PAGE依法執(zhí)法規(guī)范用權(quán)制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司依法執(zhí)法工作，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，確保公司各項(xiàng)工作在法治軌道上有序開(kāi)展，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括各部門(mén)、各崗位人員在履行工作職責(zé)過(guò)程中的執(zhí)法行為和權(quán)力運(yùn)用。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保執(zhí)法行為和權(quán)力行使合法合規(guī)。2.公正公平原則：對(duì)待各類(lèi)事務(wù)和人員，秉持公正公平的態(tài)度，不偏袒、不歧視，確保執(zhí)法結(jié)果公正合理。3.程序正當(dāng)原則：嚴(yán)格按照規(guī)定的程序開(kāi)展執(zhí)法工作，保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)，確保程序合法有效。4.權(quán)責(zé)一致原則：明確各崗位的執(zhí)法職責(zé)和權(quán)力范圍，做到權(quán)力與責(zé)任相匹配，有權(quán)必有責(zé)，用權(quán)受監(jiān)督，違法要追究。二、執(zhí)法主體與職責(zé)（一）執(zhí)法主體公司設(shè)立專(zhuān)門(mén)的執(zhí)法部門(mén)，負(fù)責(zé)具體的執(zhí)法工作。執(zhí)法部門(mén)應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，其工作人員應(yīng)經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的選拔和培訓(xùn)，取得相應(yīng)的執(zhí)法資格證書(shū)。（二）職責(zé)分工1.執(zhí)法部門(mén)職責(zé)負(fù)責(zé)制定和完善執(zhí)法工作流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保執(zhí)法工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。組織開(kāi)展各類(lèi)執(zhí)法檢查、監(jiān)督活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為。對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查取證，依法提出處理意見(jiàn)，并跟蹤處理結(jié)果的執(zhí)行情況。負(fù)責(zé)與外部執(zhí)法機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，配合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展聯(lián)合執(zhí)法行動(dòng)。定期對(duì)執(zhí)法工作進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施和建議，不斷提高執(zhí)法水平。2.其他部門(mén)職責(zé)各部門(mén)應(yīng)配合執(zhí)法部門(mén)開(kāi)展工作，提供必要的信息和資料，協(xié)助調(diào)查取證。在各自職責(zé)范圍內(nèi)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司制度，規(guī)范自身權(quán)力運(yùn)行，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德教育，提高員工依法辦事的意識(shí)和能力。三、執(zhí)法程序（一）立案1.執(zhí)法部門(mén)在日常工作中發(fā)現(xiàn)或接到舉報(bào)、投訴等線索，認(rèn)為可能存在違法違規(guī)行為時(shí)應(yīng)及時(shí)立案。2.立案應(yīng)填寫(xiě)立案審批表，詳細(xì)記錄案件來(lái)源、當(dāng)事人基本情況、涉嫌違法違規(guī)事實(shí)等信息，并報(bào)執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。（二）調(diào)查取證1.立案后，執(zhí)法部門(mén)應(yīng)成立調(diào)查組，制定調(diào)查方案，明確調(diào)查人員的職責(zé)分工。2.調(diào)查人員應(yīng)通過(guò)詢問(wèn)當(dāng)事人、查閱資料、實(shí)地檢查、抽樣檢測(cè)等方式收集證據(jù)。收集的證據(jù)應(yīng)真實(shí)、合法、有效，能夠證明案件事實(shí)。3.調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查人員應(yīng)制作調(diào)查筆錄，記錄調(diào)查情況和當(dāng)事人的陳述、申辯等內(nèi)容。調(diào)查筆錄應(yīng)由當(dāng)事人簽名或蓋章確認(rèn)。4.對(duì)于涉及重大復(fù)雜案件或證據(jù)可能滅失、難以取得的情況，執(zhí)法部門(mén)可以依法采取先行登記保存、查封、扣押等行政強(qiáng)制措施。（三）告知與聽(tīng)證1.在作出行政處罰等決定前，執(zhí)法部門(mén)應(yīng)向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰告知書(shū)》，告知當(dāng)事人擬作出的處罰決定、事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯權(quán)利。2.當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)在收到《行政處罰告知書(shū)》后[X]個(gè)工作日內(nèi)提出申請(qǐng)。執(zhí)法部門(mén)應(yīng)在收到申請(qǐng)后[X]個(gè)工作日內(nèi)組織聽(tīng)證，并在聽(tīng)證結(jié)束后[X]個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)聽(tīng)證情況作出決定。（四）決定1.執(zhí)法部門(mén)根據(jù)調(diào)查取證情況和當(dāng)事人的陳述、申辯或聽(tīng)證結(jié)果，對(duì)案件進(jìn)行綜合分析，依法作出處理決定。2.處理決定應(yīng)制作《行政處罰決定書(shū)》等法律文書(shū)，明確處罰種類(lèi)、處罰幅度、履行方式和期限等內(nèi)容，并送達(dá)當(dāng)事人。（五）執(zhí)行1.當(dāng)事人應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)履行處罰決定。執(zhí)法部門(mén)應(yīng)跟蹤處罰決定的執(zhí)行情況，對(duì)逾期不履行的，依法采取強(qiáng)制執(zhí)行措施。2.對(duì)于罰款等處罰決定，當(dāng)事人應(yīng)按照規(guī)定繳納罰款。罰款應(yīng)全額上繳國(guó)庫(kù)，不得截留私分。（六）結(jié)案1.案件處理完畢后，執(zhí)法部門(mén)應(yīng)及時(shí)整理案件材料，歸檔保存。2.對(duì)案件處理結(jié)果進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，分析案件發(fā)生的原因，提出改進(jìn)措施和建議，防止類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。四、權(quán)力運(yùn)行規(guī)范（一）權(quán)力清單1.公司應(yīng)梳理各部門(mén)、各崗位的權(quán)力事項(xiàng)，編制權(quán)力清單，明確權(quán)力名稱、權(quán)力類(lèi)型、權(quán)力依據(jù)、行使主體、行使流程等內(nèi)容。2.權(quán)力清單應(yīng)向公司全體員工公開(kāi)，接受監(jiān)督。（二）決策程序1.涉及重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等“三重一大”事項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行決策。2.決策程序一般包括調(diào)研論證、征求意見(jiàn)、合法性審查、集體討論決定等環(huán)節(jié)。決策過(guò)程應(yīng)形成完整的記錄，并存檔備查。（三）審批流程1.各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)制定清晰明確的審批流程，明確審批環(huán)節(jié)、審批權(quán)限、審批時(shí)限等要求。2.審批人員應(yīng)嚴(yán)格按照審批流程進(jìn)行審批，不得擅自簡(jiǎn)化或跳過(guò)審批環(huán)節(jié)。對(duì)于不符合規(guī)定的申請(qǐng)，應(yīng)及時(shí)退回并說(shuō)明理由。（四）信息公開(kāi)1.公司應(yīng)建立健全信息公開(kāi)制度，依法主動(dòng)公開(kāi)涉及公司執(zhí)法工作和權(quán)力運(yùn)行的相關(guān)信息，包括執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、處罰結(jié)果、權(quán)力清單等內(nèi)容。2.信息公開(kāi)應(yīng)通過(guò)公司網(wǎng)站、公告欄等多種渠道進(jìn)行，方便員工和社會(huì)公眾查詢和監(jiān)督。五、監(jiān)督與問(wèn)責(zé)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)法部門(mén)和各部門(mén)權(quán)力運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開(kāi)展執(zhí)法檢查、廉政風(fēng)險(xiǎn)排查等活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題。3.建立健全內(nèi)部舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工對(duì)違法違規(guī)行為和權(quán)力濫用現(xiàn)象進(jìn)行舉報(bào)。對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的，給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)，并嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益。（二）外部監(jiān)督1.積極接受政府相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)公眾等外部監(jiān)督，及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切。2.對(duì)于外部監(jiān)督提出的意見(jiàn)和建議，應(yīng)認(rèn)真研究，及時(shí)整改，并將整改情況向社會(huì)公開(kāi)。（三）問(wèn)責(zé)機(jī)制1.對(duì)違反法律法規(guī)和公司制度，在執(zhí)法工作和權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中存在違法違規(guī)行為的單位和個(gè)人，依法依規(guī)追究責(zé)任。2.問(wèn)責(zé)方式包括警告、罰款、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等。對(duì)構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)1.定期組織公司員工參加法律法規(guī)和執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和執(zhí)法水平。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)部制度、執(zhí)法程序、案例分析等方面。3.培訓(xùn)方式可以采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、專(zhuān)題講座、案例研討等多種形式。（二）宣傳1.加強(qiáng)對(duì)依法執(zhí)法規(guī)范用權(quán)制度的宣傳，通過(guò)