PAGE規(guī)范性文件行文審核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件行文管理，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)、準(zhǔn)確規(guī)范、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，提高文件質(zhì)量和工作效率，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門(mén)以公司名義制發(fā)的各類(lèi)規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、通知、通告等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容必須符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定。2.準(zhǔn)確性原則：文件表述應(yīng)準(zhǔn)確清晰，避免歧義，數(shù)據(jù)、事實(shí)等應(yīng)真實(shí)可靠。3.規(guī)范性原則：嚴(yán)格遵循公文格式、語(yǔ)言規(guī)范和行文規(guī)則，確保文件的標(biāo)準(zhǔn)化。4.嚴(yán)謹(jǐn)性原則：文件邏輯嚴(yán)密，結(jié)構(gòu)合理，條款之間相互協(xié)調(diào)，無(wú)矛盾沖突。二、行文審核職責(zé)分工（一）起草部門(mén)職責(zé)1.負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的起草工作，確保文件內(nèi)容符合公司實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需求。2.對(duì)文件涉及的相關(guān)法律法規(guī)、政策依據(jù)進(jìn)行收集整理，提供準(zhǔn)確的法律支撐。3.在起草過(guò)程中，充分征求相關(guān)部門(mén)和人員的意見(jiàn)，進(jìn)行必要的溝通協(xié)調(diào)。4.對(duì)文件初稿進(jìn)行初步審核，檢查內(nèi)容完整性、表述準(zhǔn)確性等，并負(fù)責(zé)修改完善。（二）歸口管理部門(mén)職責(zé)1.對(duì)歸口管理范圍內(nèi)的規(guī)范性文件進(jìn)行審核把關(guān)，重點(diǎn)審查文件與歸口業(yè)務(wù)的相關(guān)性、合規(guī)性。2.協(xié)助起草部門(mén)對(duì)涉及多部門(mén)業(yè)務(wù)的文件進(jìn)行協(xié)調(diào)溝通，統(tǒng)一相關(guān)業(yè)務(wù)要求和標(biāo)準(zhǔn)。3.對(duì)文件中涉及的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行審核，確保表述準(zhǔn)確、規(guī)范。（三）法務(wù)部門(mén)職責(zé)1.從法律專(zhuān)業(yè)角度對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行審核，審查文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定，有無(wú)法律風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)文件中的法律條款、合同文本等進(jìn)行合法性審查，提出法律意見(jiàn)和建議。3.協(xié)助公司處理因規(guī)范性文件引發(fā)的法律糾紛和問(wèn)題。（四）辦公室職責(zé)1.對(duì)規(guī)范性文件的格式、排版、語(yǔ)言文字等進(jìn)行審核，確保文件符合公文處理規(guī)范。2.對(duì)文件的行文程序進(jìn)行審核，檢查是否經(jīng)過(guò)必要的會(huì)簽、審批等環(huán)節(jié)。3.負(fù)責(zé)將審核通過(guò)的文件進(jìn)行編號(hào)、登記、印發(fā)，并做好文件存檔管理工作。（五）審核委員會(huì)職責(zé)1.對(duì)涉及公司重大決策、重要業(yè)務(wù)、全局性問(wèn)題的規(guī)范性文件進(jìn)行審議。2.綜合考慮文件的合法性、合理性、可行性等因素，提出審核意見(jiàn)和建議。3.對(duì)審核過(guò)程中存在的爭(zhēng)議問(wèn)題進(jìn)行研究協(xié)調(diào)，確保審核工作順利進(jìn)行。三、行文審核流程（一）起草1.起草部門(mén)根據(jù)工作需要和公司要求，確定規(guī)范性文件的主題和內(nèi)容框架。2.深入開(kāi)展調(diào)查研究，廣泛收集相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，進(jìn)行分析論證。3.按照公文格式要求起草文件初稿，內(nèi)容應(yīng)條理清晰、層次分明、語(yǔ)言簡(jiǎn)潔。（二）部門(mén)初審1.起草部門(mén)完成初稿后，首先由本部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)文件的內(nèi)容、格式等進(jìn)行初審。2.初審重點(diǎn)檢查文件是否符合部門(mén)職責(zé)和業(yè)務(wù)實(shí)際，表述是否準(zhǔn)確，有無(wú)錯(cuò)別字、語(yǔ)病等。對(duì)初審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，起草部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修改完善。（三）征求意見(jiàn)1.對(duì)于涉及多個(gè)部門(mén)業(yè)務(wù)或?qū)酒渌块T(mén)有重大影響的規(guī)范性文件，起草部門(mén)應(yīng)在初審?fù)ㄟ^(guò)后，將文件初稿發(fā)送至相關(guān)部門(mén)征求意見(jiàn)。2.相關(guān)部門(mén)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋意見(jiàn)，對(duì)文件內(nèi)容提出修改建議或意見(jiàn)分歧。起草部門(mén)應(yīng)對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行認(rèn)真研究，合理吸收采納，并對(duì)文件進(jìn)行相應(yīng)修改。（四）歸口審核1.文件初稿經(jīng)征求意見(jiàn)修改完善后，提交歸口管理部門(mén)進(jìn)行審核。2.歸口管理部門(mén)按照職責(zé)分工，對(duì)文件涉及的歸口業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)審核，重點(diǎn)審查文件的合規(guī)性、專(zhuān)業(yè)性和協(xié)調(diào)性。3.根據(jù)審核情況，歸口管理部門(mén)提出審核意見(jiàn)，如同意發(fā)布、修改后發(fā)布或不同意發(fā)布，并說(shuō)明理由。（五）法務(wù)審核1.歸口審核通過(guò)后的文件，提交法務(wù)部門(mén)進(jìn)行法律審核。2.法務(wù)部門(mén)從法律專(zhuān)業(yè)角度對(duì)文件進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)關(guān)注文件是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)、法律條款是否準(zhǔn)確適用等。3.法務(wù)部門(mén)出具法律審核意見(jiàn)，明確文件是否合法合規(guī)，對(duì)存在的法律問(wèn)題提出修改建議。（六）辦公室審核1.經(jīng)法務(wù)審核后的文件，提交辦公室進(jìn)行格式和行文程序?qū)徍恕?.辦公室審核文件的格式是否符合公文處理規(guī)范，行文程序是否完備，是否經(jīng)過(guò)必要的會(huì)簽、審批等環(huán)節(jié)。3.對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的格式不規(guī)范、行文程序不符合要求等問(wèn)題，辦公室應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，督促整改。（七）審核委員會(huì)審議（如需）1.對(duì)于涉及公司重大事項(xiàng)、重要決策的規(guī)范性文件，經(jīng)辦公室審核后，提交審核委員會(huì)進(jìn)行審議。2.審核委員會(huì)成員對(duì)文件進(jìn)行認(rèn)真審議，充分發(fā)表意見(jiàn)，綜合考慮文件的各方面因素，形成審議結(jié)果。3.根據(jù)審議結(jié)果，審核委員會(huì)出具審議意見(jiàn)，明確文件是否通過(guò)審核，對(duì)需要進(jìn)一步修改完善的內(nèi)容提出具體要求。（八）簽發(fā)1.經(jīng)審核委員會(huì)審議通過(guò)（如需）或各環(huán)節(jié)審核均通過(guò)的規(guī)范性文件，按照公司領(lǐng)導(dǎo)審批權(quán)限提交相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。2.領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)前應(yīng)對(duì)文件內(nèi)容進(jìn)行全面審閱，確保文件質(zhì)量和符合公司整體利益。簽發(fā)人應(yīng)在發(fā)文稿紙或電子審批系統(tǒng)上簽署明確的意見(jiàn)，如“同意發(fā)布”等。（九）印發(fā)存檔1.文件經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)后，辦公室按照公文處理程序進(jìn)行編號(hào)、登記，并安排印發(fā)。2.印發(fā)后的文件應(yīng)及時(shí)分發(fā)給相關(guān)部門(mén)和人員，并做好文件的存檔管理工作，確保文件資料的完整性和可查閱性。四、行文審核內(nèi)容（一）合法性審核1.文件內(nèi)容是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求，是否與上級(jí)文件精神保持一致。2.文件中涉及的權(quán)利義務(wù)設(shè)定、處罰措施等是否具有法律依據(jù)，是否合法有效。（二）合規(guī)性審核1.審查文件是否符合公司的章程、制度規(guī)定，是否與公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針相契合。2.對(duì)于涉及特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的文件，是否符合該領(lǐng)域的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求。（三）準(zhǔn)確性審核1.文件表述是否準(zhǔn)確清晰，用詞是否恰當(dāng)，避免出現(xiàn)模糊、歧義或容易引起誤解的語(yǔ)言。2.數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確無(wú)誤，事實(shí)是否真實(shí)可靠，引用的法律法規(guī)、政策文件等是否準(zhǔn)確完整。（四）規(guī)范性審核1.檢查文件格式是否符合公司公文處理規(guī)范，包括字體、字號(hào)、排版、頁(yè)碼等是否統(tǒng)一規(guī)范。2.行文規(guī)則是否正確，如標(biāo)題、主送機(jī)關(guān)、正文、附件、落款等要素是否齊全，格式是否規(guī)范。（五）嚴(yán)謹(jǐn)性審核1.文件邏輯是否嚴(yán)密，結(jié)構(gòu)是否合理，條款之間是否相互協(xié)調(diào)，有無(wú)矛盾沖突或漏洞。2.對(duì)于涉及多個(gè)事項(xiàng)或多個(gè)部門(mén)的文件，各項(xiàng)規(guī)定之間是否銜接順暢，是否具有可操作性。五、行文審核標(biāo)準(zhǔn)（一）格式標(biāo)準(zhǔn)1.標(biāo)題：準(zhǔn)確概括文件主題，一般由發(fā)文機(jī)關(guān)、事由和文種組成，簡(jiǎn)潔明了，符合語(yǔ)法規(guī)范。2.主送機(jī)關(guān)：明確文件的送達(dá)對(duì)象，書(shū)寫(xiě)規(guī)范、準(zhǔn)確，避免多頭主送或漏送。3.正文：條理清晰，層次分明，段落劃分合理，語(yǔ)言表達(dá)準(zhǔn)確、流暢、簡(jiǎn)潔。4.附件：如有附件，應(yīng)在正文后注明附件名稱(chēng)和順序號(hào)，并與正文內(nèi)容緊密相關(guān)。5.落款：注明發(fā)文機(jī)關(guān)名稱(chēng)和發(fā)文日期，發(fā)文機(jī)關(guān)名稱(chēng)應(yīng)使用全稱(chēng)或規(guī)范化簡(jiǎn)稱(chēng)，日期應(yīng)明確具體。（二）內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)1.主題明確：文件圍繞一個(gè)核心主題展開(kāi)，內(nèi)容集中，重點(diǎn)突出，避免主題分散或模糊不清。2.依據(jù)充分：文件制定應(yīng)具有明確的法律法規(guī)、政策依據(jù)或公司內(nèi)部規(guī)定，引用依據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤。3.條款具體：各項(xiàng)規(guī)定應(yīng)具體明確，具有可操作性，避免過(guò)于原則或籠統(tǒng)的表述。4.邏輯連貫：文件內(nèi)容應(yīng)邏輯嚴(yán)密，前后一致，條款之間相互呼應(yīng)，不存在邏輯矛盾。5.語(yǔ)言規(guī)范：使用規(guī)范的現(xiàn)代漢語(yǔ)，避免使用生僻字、方言、網(wǎng)絡(luò)用語(yǔ)等，語(yǔ)言表達(dá)應(yīng)莊重、嚴(yán)肅、得體。（三）程序標(biāo)準(zhǔn)1.起草程序：起草部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行文件起草工作，充分征求意見(jiàn)，確保文件內(nèi)容反映實(shí)際情況和各方利益。2.審核程序：各審核環(huán)節(jié)應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的流程進(jìn)行，審核意見(jiàn)應(yīng)明確、具體，審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)反饋并督促整改。3.簽發(fā)程序：文件必須經(jīng)過(guò)相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)方可印發(fā)，簽發(fā)人應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)文件內(nèi)容負(fù)責(zé)。六、行文審核反饋與整改（一）反饋機(jī)制1.各審核環(huán)節(jié)在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，應(yīng)及時(shí)將審核意見(jiàn)反饋給起草部門(mén)。2.反饋意見(jiàn)應(yīng)明確指出問(wèn)題所在，并提出具體的修改建議和要求，以便起草部門(mén)能夠針對(duì)性地進(jìn)行整改。（二）整改要求1.起草部門(mén)收到審核意見(jiàn)后，應(yīng)高度重視，認(rèn)真研究分析，制定整改措施，明確整改責(zé)任人，確保在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。2.對(duì)于審核意見(jiàn)中提出的重大問(wèn)題或涉及多個(gè)