PAGE規(guī)范性文件主體責任制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，明確各部門在規(guī)范性文件制定、審查、發(fā)布、實施及監(jiān)督等環(huán)節(jié)的主體責任，確保規(guī)范性文件合法、合規(guī)、科學、有效，保障公司運營的規(guī)范化、制度化、科學化，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門制定、發(fā)布的涉及公司管理、業(yè)務(wù)運營、員工行為規(guī)范等各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、制度、辦法、細則、規(guī)定等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家現(xiàn)行法律法規(guī)、政策要求，不得與上位法相抵觸。2.科學性原則：文件內(nèi)容應(yīng)基于公司實際情況，遵循客觀規(guī)律，具有可操作性和前瞻性。3.民主性原則：在制定過程中充分征求各部門、員工意見，保障員工參與權(quán)，確保文件體現(xiàn)多數(shù)人的意愿。4.統(tǒng)一協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)與公司其他相關(guān)文件相互銜接、協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。二、規(guī)范性文件制定主體責任（一）起草部門責任1.負責規(guī)范性文件的起草工作，深入調(diào)研相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，收集整理資料，確保文件內(nèi)容真實、準確、完整。2.對文件涉及的業(yè)務(wù)流程、工作標準、權(quán)利義務(wù)等進行詳細梳理，結(jié)合公司實際情況，提出切實可行的規(guī)定和措施。3.在起草過程中，充分征求內(nèi)部相關(guān)部門、崗位及員工的意見，對反饋意見進行認真研究和分析，合理吸收采納，確保文件具有廣泛的認可度和可執(zhí)行性。4.負責對起草的規(guī)范性文件進行初步審核，檢查文件格式、語言表達、邏輯結(jié)構(gòu)等是否規(guī)范，確保文件質(zhì)量。（二）歸口管理部門責任1.確定規(guī)范性文件的歸口管理部門，歸口管理部門應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和管理能力，負責對相關(guān)領(lǐng)域的規(guī)范性文件進行統(tǒng)籌管理。2.對起草部門提交的規(guī)范性文件草案進行形式審查，檢查是否符合公文格式要求，內(nèi)容是否完整，程序是否合規(guī)等。3.組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門對規(guī)范性文件草案進行會簽，廣泛征求意見，對各部門提出的意見進行匯總整理，反饋給起草部門進行修改完善。4.對修改后的規(guī)范性文件草案進行審核，重點審查文件的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性，確保文件符合公司整體利益和發(fā)展戰(zhàn)略。5.將審核通過的規(guī)范性文件草案提交公司領(lǐng)導審批，根據(jù)領(lǐng)導意見進行進一步修改完善后，提交公司決策機構(gòu)審議。（三）決策機構(gòu)責任1.公司決策機構(gòu)（如董事會、總經(jīng)理辦公會等）負責對規(guī)范性文件進行審議和決策。2.在審議過程中，充分聽取各方面意見，對規(guī)范性文件的必要性、可行性、合法性等進行全面審查，做出科學合理的決策。3.對審議通過的規(guī)范性文件進行批準發(fā)布，明確文件的生效日期、實施范圍等，并向公司全體員工公布。三、規(guī)范性文件審查主體責任（一）合法性審查責任1.公司法律事務(wù)部門或外聘法律顧問負責對規(guī)范性文件進行合法性審查。2.審查文件是否符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，是否存在與上位法相抵觸的條款，確保文件內(nèi)容合法有效。3.對文件中涉及的法律關(guān)系、權(quán)利義務(wù)、法律責任等進行審查，提出法律意見和建議，避免出現(xiàn)法律風險。（二）合規(guī)性審查責任1.公司合規(guī)管理部門負責對規(guī)范性文件進行合規(guī)性審查。2.審查文件是否符合公司內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程及管理要求，是否與公司其他相關(guān)文件相協(xié)調(diào)一致。3.檢查文件在制定過程中是否遵循了規(guī)定的程序，是否充分征求了相關(guān)部門和員工意見，確保文件制定程序合規(guī)。（三）合理性審查責任1.各相關(guān)業(yè)務(wù)部門結(jié)合自身業(yè)務(wù)實際，對規(guī)范性文件進行合理性審查。2.審查文件規(guī)定的措施、標準、要求等是否合理可行，是否符合公司實際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，是否能夠有效解決實際問題。3.關(guān)注文件對各部門、各崗位工作的影響，提出是否便于操作、是否會增加不必要負擔等方面的意見和建議。四、規(guī)范性文件發(fā)布主體責任（一）發(fā)布渠道管理責任1.公司辦公室負責規(guī)范性文件發(fā)布渠道的管理和維護。2.確定規(guī)范性文件的主要發(fā)布平臺，如公司內(nèi)部網(wǎng)站、辦公系統(tǒng)、公告欄等，并確保發(fā)布渠道暢通、穩(wěn)定。3.對發(fā)布平臺進行定期檢查和維護，及時更新文件內(nèi)容，保證員工能夠便捷、準確地獲取規(guī)范性文件。（二）發(fā)布內(nèi)容審核責任1.在規(guī)范性文件發(fā)布前，由歸口管理部門對發(fā)布內(nèi)容進行最終審核，確保發(fā)布的文件與批準的文件內(nèi)容一致。2.檢查文件的格式、排版、文號等是否正確，附件是否齊全，確保發(fā)布內(nèi)容的準確性和完整性。（三）發(fā)布通知責任1.公司辦公室負責發(fā)布規(guī)范性文件的通知，明確文件名稱、文號、生效日期、實施范圍等信息。2.通過公司內(nèi)部郵件、辦公系統(tǒng)消息、公告等方式向全體員工發(fā)布通知，確保員工知曉規(guī)范性文件的發(fā)布情況。五、規(guī)范性文件實施主體責任（一）培訓責任1.各部門負責組織本部門員工對涉及本部門業(yè)務(wù)的規(guī)范性文件進行培訓。2.制定培訓計劃，明確培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓時間等，確保員工熟悉文件規(guī)定和要求。3.通過集中授課、案例分析、現(xiàn)場講解等多種方式進行培訓，提高員工對規(guī)范性文件的理解和執(zhí)行能力。（二）執(zhí)行責任1.全體員工應(yīng)嚴格按照規(guī)范性文件的規(guī)定履行職責，確保文件得到有效執(zhí)行。2.各部門在日常工作中，應(yīng)將規(guī)范性文件的要求落實到具體業(yè)務(wù)流程和操作環(huán)節(jié)，加強對文件執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。3.對于文件執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，及時進行分析研究，采取有效措施加以解決，確保工作的順利開展。（三）監(jiān)督檢查責任1.公司內(nèi)部審計部門、合規(guī)管理部門等負責對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.制定監(jiān)督檢查計劃，定期或不定期對各部門規(guī)范性文件執(zhí)行情況進行抽查，檢查文件執(zhí)行是否到位，是否存在違反文件規(guī)定的行為。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行通報，要求責任部門限期整改，并跟蹤整改情況，確保問題得到徹底解決。六、規(guī)范性文件清理主體責任（一）定期清理責任1.公司辦公室負責組織規(guī)范性文件的定期清理工作，原則上每年進行一次全面清理。2.各部門對本部門制定的規(guī)范性文件進行自查，檢查文件是否仍然適用，是否需要修訂、廢止或繼續(xù)執(zhí)行。3.歸口管理部門對歸口管理的規(guī)范性文件進行匯總梳理，提出清理意見，報公司辦公室審核。（二）動態(tài)清理責任1.在規(guī)范性文件實施過程中，如遇國家法律法規(guī)、政策調(diào)整，公司業(yè)務(wù)變化，或文件執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題等，各部門應(yīng)及時提出對相關(guān)規(guī)范性文件進行修訂、廢止的建議。2.歸口管理部門根據(jù)各部門建議，結(jié)合實際情況，對規(guī)范性文件進行動態(tài)清理，確保文件始終符合公司發(fā)展需要和法律法規(guī)要求。（三）清理結(jié)果公布責任1.公司辦公室對規(guī)范性文件清理結(jié)