PAGE規(guī)范性文件定期備案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，維護(hù)公司正常運(yùn)營(yíng)秩序，保障公司和員工合法權(quán)益，特制定本定期備案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、制度、辦法、細(xì)則、規(guī)定等涉及公司運(yùn)營(yíng)管理各方面的文件。（三）基本原則1.合法性原則規(guī)范性文件的制定必須符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則文件內(nèi)容應(yīng)科學(xué)合理，具有可操作性，充分考慮公司實(shí)際情況和發(fā)展需求，確保各項(xiàng)規(guī)定切實(shí)可行。3.公開性原則規(guī)范性文件應(yīng)在公司內(nèi)部適當(dāng)范圍內(nèi)公開，便于員工知曉和遵守，保障員工知情權(quán)。4.定期審查原則對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行定期審查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題，確保文件的有效性和適應(yīng)性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體公司各部門根據(jù)職責(zé)范圍負(fù)責(zé)本部門相關(guān)規(guī)范性文件的起草工作。涉及多個(gè)部門的文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草。（二）起草要求1.深入調(diào)研起草前應(yīng)進(jìn)行充分的調(diào)查研究，了解實(shí)際情況，收集相關(guān)資料，確保文件內(nèi)容具有針對(duì)性。2.明確目的和依據(jù)文件應(yīng)明確制定的目的和所依據(jù)的法律法規(guī)、政策及公司相關(guān)規(guī)定。3.內(nèi)容完整準(zhǔn)確條款應(yīng)清晰明確，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，避免模糊不清或相互矛盾的表述。涉及權(quán)利義務(wù)、職責(zé)分工等內(nèi)容應(yīng)具體、合理。（三）審核程序1.部門初審起草部門完成初稿后，應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部審核，確保文件符合部門工作實(shí)際和公司整體要求。審核通過后提交公司綜合管理部門。2.綜合管理部門審核綜合管理部門收到文件后，對(duì)文件的格式、內(nèi)容完整性、合法性等進(jìn)行審核，并征求其他相關(guān)部門意見。必要時(shí)組織專題會(huì)議進(jìn)行討論。3.分管領(lǐng)導(dǎo)審核經(jīng)綜合管理部門審核后的文件，提交分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)文件的必要性、可行性、合規(guī)性等進(jìn)行全面審查，提出審核意見。4.主要領(lǐng)導(dǎo)審批分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過的文件，報(bào)公司主要領(lǐng)導(dǎo)審批。主要領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司整體戰(zhàn)略和發(fā)展要求，對(duì)文件進(jìn)行最終審定。（四）編號(hào)與發(fā)布1.編號(hào)規(guī)范性文件經(jīng)審批通過后，由綜合管理部門統(tǒng)一編號(hào)。編號(hào)應(yīng)體現(xiàn)文件類別、年份及順序號(hào)等信息，確保文件編號(hào)的唯一性和系統(tǒng)性。2.發(fā)布文件編號(hào)后，通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等方式發(fā)布。發(fā)布時(shí)應(yīng)明確文件的生效日期、適用范圍等內(nèi)容，確保員工及時(shí)知曉。三、規(guī)范性文件的備案（一）備案主體公司綜合管理部門負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的備案工作，確保公司所有規(guī)范性文件按照本制度要求進(jìn)行備案。（二）備案內(nèi)容備案文件應(yīng)包括文件的紙質(zhì)文本和電子文本。紙質(zhì)文本應(yīng)加蓋公司公章，電子文本應(yīng)格式規(guī)范、內(nèi)容完整。備案內(nèi)容包括文件名稱、文號(hào)、制定部門、發(fā)布日期、生效日期、適用范圍、主要內(nèi)容等。（三）備案時(shí)間規(guī)范性文件發(fā)布后[X]個(gè)工作日內(nèi)，由起草部門將備案材料報(bào)送綜合管理部門。綜合管理部門應(yīng)在收到備案材料后[X]個(gè)工作日內(nèi)完成備案登記。（四）備案方式1.紙質(zhì)備案起草部門將備案紙質(zhì)材料一式兩份報(bào)送綜合管理部門，綜合管理部門審核后留存一份，另一份退還起草部門存檔。2.電子備案同時(shí)，起草部門應(yīng)將備案電子文本發(fā)送至綜合管理部門指定郵箱，綜合管理部門進(jìn)行電子存檔。電子備案應(yīng)建立專門的文件夾，按照文件類別、年份等進(jìn)行分類存儲(chǔ)，便于查詢和管理。四、規(guī)范性文件的定期審查（一）審查周期公司對(duì)規(guī)范性文件實(shí)行每年一次的定期審查制度。審查工作應(yīng)在每年[具體時(shí)間區(qū)間]內(nèi)集中開展。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查檢查文件是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，有無與上位法相抵觸的條款。2.適用性審查評(píng)估文件在公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)中的適用性，是否能夠有效指導(dǎo)工作開展，是否存在因?qū)嶋H情況變化導(dǎo)致文件規(guī)定不合理的情況。3.協(xié)調(diào)性審查審查文件與公司其他相關(guān)規(guī)范性文件之間是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)相互矛盾或重復(fù)規(guī)定的情況。4.語言規(guī)范性審查檢查文件語言表達(dá)是否準(zhǔn)確、清晰、簡(jiǎn)潔，避免出現(xiàn)歧義或模糊不清的表述。（三）審查程序1.部門自查各部門在每年定期審查前，應(yīng)對(duì)本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行自查，形成自查報(bào)告，詳細(xì)說明文件執(zhí)行情況、存在問題及改進(jìn)建議等。自查報(bào)告應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送綜合管理部門。2.綜合審查綜合管理部門收到各部門自查報(bào)告后，組織相關(guān)人員對(duì)公司所有規(guī)范性文件進(jìn)行集中審查。審查可采取查閱文件資料、聽取匯報(bào)、征求意見等方式進(jìn)行。必要時(shí)可邀請(qǐng)公司法律顧問或外部專家參與審查。3.修改完善根據(jù)審查結(jié)果，對(duì)存在問題的規(guī)范性文件，由起草部門負(fù)責(zé)進(jìn)行修改完善。修改后的文件應(yīng)按照本制度規(guī)定的審核程序重新進(jìn)行審核、審批和備案。（四）審查結(jié)果處理1.對(duì)于審查通過的規(guī)范性文件，繼續(xù)有效，可作為公司運(yùn)營(yíng)管理的依據(jù)。2.對(duì)于存在部分問題但不影響整體效力的規(guī)范性文件，起草部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修改，并將修改情況報(bào)送綜合管理部門備案。3.對(duì)于存在嚴(yán)重問題，如與法律法規(guī)相抵觸、嚴(yán)重影響公司運(yùn)營(yíng)或協(xié)調(diào)性較差等的規(guī)范性文件，應(yīng)及時(shí)廢止或重新制定。廢止或重新制定的文件應(yīng)按照本制度規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的備案登記。五、規(guī)范性文件的清理（一）清理周期公司每[X]年對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行一次全面清理。清理工作應(yīng)結(jié)合法律法規(guī)、政策變化以及公司發(fā)展實(shí)際情況適時(shí)開展。（二）清理范圍1.已被新的法律法規(guī)、政策所取代或與現(xiàn)行規(guī)定相抵觸的文件。2.因公司機(jī)構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)變化等原因不再適用的文件。3.已過有效期或自行失效的文件。（三）清理程序1.部門梳理各部門按照清理范圍要求，對(duì)本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行全面梳理，提出擬廢止、修訂或繼續(xù)有效的意見，并填寫《規(guī)范性文件清理登記表》，報(bào)送綜合管理部門。2.綜合審核綜合管理部門對(duì)各部門報(bào)送的清理意見進(jìn)行匯總審核，形成公司規(guī)范性文件清理報(bào)告，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.發(fā)布清理結(jié)果經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后的清理結(jié)果，通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等方式發(fā)布。明確廢止、修訂或繼續(xù)有效的文件目錄及相關(guān)說明，確保員工知曉。（四）清理結(jié)果處理1.廢止的規(guī)范性文件，自清理結(jié)果發(fā)布之日起停止執(zhí)行，不得再作為公司運(yùn)營(yíng)管理的依據(jù)。2.修訂的規(guī)范性文件，應(yīng)按照本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行修訂、審核、審批和備案。3.繼續(xù)有效的規(guī)范性文件，應(yīng)做好存檔和標(biāo)識(shí)工作，確保員工能夠準(zhǔn)確查閱和使用。六、監(jiān)督與責(zé)任（一）監(jiān)督機(jī)制公司建立規(guī)范性文件監(jiān)督檢查機(jī)制，綜合管理部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的制定、備案、審查、清理等工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。定期對(duì)各部門規(guī)范性文件管理情況進(jìn)行通報(bào)，確保制度執(zhí)行到位。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于違反本制度規(guī)定，未及時(shí)進(jìn)行規(guī)范性文件備案、審查或清理的部門，責(zé)令限期改正，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的通報(bào)批評(píng)。2.因規(guī)范性文件制定、