查記錄。調(diào)查記錄應(yīng)妥善保存，以備后續(xù)查閱和使用。（五）調(diào)查終結(jié)1.調(diào)查小組完成所有調(diào)查工作后，對調(diào)查結(jié)果進行匯總分析，形成調(diào)查報告。調(diào)查報告應(yīng)包括調(diào)查事項的基本情況、調(diào)查過程、證據(jù)分析、調(diào)查結(jié)論等內(nèi)容。2.將調(diào)查報告提交給公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門，供其參考決策。對于調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出相應(yīng)的處理建議和改進措施。四、證據(jù)的收集與保全（一）證據(jù)種類1.書證包括勞動合同、集體合同、職工代表大會決議、規(guī)章制度、工資條、考勤記錄、績效評估報告等書面材料。2.物證與調(diào)查事項相關(guān)的物品、文件、標(biāo)識等實物證據(jù)。3.視聽資料錄音、錄像、電子數(shù)據(jù)等視聽資料，如會議錄音、監(jiān)控視頻、電子郵件等。4.證人證言了解調(diào)查事項情況的人員所提供的口頭或書面證言。5.當(dāng)事人陳述參與調(diào)查事項的當(dāng)事人對相關(guān)情況的陳述。6.鑒定意見由專業(yè)機構(gòu)或人員出具的對專門性問題的鑒定結(jié)論，如勞動能力鑒定、筆跡鑒定等。7.勘驗筆錄對現(xiàn)場情況進行勘查后制作的筆錄。（二）證據(jù)收集要求1.合法性證據(jù)的收集方式必須符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得采用非法手段獲取證據(jù)。2.真實性收集的證據(jù)應(yīng)真實可靠，不得偽造、篡改證據(jù)。3.關(guān)聯(lián)性證據(jù)應(yīng)與調(diào)查事項具有直接或間接的關(guān)聯(lián)，能夠證明調(diào)查事項的事實情況。4.完整性盡量收集與調(diào)查事項相關(guān)的全面證據(jù)，避免遺漏重要信息。（三）證據(jù)保全措施1.對于易滅失的證據(jù)如電子數(shù)據(jù)、視聽資料等，應(yīng)及時進行備份、存儲或采取其他保全措施，防止證據(jù)丟失或損壞。2.對于重要的書證應(yīng)妥善保管原件，并制作復(fù)印件留存。復(fù)印件應(yīng)與原件核對無誤，并由提供人簽字確認(rèn)。3.對于證人證言應(yīng)及時制作筆錄，并要求證人簽字確認(rèn)。必要時，可以對證人證言進行錄音或錄像，以確保證言的真實性。五、調(diào)查取證的保密與安全（一）保密措施1.調(diào)查人員應(yīng)對調(diào)查過程中涉及的公司商業(yè)秘密、員工個人隱私等信息嚴(yán)格保密，不得向無關(guān)人員透露。2.在調(diào)查過程中，如需查閱公司內(nèi)部文件、檔案等資料，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進行，并妥善保管，不得擅自復(fù)制或傳播。3.對于調(diào)查過程中形成的調(diào)查記錄、證據(jù)材料等，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，嚴(yán)格限制查閱范圍。（二）安全保障1.在調(diào)查過程中，調(diào)查人員應(yīng)注意自身安全，避免因調(diào)查活動引發(fā)不必要的糾紛或安全事故。2.對于涉及敏感或復(fù)雜問題的調(diào)查，應(yīng)提前制定安全預(yù)案，確保調(diào)查工作的順利進行。六、調(diào)查取證的監(jiān)督與管理（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司內(nèi)部設(shè)立專門的監(jiān)督機構(gòu)或人員，對調(diào)查取證工作進行全程監(jiān)督，確保調(diào)查程序合法合規(guī)、調(diào)查結(jié)果客觀公正。2.監(jiān)督機構(gòu)或人員有權(quán)對調(diào)查小組的工作進行檢查、指導(dǎo)，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見，并跟蹤整改情況。（二）外部監(jiān)督1.積極配合勞動行政部門、司法機關(guān)等外部機構(gòu)的監(jiān)督檢查，如實提供調(diào)查取證工作的相關(guān)資料和情況。2.對于外部機構(gòu)提出的意見和建議，認(rèn)真研究并及時整改，不斷完善調(diào)查取證工作。七、法律責(zé)任（一）調(diào)查人員責(zé)任1.調(diào)查人員在調(diào)查取證過程中，如違反法律法規(guī)或本規(guī)范的規(guī)定，導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果無效或給公司、員工造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.對于故意偽造、篡改證據(jù)，或者泄露調(diào)查過程中涉及的商業(yè)秘密、個人隱私等信息的調(diào)查人員，公司將依法依規(guī)給予嚴(yán)肅處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（二）公司責(zé)任公