PAGE規(guī)范性文件立項(xiàng)管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件立項(xiàng)管理，確保規(guī)范性文件制定工作的科學(xué)性、計(jì)劃性和嚴(yán)肅性，提高規(guī)范性文件質(zhì)量，保障公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門規(guī)范性文件的立項(xiàng)管理工作。規(guī)范性文件是指公司在履行職能過(guò)程中制定的，涉及公司內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)流程、員工行為規(guī)范等具有普遍約束力，并在一定時(shí)期內(nèi)反復(fù)適用的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的立項(xiàng)、制定必須符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及公司的章程規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.必要性原則：立項(xiàng)應(yīng)基于公司實(shí)際工作需要，解決實(shí)際問(wèn)題，具有明確的目的和針對(duì)性，避免文件的盲目制定。3.可行性原則：充分考慮文件制定的條件和實(shí)施的環(huán)境，確保文件在實(shí)際工作中具有可操作性，能夠有效執(zhí)行。4.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)與公司已有的相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突，形成統(tǒng)一、規(guī)范的制度體系。二、立項(xiàng)申請(qǐng)（一）申請(qǐng)主體公司各部門認(rèn)為需要制定規(guī)范性文件的，應(yīng)作為立項(xiàng)申請(qǐng)主體，向公司法規(guī)部門提出立項(xiàng)申請(qǐng)。（二）申請(qǐng)材料立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)提交以下材料：1.立項(xiàng)申請(qǐng)表：詳細(xì)說(shuō)明立項(xiàng)的必要性、可行性、主要內(nèi)容、擬解決的問(wèn)題、預(yù)期效果等。2.起草說(shuō)明：闡述文件起草的背景、依據(jù)、起草過(guò)程、主要條款的說(shuō)明等。3.相關(guān)依據(jù)材料：包括國(guó)家法律法規(guī)、政策文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，作為立項(xiàng)的參考依據(jù)。（三）申請(qǐng)流程1.各部門對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，確保材料齊全、內(nèi)容完整、表述清晰。2.將審核通過(guò)的立項(xiàng)申請(qǐng)材料報(bào)送公司法規(guī)部門。法規(guī)部門應(yīng)在收到申請(qǐng)材料后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行形式審查，對(duì)不符合要求的申請(qǐng)材料，應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)部門補(bǔ)充或修改。三、立項(xiàng)審查（一）審查主體公司法規(guī)部門負(fù)責(zé)組織對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審查。必要時(shí)，可邀請(qǐng)相關(guān)部門的專業(yè)人員、法律專家等組成審查小組進(jìn)行聯(lián)合審查。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查：審查立項(xiàng)申請(qǐng)是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及公司章程的規(guī)定，是否存在與上位法相抵觸的內(nèi)容。2.必要性審查：評(píng)估立項(xiàng)申請(qǐng)是否基于公司實(shí)際工作需要，是否能夠解決實(shí)際問(wèn)題，是否存在重復(fù)立項(xiàng)或不必要立項(xiàng)的情況。3.可行性審查：分析文件在實(shí)際工作中的可操作性，包括實(shí)施條件、實(shí)施成本、實(shí)施效果等方面的可行性。4.協(xié)調(diào)性審查：審查立項(xiàng)申請(qǐng)與公司已有的相關(guān)文件是否協(xié)調(diào)一致，是否會(huì)引發(fā)新的矛盾和沖突。（三）審查流程1.法規(guī)部門對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)材料進(jìn)行初步審查后，組織召開審查會(huì)議。審查會(huì)議由法規(guī)部門負(fù)責(zé)人主持，申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加。2.申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)人介紹立項(xiàng)申請(qǐng)的相關(guān)情況，解答審查人員的疑問(wèn)。審查人員根據(jù)審查內(nèi)容進(jìn)行討論和審議，提出審查意見。3.法規(guī)部門根據(jù)審查會(huì)議的意見，形成立項(xiàng)審查報(bào)告。審查報(bào)告應(yīng)明確是否同意立項(xiàng)，并對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)?zhí)岢鲂薷慕ㄗh或補(bǔ)充要求。4.立項(xiàng)審查報(bào)告經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。對(duì)于同意立項(xiàng)的申請(qǐng)，法規(guī)部門應(yīng)及時(shí)通知申請(qǐng)部門開展文件起草工作；對(duì)于不同意立項(xiàng)的申請(qǐng)，應(yīng)向申請(qǐng)部門說(shuō)明理由。四、起草與審核（一）起草要求1.申請(qǐng)部門應(yīng)按照立項(xiàng)審查意見，組織起草規(guī)范性文件。起草工作應(yīng)明確起草人員、起草進(jìn)度安排等。2.規(guī)范性文件的內(nèi)容應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、語(yǔ)言準(zhǔn)確、表述清晰，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的詞匯和語(yǔ)句。3.起草過(guò)程中應(yīng)充分征求公司內(nèi)部相關(guān)部門及員工的意見，必要時(shí)還應(yīng)征求外部專家、客戶、合作伙伴等的意見，確保文件的科學(xué)性、合理性和可操作性。（二）審核流程1.申請(qǐng)部門完成文件起草后，應(yīng)將起草稿提交本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行初審。初審主要審查文件內(nèi)容是否符合立項(xiàng)要求，是否與部門職責(zé)相符，是否存在邏輯錯(cuò)誤等。2.初審?fù)ㄟ^(guò)后，申請(qǐng)部門將文件起草稿報(bào)送公司法規(guī)部門進(jìn)行合法性審核。法規(guī)部門應(yīng)從法律專業(yè)角度對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)等。3.法規(guī)部門審核通過(guò)后，將文件起草稿送相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)簽。會(huì)簽部門應(yīng)認(rèn)真審查文件內(nèi)容，提出修改意見和建議。會(huì)簽意見應(yīng)明確、具體，并說(shuō)明理由。4.申請(qǐng)部門根據(jù)會(huì)簽意見對(duì)文件起草稿進(jìn)行修改完善后，再次提交法規(guī)部門審核。法規(guī)部門審核通過(guò)后，形成送審稿，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。五、發(fā)布與實(shí)施（一）發(fā)布程序1.規(guī)范性文件送審稿經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，由法規(guī)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一編號(hào)、排版，并按照公司公文發(fā)布程序進(jìn)行發(fā)布。2.發(fā)布后的規(guī)范性文件應(yīng)在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等顯著位置予以公布，確保員工能夠及時(shí)查閱。（二）實(shí)施要求1.各部門應(yīng)按照規(guī)范性文件的要求，認(rèn)真組織實(shí)施，確保文件的有效執(zhí)行。2.在實(shí)施過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在問(wèn)題或需要進(jìn)一步完善的，應(yīng)及時(shí)向法規(guī)部門反饋，法規(guī)部門應(yīng)根據(jù)情況進(jìn)行修訂或廢止。3.法規(guī)部門應(yīng)定期對(duì)規(guī)范性文件的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保文件的執(zhí)行效果。六、備案與清理（一）備案管理1.規(guī)范性文件發(fā)布后，法規(guī)部門應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向有關(guān)部門進(jìn)行備案。備案內(nèi)容包括文件名稱、文號(hào)、發(fā)布時(shí)間、主要內(nèi)容等。2.備案工作應(yīng)確保信息準(zhǔn)確、及時(shí)，避免出現(xiàn)漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)等情況。（二）清理制度1.法規(guī)部門應(yīng)定期組織對(duì)公司規(guī)范性文件進(jìn)行清理。清理工作應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、政策變化以及公司實(shí)際情況，及時(shí)對(duì)規(guī)范