PAGE采購(gòu)與分包管理制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司采購(gòu)與分包管理，規(guī)范采購(gòu)與分包行為，確保采購(gòu)與分包工作的順利進(jìn)行，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有采購(gòu)與分包活動(dòng)，包括但不限于原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)以及工程項(xiàng)目分包等。（三）基本原則1.合法性原則：采購(gòu)與分包活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保交易行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在采購(gòu)與分包過程中，應(yīng)遵循公平公正的原則，對(duì)待所有供應(yīng)商和分包商，不得偏袒任何一方。3.效益原則：通過科學(xué)合理的采購(gòu)與分包管理，降低采購(gòu)成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司利益最大化。4.誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)部門、分包管理部門及相關(guān)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行合同約定，維護(hù)公司信譽(yù)。二、采購(gòu)管理（一）采購(gòu)計(jì)劃1.需求分析各部門應(yīng)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和實(shí)際需求，定期進(jìn)行物資需求分析，明確所需采購(gòu)物資的種類、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求及交貨時(shí)間等，并提交至采購(gòu)部門。2.采購(gòu)計(jì)劃制定采購(gòu)部門根據(jù)各部門提交的物資需求，結(jié)合庫(kù)存情況，綜合考慮市場(chǎng)供應(yīng)狀況、價(jià)格波動(dòng)等因素，制定年度、季度和月度采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)項(xiàng)目、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、預(yù)算金額等內(nèi)容，并經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。（二）供應(yīng)商管理1.供應(yīng)商篩選與評(píng)估采購(gòu)部門應(yīng)建立供應(yīng)商信息庫(kù)，收集供應(yīng)商的基本資料、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)情況、產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格水平、售后服務(wù)等信息。定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行篩選和評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果將供應(yīng)商分為A、B、C三類，其中A類為優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，B類為合格供應(yīng)商，C類為待改進(jìn)供應(yīng)商。2.供應(yīng)商選擇采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施前，采購(gòu)部門應(yīng)從合格供應(yīng)商中選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)。對(duì)于重大采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇供應(yīng)商；對(duì)于一般采購(gòu)項(xiàng)目，可采用詢價(jià)、直接采購(gòu)等方式。選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等因素，確保選擇最優(yōu)供應(yīng)商。3.供應(yīng)商考核與激勵(lì)采購(gòu)部門應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、價(jià)格、售后服務(wù)等方面。根據(jù)考核結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商，給予優(yōu)先合作、增加訂單量等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商，減少合作機(jī)會(huì)、暫停合作直至淘汰。（三）采購(gòu)流程1.采購(gòu)申請(qǐng)各部門根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃或?qū)嶋H需求，填寫《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時(shí)間、預(yù)算金額等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后提交至采購(gòu)部門。2.采購(gòu)審批采購(gòu)部門收到《采購(gòu)申請(qǐng)表》后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購(gòu)需求的合理性、采購(gòu)預(yù)算的準(zhǔn)確性、供應(yīng)商選擇的合規(guī)性等。對(duì)于金額較大或重要的采購(gòu)項(xiàng)目，需經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。3.采購(gòu)實(shí)施采購(gòu)部門根據(jù)審批后的采購(gòu)申請(qǐng)，按照既定的采購(gòu)方式選擇供應(yīng)商，并與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購(gòu)物資的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。在采購(gòu)合同執(zhí)行過程中，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)跟蹤供應(yīng)商的交貨情況，確保按時(shí)、按質(zhì)、按量交貨。4.驗(yàn)收與付款采購(gòu)物資到貨后，采購(gòu)部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括物資的數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、外觀等方面。驗(yàn)收合格后，采購(gòu)部門應(yīng)填寫《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，并辦理付款手續(xù)。付款應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)合同約定執(zhí)行，確保資金支付的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。三、分包管理（一）分包計(jì)劃1.項(xiàng)目分析對(duì)于工程項(xiàng)目等需要進(jìn)行分包的項(xiàng)目，項(xiàng)目管理部門應(yīng)在項(xiàng)目啟動(dòng)階段對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)分析，明確項(xiàng)目的分包范圍、分包內(nèi)容、分包要求及分包時(shí)間等，并提交至分包管理部門。2.分包計(jì)劃制定分包管理部門根據(jù)項(xiàng)目管理部門提交的項(xiàng)目分析報(bào)告，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定年度、季度和月度分包計(jì)劃。分包計(jì)劃應(yīng)明確分包項(xiàng)目名稱、分包內(nèi)容、分包單位選擇方式、分包時(shí)間、預(yù)算金額等內(nèi)容，并經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。（二）分包商管理1.分包商篩選與評(píng)估分包管理部門應(yīng)建立分包商信息庫(kù)，收集分包商的基本資料、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)情況、技術(shù)能力、人員配備、設(shè)備狀況、信譽(yù)等信息。定期對(duì)分包商進(jìn)行篩選和評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果將分包商分為A、B、C三類，其中A類為優(yōu)質(zhì)分包商，B類為合格分包商，C類為待改進(jìn)分包商。2.分包商選擇分包項(xiàng)目實(shí)施前，分包管理部門應(yīng)從合格分包商中選擇合適的分包商進(jìn)行分包。對(duì)于重大分包項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式選擇分包商；對(duì)于一般分包項(xiàng)目，可采用詢價(jià)、直接分包等方式。選擇分包商時(shí)，應(yīng)綜合考慮分包商的技術(shù)能力、人員配備、設(shè)備狀況、價(jià)格水平、信譽(yù)等因素，確保選擇最優(yōu)分包商。3.分包商考核與激勵(lì)分包管理部門應(yīng)定期對(duì)分包商進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、文明施工、合同執(zhí)行情況等方面。根據(jù)考核結(jié)果對(duì)分包商進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲，對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的分包商，給予優(yōu)先合作、增加分包項(xiàng)目量等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于表現(xiàn)不佳的分包商，減少合作機(jī)會(huì)、暫停合作直至淘汰。（三）分包流程1.分包申請(qǐng)項(xiàng)目管理部門根據(jù)分包計(jì)劃或項(xiàng)目實(shí)際需要，填寫《分包申請(qǐng)表》，詳細(xì)注明分包項(xiàng)目名稱、分包內(nèi)容、分包要求、分包時(shí)間、預(yù)算金額等內(nèi)容，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后提交至分包管理部門。2.分包審批分包管理部門收到《分包申請(qǐng)表》后，對(duì)分包申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括分包項(xiàng)目的必要性、分包范圍的合理性、分包商選擇的合規(guī)性等。對(duì)于金額較大或重要的分包項(xiàng)目，需經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。3.分包實(shí)施分包管理部門根據(jù)審批后的分包申請(qǐng)，按照既定的分包方式選擇分包商，并與分包商簽訂分包合同。分包合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括分包項(xiàng)目名稱、分包內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、工期、付款方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。在分包合同執(zhí)行過程中，分包管理部門應(yīng)及時(shí)跟蹤分包商的施工情況，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度和安全。4.驗(yàn)收與結(jié)算分包工程完工后，分包管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全、文明施工等方面。驗(yàn)收合格后，分包管理部門應(yīng)填寫《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，并辦理結(jié)算手續(xù)。結(jié)算應(yīng)嚴(yán)格按照分包合同約定執(zhí)行，確保費(fèi)用支付的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。四、采購(gòu)與分包合同管理（一）合同簽訂1.合同起草采購(gòu)部門或分包管理部門應(yīng)根據(jù)采購(gòu)或分包項(xiàng)目的具體情況，起草采購(gòu)合同或分包合同。合同文本應(yīng)符合法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義條款。2.合同審核采購(gòu)合同或分包合同起草完成后，應(yīng)提交至公司法律部門或相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同的合法性、合規(guī)性、完整性、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面。法律部門或相關(guān)專業(yè)人員應(yīng)出具審核意見，對(duì)合同中存在的問題提出修改建議。3.合同簽訂采購(gòu)合同或分包合同經(jīng)審核通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商或分包商簽訂合同。簽訂合同前，應(yīng)確保雙方已就合同條款達(dá)成一致意見，并加蓋雙方公章或合同專用章。（二）合同執(zhí)行1.合同交底采購(gòu)部門或分包管理部門應(yīng)在合同簽訂后，及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，進(jìn)行合同交底。合同交底內(nèi)容包括合同主要條款、雙方權(quán)利義務(wù)、工作要求、注意事項(xiàng)等，確保相關(guān)部門了解合同內(nèi)容，明確各自職責(zé)。2.合同跟蹤采購(gòu)部門或分包管理部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)合同或分包合同的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤，及時(shí)掌握供應(yīng)商或分包商的履約情況。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商或分包商存在違約行為，應(yīng)及時(shí)采取措施，要求其整改或承擔(dān)違約責(zé)任。3.合同變更在采購(gòu)合同或分包合同執(zhí)行過程中，如因客觀原因需要變更合同條款，應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行。變更合同應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。變更后的合同條款應(yīng)明確、具體，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義條款。（三）合同終止1.合同期滿終止采購(gòu)合同或分包合同期滿后，如雙方不再續(xù)簽合同，合同自動(dòng)終止。合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，結(jié)清款項(xiàng)，清理債權(quán)債務(wù)。2.提前終止在采購(gòu)合同或分包合同執(zhí)行過程中，如因一方嚴(yán)重違約或不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)提前終止合同。提前終止合同應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，結(jié)清款項(xiàng)，清理債權(quán)債務(wù)。五、采購(gòu)與分包風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、供應(yīng)短缺等因素對(duì)采購(gòu)與分包活動(dòng)的影響，及時(shí)評(píng)估市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估供應(yīng)商的信譽(yù)、資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)狀況等，識(shí)別供應(yīng)商可能存在的違約風(fēng)險(xiǎn)。3.分包商風(fēng)險(xiǎn)分析分包商的技術(shù)能力、人員配備、設(shè)備狀況等，識(shí)別分包商可能存在的質(zhì)量、進(jìn)度、安全等風(fēng)險(xiǎn)。4.合同風(fēng)險(xiǎn)審查采購(gòu)與分包合同條款，識(shí)別合同中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如合同條款不明確、違約責(zé)任不清晰等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.定性評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。2.定量評(píng)估對(duì)于重要的采購(gòu)與分包項(xiàng)目，可采用定量評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的具體數(shù)值。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的采購(gòu)與分包項(xiàng)目，如無(wú)法有效控制風(fēng)險(xiǎn)，可考慮放棄該項(xiàng)目或選擇其他供應(yīng)商、分包商。2.風(fēng)險(xiǎn)降低通過加強(qiáng)供應(yīng)商管理、分包商管理、合同管理等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于部分風(fēng)險(xiǎn)，可通過購(gòu)買保險(xiǎn)、要求供應(yīng)商或分包商提供擔(dān)保等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。4.風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)的采購(gòu)與分包項(xiàng)目，在采取一定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施后，可考慮接受風(fēng)險(xiǎn)。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計(jì)公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)與分包活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，審查采購(gòu)與分包流程的合規(guī)性、合同執(zhí)行情況、資金使用情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）日常監(jiān)督采購(gòu)部門和分包管理部門應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)與分包活動(dòng)的日常監(jiān)督。定期檢查采購(gòu)計(jì)劃