PAGE規(guī)范性文件制定審查制度一、總則（一）目的為加強本公司/組織規(guī)范性文件的制定與審查工作，確保規(guī)范性文件的合法性、科學(xué)性、合理性和有效性，保障公司/組織的正常運營和健康發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、規(guī)定、辦法、細則、通知等具有普遍約束力的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當符合國家法律法規(guī)和政策要求，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則：充分考慮實際情況和客觀規(guī)律，確保文件內(nèi)容具有可操作性和前瞻性。3.民主性原則：廣泛征求意見，充分聽取各部門、各層級人員的建議，保障員工的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。4.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)當相互協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司/組織的決策機構(gòu)（如董事會、股東會等）負責制定涉及公司/組織重大事項、戰(zhàn)略規(guī)劃等方面的規(guī)范性文件。2.公司/組織的管理層負責制定涉及日常運營管理、業(yè)務(wù)流程等方面的規(guī)范性文件。3.各職能部門負責制定本部門職責范圍內(nèi)的規(guī)范性文件，但需報經(jīng)公司/組織管理層審核批準。（二）制定程序1.立項（1）各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草負責人等。（2）公司/組織管理層對立項申請進行審核，確定立項項目。2.起草（1）起草部門成立起草小組，明確分工，開展調(diào)研、收集資料等工作。（2）起草小組按照立項要求，認真起草文件初稿，確保內(nèi)容準確、邏輯清晰、語言規(guī)范。（3）起草過程中，應(yīng)當充分征求相關(guān)部門、員工及利益相關(guān)方的意見，對反饋意見進行認真研究和吸納。3.審核（1）起草部門將文件初稿提交至公司/組織的審核機構(gòu)（如法務(wù)部門、綜合管理部門等）進行審核。（2）審核機構(gòu)按照法律法規(guī)和行業(yè)標準，對文件的合法性、合規(guī)性、合理性等進行全面審查，提出審核意見。（3）起草部門根據(jù)審核意見對文件進行修改完善，形成送審稿。4.審議（1）送審稿提交至公司/組織的決策機構(gòu)或管理層進行審議。（2）審議過程中，參會人員應(yīng)當認真發(fā)表意見，對文件的必要性、可行性等進行充分討論。（3）決策機構(gòu)或管理層根據(jù)審議意見，作出是否通過的決定。5.簽發(fā)（1）經(jīng)審議通過的規(guī)范性文件，由公司/組織的法定代表人或主要負責人簽發(fā)。（2）簽發(fā)后的文件應(yīng)當及時編號、印發(fā)，并在公司/組織內(nèi)部進行公布。（三）文件內(nèi)容要求1.規(guī)范性文件應(yīng)當明確制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實施時間等基本要素。2.內(nèi)容應(yīng)當具體、明確，具有可操作性，避免使用模糊、歧義性語言。3.涉及權(quán)利義務(wù)關(guān)系的內(nèi)容應(yīng)當合理、公平，符合法律法規(guī)和公司/組織的實際情況。4.應(yīng)當對文件的解釋權(quán)、修訂權(quán)等作出明確規(guī)定。三、規(guī)范性文件的審查（一）審查機構(gòu)及職責1.公司/組織設(shè)立專門的規(guī)范性文件審查機構(gòu)，負責對規(guī)范性文件進行審查。審查機構(gòu)成員應(yīng)當具備法律、政策、業(yè)務(wù)等方面的專業(yè)知識。2.審查機構(gòu)的職責包括：（1）對規(guī)范性文件的合法性、合規(guī)性進行審查，確保文件符合法律法規(guī)和政策要求。（2）對規(guī)范性文件的合理性、可行性進行審查，評估文件對公司/組織運營和發(fā)展的影響。（3）對規(guī)范性文件的協(xié)調(diào)性進行審查，避免與其他規(guī)范性文件產(chǎn)生沖突。（4）對規(guī)范性文件的語言表達、格式規(guī)范等進行審查，確保文件質(zhì)量。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查（1）文件是否符合國家法律法規(guī)的強制性規(guī)定，是否與上位法相抵觸。（2）文件是否超越制定主體的法定權(quán)限。（3）文件的制定程序是否符合法律法規(guī)的要求。2.合規(guī)性審查（1）文件是否符合行業(yè)標準和公司/組織的內(nèi)部規(guī)定。（2）文件是否符合公司/組織的發(fā)展戰(zhàn)略和目標。3.合理性審查（1）文件的規(guī)定是否合理、公平，是否兼顧了各方利益。（2）文件的實施是否具有可操作性，是否會給公司/組織帶來不必要的負擔。4.協(xié)調(diào)性審查（1）文件與公司/組織內(nèi)部其他規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，是否存在沖突和矛盾。（2）文件與外部相關(guān)法律法規(guī)、政策文件是否協(xié)調(diào)一致。5.語言表達和格式規(guī)范審查（1）文件的語言是否準確、簡潔、易懂，是否存在歧義、語病等問題。（2）文件的格式是否符合公司/組織的公文排版要求。（三）審查方式1.書面審查：審查機構(gòu)對送審稿進行書面審查，提出審查意見。2.會議審查：對于涉及重大事項、復(fù)雜問題的規(guī)范性文件，審查機構(gòu)可以組織召開審查會議，聽取起草部門的匯報，進行充分討論和審查。（四）審查意見的處理1.起草部門應(yīng)當認真研究審查機構(gòu)提出的審查意見，對送審稿進行修改完善。2.對于審查意見中涉及的重大問題，起草部門應(yīng)當與審查機構(gòu)進行溝通協(xié)商，達成一致意見。3.送審稿經(jīng)修改完善后，應(yīng)當再次提交審查機構(gòu)進行復(fù)核，確保審查意見得到落實。四、規(guī)范性文件的發(fā)布與實施（一）發(fā)布1.規(guī)范性文件經(jīng)簽發(fā)后，應(yīng)當及時在公司/組織內(nèi)部進行發(fā)布。發(fā)布方式可以包括印發(fā)紙質(zhì)文件、在內(nèi)部辦公系統(tǒng)發(fā)布等。2.發(fā)布時應(yīng)當注明文件的名稱、文號、發(fā)布日期、生效日期等信息。（二）實施1.規(guī)范性文件自生效日期起開始實施，公司/組織各部門、各層級人員應(yīng)當嚴格遵守。2.實施過程中，應(yīng)當加強宣傳和培訓(xùn)，確保員工了解文件的內(nèi)容和要求。3.公司/組織應(yīng)當建立監(jiān)督檢查機制，對規(guī)范性文件的實施情況進行定期檢查和不定期抽查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。五、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂1.規(guī)范性文件在實施過程中，如發(fā)現(xiàn)存在問題或需要進行調(diào)整，應(yīng)當及時進行修訂。2.修訂程序與制定程序相同，包括立項、起草、審核、審議、簽發(fā)等環(huán)節(jié)。3.修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)當重新編號、印發(fā)，并在公司/組織內(nèi)部進行公布。（二）廢止1.規(guī)范性文件在下列情況下應(yīng)當予以廢止：（1）已被新的法律法規(guī)或政策文件所取代。（2）已不符合公司/組織的實際情況和發(fā)展需要。（3）因其他原因需要