PAGE規(guī)范性文件輔導審查制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項規(guī)章制度、政策文件等規(guī)范性文件的合法性、合規(guī)性、科學性和有效性，保障公司運營管理的規(guī)范化、制度化、科學化，特制定本輔導審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定、修訂、廢止的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、通知公告等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標準，不得與上位法相抵觸。2.合規(guī)性原則：嚴格遵守公司內(nèi)部的各項規(guī)定和程序，確保文件內(nèi)容與公司整體戰(zhàn)略、管理要求相一致。3.科學性原則：文件內(nèi)容應(yīng)基于公司實際情況，具有合理性和可操作性，能夠有效指導公司業(yè)務(wù)活動。4.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突，形成統(tǒng)一、完整的制度體系。（四）職責分工1.起草部門：負責規(guī)范性文件的起草工作，確保文件內(nèi)容準確反映業(yè)務(wù)需求和管理要求，并對文件的真實性、準確性、完整性負責。2.歸口管理部門：對規(guī)范性文件進行歸口管理，負責組織協(xié)調(diào)文件的輔導審查工作，對文件的整體框架、邏輯結(jié)構(gòu)、語言表達等進行初步審核，并提出修改意見。3.法務(wù)部門：負責對規(guī)范性文件進行合法性審查，重點審查文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風險，并出具法律審查意見。4.其他相關(guān)部門：根據(jù)文件涉及的業(yè)務(wù)范圍，參與相關(guān)條款的審查，提供專業(yè)意見和建議，確保文件內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實際和行業(yè)規(guī)范。5.公司管理層：對規(guī)范性文件進行最終審批，決定文件的發(fā)布、修訂或廢止。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定計劃1.各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求和管理要求，每年年底前提出下一年度規(guī)范性文件制定計劃，明確文件名稱、起草部門、預(yù)計完成時間等。2.歸口管理部門對各部門提交的制定計劃進行匯總、審核，結(jié)合公司整體工作安排，編制年度規(guī)范性文件制定計劃，報公司管理層批準后實施。（二）起草要求1.起草部門應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容具有充分的事實依據(jù)和實踐基礎(chǔ)。2.文件起草應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、邏輯清晰、語言規(guī)范、表述準確，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的詞匯和語句。3.對于涉及多個部門職責的規(guī)范性文件，起草部門應(yīng)主動與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，共同研究制定，確保文件內(nèi)容全面、協(xié)調(diào)一致。（三）征求意見1.規(guī)范性文件草案形成后，起草部門應(yīng)將草案發(fā)送至各相關(guān)部門、崗位征求意見。征求意見期限一般不少于[X]個工作日。2.各相關(guān)部門應(yīng)認真研究草案內(nèi)容，結(jié)合自身職責提出書面意見和建議，并按時反饋給起草部門。3.起草部門對征求到的意見進行整理、分析，對合理意見予以采納，并對草案進行修改完善。對未采納的意見，應(yīng)向提出意見的部門說明理由。（四）送審1.起草部門完成草案修改后，將規(guī)范性文件送審稿及起草說明、征求意見情況等相關(guān)材料一并提交歸口管理部門。2.起草說明應(yīng)包括文件制定的必要性、起草過程、主要內(nèi)容、與相關(guān)法律法規(guī)和政策的銜接情況等。3.歸口管理部門對送審稿進行初步審核，重點審查文件的整體框架、邏輯結(jié)構(gòu)、語言表達等是否符合要求，并提出審核意見。審核通過后，將送審稿及相關(guān)材料移送法務(wù)部門進行合法性審查。三、規(guī)范性文件的審查（一）合法性審查1.法務(wù)部門收到送審稿后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)完成合法性審查工作。審查內(nèi)容包括文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在法律風險，是否與上位法及公司其他規(guī)范性文件相抵觸等。2.法務(wù)部門對審查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與起草部門溝通，提出修改意見和建議。起草部門應(yīng)根據(jù)法務(wù)部門的意見進行修改，并將修改后的送審稿再次提交法務(wù)部門審核，直至通過合法性審查。（二）合規(guī)性審查1.歸口管理部門在收到法務(wù)部門反饋的送審稿后，應(yīng)結(jié)合公司內(nèi)部管理規(guī)定和程序，對文件進行合規(guī)性審查。審查內(nèi)容包括文件是否符合公司整體戰(zhàn)略、管理要求，是否與公司其他規(guī)范性文件相協(xié)調(diào)，是否具備可操作性等。2.歸口管理部門對審查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)與起草部門進行溝通協(xié)商，提出修改意見和建議。起草部門應(yīng)根據(jù)意見進行修改完善，并將修改后的送審稿提交歸口管理部門再次審核，直至通過合規(guī)性審查。（三）科學性審查1.對于涉及專業(yè)技術(shù)、業(yè)務(wù)流程等方面的規(guī)范性文件，由相關(guān)專業(yè)部門或?qū)＜覍ξ募?nèi)容進行科學性審查。審查內(nèi)容包括文件是否符合行業(yè)標準、技術(shù)規(guī)范，是否具有合理性和可操作性，是否能夠有效指導業(yè)務(wù)活動等。2.專業(yè)部門或?qū)＜覒?yīng)出具書面審查意見，對審查中發(fā)現(xiàn)的問題提出修改建議。起草部門應(yīng)根據(jù)審查意見進行修改，并將修改后的送審稿提交相關(guān)部門或?qū)＜以俅螌徍?，直至通過科學性審查。（四）協(xié)調(diào)性審查1.歸口管理部門負責對規(guī)范性文件進行協(xié)調(diào)性審查，確保文件與公司其他規(guī)范性文件之間相互協(xié)調(diào)、不沖突。審查內(nèi)容包括文件的條款與其他相關(guān)文件的條款是否一致，是否存在重復、矛盾或遺漏等情況。2.對于存在協(xié)調(diào)性問題的文件，歸口管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門進行溝通協(xié)調(diào)，提出統(tǒng)一的修改意見和建議。起草部門應(yīng)根據(jù)意見進行修改完善，并將修改后的送審稿提交歸口管理部門再次審核，直至通過協(xié)調(diào)性審查。四、規(guī)范性文件的發(fā)布（一）審批1.經(jīng)過輔導審查通過的規(guī)范性文件送審稿，由起草部門提交公司管理層進行最終審批。2.公司管理層應(yīng)根據(jù)審查意見和公司實際情況，對文件進行全面審查，做出批準、修改或不予批準的決定。（二）發(fā)布1.經(jīng)公司管理層批準的規(guī)范性文件，由起草部門負責按照公司規(guī)定的格式和渠道進行發(fā)布。發(fā)布渠道包括公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、工作手冊等。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，起草部門應(yīng)及時將文件印發(fā)給各相關(guān)部門和崗位，并組織開展培訓和宣傳工作，確保員工了解和掌握文件內(nèi)容。五、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂1.規(guī)范性文件在實施過程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整、公司戰(zhàn)略變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需要等原因，需進行修訂的，由相關(guān)部門提出修訂建議，經(jīng)歸口管理部門審核后，按照本制度規(guī)定的制定程序進行修訂。2.修改后的規(guī)范性文件應(yīng)重新進行輔導審查和審批，并按照發(fā)布程序進行發(fā)布。（二）廢止1.規(guī)范性文件在實施過程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整、公司戰(zhàn)略變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需要等原因，已不再適用或失去效力的，由相關(guān)部門提出廢止建議，經(jīng)歸口管理部門審核后，報公司管理層批準廢止。2.廢止的規(guī)范性文件應(yīng)及時在公司內(nèi)部進行公告，停止執(zhí)行，并做好相關(guān)文件資料的存檔和清理工作。六、監(jiān)督與檢查（一）執(zhí)行情況監(jiān)督1.各部門應(yīng)嚴格按照規(guī)范性文件的要求開展工作，確保文件的有效執(zhí)行。2.公司定期對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查文件的落實情況、執(zhí)行效果以及存在的問題等。（二）問題整改1.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，公司應(yīng)及時下達整改通知，要求責任部門限期整改。2.責任部門應(yīng)認真分析問題原因，制定整改措施，按時完成整改任務(wù)，并將整改情況書面報告公司。（三）考核評價1.