PAGE外包工作規(guī)范制度匯編一、總則（一）目的為了規(guī)范公司外包工作的管理，確保外包工作的順利進(jìn)行，保障公司和外包方的合法權(quán)益，提高工作效率和質(zhì)量，特制定本規(guī)范制度匯編。（二）適用范圍**本制度適用于公司所有外包工作，包括但不限于業(yè)務(wù)流程外包、信息技術(shù)外包、人力資源外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包工作必須符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.公平公正原則：在選擇外包方、簽訂合同、執(zhí)行過程中，應(yīng)遵循公平公正的原則，確保雙方的合法權(quán)益。3.質(zhì)量優(yōu)先原則：以保證工作質(zhì)量為首要目標(biāo)，對外包工作進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制。4.風(fēng)險可控原則：識別和評估外包工作中的風(fēng)險，并采取有效的措施進(jìn)行控制和防范。二、外包工作流程規(guī)范（一）需求評估與規(guī)劃1.需求識別各部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，識別出適合外包的工作內(nèi)容，并填寫《外包工作需求申請表》，詳細(xì)說明外包工作的內(nèi)容、目標(biāo)、要求、時間節(jié)點(diǎn)等。2.需求評估由公司的外包管理小組對各部門提交的外包需求進(jìn)行評估。評估內(nèi)容包括工作的必要性、可行性、成本效益分析、風(fēng)險評估等。3.規(guī)劃制定根據(jù)評估結(jié)果，制定外包工作計(jì)劃，明確外包工作的目標(biāo)、范圍、步驟、時間安排、責(zé)任人等，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）外包方選擇1.供應(yīng)商篩選通過多種渠道收集潛在外包方信息，建立外包方信息庫。根據(jù)外包工作的要求，從信息庫中篩選出符合條件的外包方，并向其發(fā)送《外包項(xiàng)目邀請書》。2.資質(zhì)審查對外包方進(jìn)行資質(zhì)審查，審查內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書、業(yè)績證明、信譽(yù)狀況等。3.實(shí)地考察對于重要的外包項(xiàng)目，安排人員對外包方進(jìn)行實(shí)地考察，了解其生產(chǎn)經(jīng)營狀況、技術(shù)實(shí)力、管理水平、人員素質(zhì)等。4.綜合評估根據(jù)資質(zhì)審查和實(shí)地考察結(jié)果，對外包方進(jìn)行綜合評估，評估指標(biāo)包括技術(shù)能力、服務(wù)質(zhì)量、價格水平、信譽(yù)狀況、合作意愿等。按照評估結(jié)果，選擇得分較高的外包方作為候選合作對象。5.合同談判與簽訂與候選外包方進(jìn)行合同談判，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工作內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價格條款、付款方式、違約責(zé)任等。談判達(dá)成一致后，簽訂正式的外包合同。（三）項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)控1.項(xiàng)目啟動外包合同簽訂后，由公司相關(guān)部門組織召開項(xiàng)目啟動會議，向外包方介紹項(xiàng)目背景、目標(biāo)、要求、工作流程等，并明確雙方的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。2.工作執(zhí)行外包方按照合同要求組織開展工作，定期向公司匯報(bào)工作進(jìn)展情況。公司相關(guān)部門安排專人對外包工作進(jìn)行跟蹤檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.質(zhì)量控制建立外包工作質(zhì)量控制體系，制定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)流程。對外包工作的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，確保工作質(zhì)量符合要求。4.進(jìn)度監(jiān)控制定外包工作進(jìn)度計(jì)劃，對外包工作的進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)控。定期召開進(jìn)度協(xié)調(diào)會，及時解決影響進(jìn)度的問題。如外包方未能按時完成工作任務(wù)，應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。5.溝通協(xié)調(diào)建立有效的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，明確雙方的溝通渠道、溝通方式、溝通頻率等。及時解決工作中出現(xiàn)的問題和爭議，確保外包工作的順利進(jìn)行。（四）項(xiàng)目驗(yàn)收1.驗(yàn)收申請外包工作完成后，外包方應(yīng)向公司提交《項(xiàng)目驗(yàn)收申請報(bào)告》，并附上相關(guān)的工作成果、質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、測試報(bào)告等資料。2.驗(yàn)收準(zhǔn)備公司相關(guān)部門收到驗(yàn)收申請報(bào)告后，組織人員進(jìn)行驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，包括制定驗(yàn)收方案、組建驗(yàn)收小組、準(zhǔn)備驗(yàn)收資料等。3.驗(yàn)收實(shí)施驗(yàn)收小組按照驗(yàn)收方案對外包工作進(jìn)行實(shí)地檢查、測試、評估等，對外包工作的質(zhì)量、進(jìn)度、成本等進(jìn)行全面驗(yàn)收。驗(yàn)收過程中，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通知外包方進(jìn)行整改。4.驗(yàn)收報(bào)告驗(yàn)收結(jié)束后，驗(yàn)收小組應(yīng)編寫《項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告》，明確驗(yàn)收結(jié)論。如驗(yàn)收合格，雙方應(yīng)在驗(yàn)收報(bào)告上簽字確認(rèn)；如驗(yàn)收不合格，應(yīng)明確指出問題所在，并要求外包方限期整改，直至驗(yàn)收合格。（五）付款結(jié)算1.付款申請外包方完成工作任務(wù)并通過驗(yàn)收后，按照合同約定向公司提交《付款申請單》，附上驗(yàn)收報(bào)告、發(fā)票等相關(guān)資料。2.付款審核公司財(cái)務(wù)部門對付款申請進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括合同條款、驗(yàn)收情況、發(fā)票真實(shí)性等。審核通過后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.付款執(zhí)行公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，財(cái)務(wù)部門按照合同約定的付款方式和時間對外包方進(jìn)行付款。三、外包方管理規(guī)范（一）資質(zhì)管理1.資質(zhì)審查定期對外包方的資質(zhì)進(jìn)行審查，確保其具備從事外包工作的合法資質(zhì)和能力。審查內(nèi)容包括營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書等。2.資質(zhì)更新要求外包方及時更新其資質(zhì)證書，確保其資質(zhì)始終符合行業(yè)要求和公司規(guī)定。如外包方資質(zhì)發(fā)生變化，應(yīng)及時通知公司，并重新進(jìn)行資質(zhì)審查。（二）業(yè)績考核1.考核指標(biāo)設(shè)定根據(jù)外包工作的特點(diǎn)和要求，設(shè)定業(yè)績考核指標(biāo)，包括工作質(zhì)量、工作進(jìn)度、成本控制、客戶滿意度等。2.考核周期定期對外包方的業(yè)績進(jìn)行考核，考核周期一般為季度或年度。3.考核方式采用定量與定性相結(jié)合的考核方式，通過數(shù)據(jù)分析、實(shí)地檢查、客戶反饋等方式獲取考核數(shù)據(jù)，對外包方的業(yè)績進(jìn)行客觀評價。4.考核結(jié)果應(yīng)用根據(jù)考核結(jié)果，對外包方進(jìn)行獎懲。對于業(yè)績優(yōu)秀的外包方，給予表彰和獎勵，如增加業(yè)務(wù)量、提高合作價格、延長合作期限等；對于業(yè)績不佳的外包方，給予警告、扣減費(fèi)用、終止合作等處罰。（三）培訓(xùn)與提升1.培訓(xùn)計(jì)劃制定根據(jù)外包工作的需求和外包方的實(shí)際情況，制定培訓(xùn)計(jì)劃，包括技術(shù)培訓(xùn)、管理培訓(xùn)、質(zhì)量培訓(xùn)等。2.培訓(xùn)實(shí)施組織外包方參加培訓(xùn)，培訓(xùn)方式可以包括內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、在線培訓(xùn)等。培訓(xùn)過程中，要注重培訓(xùn)效果的評估和反饋，及時調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容和方式。3.提升措施鼓勵外包方不斷提升自身的技術(shù)水平和管理能力，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的外包方，公司可以提供更多的業(yè)務(wù)機(jī)會和資源支持，幫助其發(fā)展壯大。（四）溝通與協(xié)調(diào)1.溝通機(jī)制建立建立與外包方的定期溝通機(jī)制，包括月度例會、季度總結(jié)會等，及時了解外包工作的進(jìn)展情況、存在的問題及外包方的需求。2.協(xié)調(diào)解決問題對于外包工作中出現(xiàn)的問題和爭議，及時與外包方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，共同尋找解決方案。如遇到重大問題，應(yīng)成立專門的協(xié)調(diào)小組，確保問題得到妥善解決。3.關(guān)系維護(hù)注重與外包方的關(guān)系維護(hù)，定期對外包方進(jìn)行走訪和慰問，了解其工作和生活情況，增強(qiáng)雙方的合作意愿和信任度。四、風(fēng)險管理規(guī)范（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別對外包工作可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行全面識別，包括但不限于質(zhì)量風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險、成本風(fēng)險、法律風(fēng)險、信息安全風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估采用科學(xué)的方法對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。根據(jù)評估結(jié)果，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避對于風(fēng)險發(fā)生可能性高且影響程度大的風(fēng)險，采取風(fēng)險規(guī)避措施，如取消外包項(xiàng)目、更換外包方等。2.風(fēng)險降低對于風(fēng)險發(fā)生可能性較高但影響程度較小的風(fēng)險，采取風(fēng)險降低措施，如加強(qiáng)質(zhì)量控制、增加進(jìn)度監(jiān)控頻率、優(yōu)化成本預(yù)算等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移對于風(fēng)險發(fā)生可能性較低但影響程度較大的風(fēng)險，采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施，如購買保險、簽訂免責(zé)條款等。4.風(fēng)險接受對于風(fēng)險發(fā)生可能性低且影響程度小的風(fēng)險，采取風(fēng)險接受措施，如建立應(yīng)急處理預(yù)案，在風(fēng)險發(fā)生時及時進(jìn)行處理。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控建立風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制，定期對外包工作的風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險變化情況。2.預(yù)警指標(biāo)設(shè)定設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，如質(zhì)量合格率、進(jìn)度偏差率、成本超支率等。當(dāng)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時，及時發(fā)出預(yù)警信號。3.預(yù)警處理接到預(yù)警信號后，及時采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，如調(diào)整工作計(jì)劃、加強(qiáng)質(zhì)量控制、優(yōu)化成本管理等。對風(fēng)險預(yù)警情況進(jìn)行記錄和分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善風(fēng)險管理制度。五、保密與知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范（一）保密管理1.保密協(xié)議簽訂在與外包方簽訂外包合同的同時，簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)和責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)包括保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.保密措施要求要求外包方采取有效的保密措施，如設(shè)置保密制度、限制訪問權(quán)限、加密存儲數(shù)據(jù)等，確保公司的商業(yè)秘密和敏感信息不被泄露。3.保密監(jiān)督檢查定期對外包方的保密工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時要求其整改。如外包方違反保密協(xié)議，應(yīng)按照合同約定追究其違約責(zé)任。（二）知識產(chǎn)權(quán)管理1.知識產(chǎn)權(quán)歸屬約定在合同中明確外包工作中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，如屬于公司所有，應(yīng)要求外包方協(xié)助辦理相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。2.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施要求外包方采取措施保護(hù)公司的知識產(chǎn)權(quán)，如不得擅自使用、復(fù)制、傳播公司的知識產(chǎn)權(quán)成果，不得侵犯第三方的知識產(chǎn)權(quán)等。3.侵