PAGE規(guī)范性文件登記備案制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保公司文件的合法性、規(guī)范性和有效性，維護公司正常運營秩序，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定、發(fā)布的規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等。（三）定義1.規(guī)范性文件：指公司各部門依據(jù)法定職權(quán)和程序制定并發(fā)布的，涉及公司管理活動、具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件。2.登記備案：指對規(guī)范性文件的制定主體、制定程序、文件內(nèi)容等進行記錄，并按照規(guī)定向指定部門報備的行為。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應(yīng)明確、具體、嚴(yán)謹，邏輯清晰，語言規(guī)范，避免模糊和歧義。3.統(tǒng)一管理原則：公司規(guī)范性文件實行統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一印發(fā)，確保文件管理的規(guī)范性和一致性。4.及時更新原則：隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展和法律法規(guī)的變化，規(guī)范性文件應(yīng)及時修訂和更新，確保其有效性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門負責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，明確牽頭部門。（二）制定程序1.立項各部門根據(jù)工作需要和公司發(fā)展戰(zhàn)略，提出規(guī)范性文件制定項目建議，填寫《規(guī)范性文件立項申請表》，包括文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、擬發(fā)布時間等。公司辦公室對各部門提交的立項申請進行匯總、審核，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后確定年度規(guī)范性文件制定計劃。2.起草起草部門應(yīng)當(dāng)成立起草小組，明確小組成員職責(zé)分工，開展調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容符合實際情況和公司發(fā)展需求。起草過程中，應(yīng)當(dāng)對文件涉及的法律、政策、技術(shù)等問題進行論證，必要時可咨詢專業(yè)機構(gòu)或?qū)＜乙庖?。?guī)范性文件應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)合理、條理清晰、用詞準(zhǔn)確、文字簡潔，一般應(yīng)包括總則、分則、附則等部分，明確適用范圍、基本原則、具體規(guī)范、施行日期等內(nèi)容。3.征求意見起草部門應(yīng)將起草的規(guī)范性文件初稿印發(fā)相關(guān)部門、崗位征求意見，征求意見期限一般不少于[X]個工作日。相關(guān)部門、崗位應(yīng)認真研究文件內(nèi)容，提出書面修改意見，并在規(guī)定期限內(nèi)反饋起草部門。起草部門對反饋意見進行整理、分析，對合理意見予以采納，對未采納的意見應(yīng)說明理由。涉及公司員工切身利益的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)通過職工代表大會、公示欄等形式公開征求意見，并充分聽取員工的意見和建議。4.審核起草部門將經(jīng)過征求意見修改后的規(guī)范性文件送審稿報公司辦公室審核。公司辦公室主要從文件的合法性、規(guī)范性、協(xié)調(diào)性、可行性等方面進行審核，重點審查文件是否符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，是否與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件相銜接，是否存在矛盾或重復(fù)等問題。審核過程中，公司辦公室可組織相關(guān)部門進行會審，必要時可邀請法律顧問參與審核。對于審核中發(fā)現(xiàn)的問題，公司辦公室應(yīng)及時與起草部門溝通，提出修改意見，起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見進行修改完善。5.審議與簽發(fā)審核通過的規(guī)范性文件送審稿報公司領(lǐng)導(dǎo)審議。公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審議情況作出批準(zhǔn)、修改或不予批準(zhǔn)的決定。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的規(guī)范性文件，由公司法定代表人或其授權(quán)的負責(zé)人簽發(fā)。簽發(fā)后的規(guī)范性文件即為正式文件。三、規(guī)范性文件的登記（一）登記部門公司辦公室負責(zé)規(guī)范性文件的統(tǒng)一登記工作。（二）登記內(nèi)容1.文件基本信息：包括文件名稱、文號、發(fā)布部門、發(fā)布日期、生效日期、有效期等。2.制定程序信息：立項申請表、征求意見情況、審核意見、審議記錄等。3.文件文本：包括紙質(zhì)文本和電子文本。（三）登記流程1.起草部門在規(guī)范性文件簽發(fā)后[X]個工作日內(nèi)，將文件紙質(zhì)文本一式兩份及電子文本報送公司辦公室。2.公司辦公室對收到的規(guī)范性文件進行核對，確認文件信息完整、準(zhǔn)確后，按照登記內(nèi)容要求進行登記，并建立規(guī)范性文件登記臺賬。3.公司辦公室對登記后的規(guī)范性文件進行編號，編號規(guī)則為：公司簡稱+年份+部門代碼+文件順序號，如[公司簡稱]〔[年份]〕[部門代碼]第[文件順序號]號。編號應(yīng)在文件首頁右上角標(biāo)注。四、規(guī)范性文件的備案（一）備案部門公司規(guī)范性文件應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向[備案部門名稱]備案。（二）備案內(nèi)容1.規(guī)范性文件登記臺賬復(fù)印件。2.規(guī)范性文件紙質(zhì)文本一份。3.備案報告，內(nèi)容包括文件名稱、文號、發(fā)布部門、發(fā)布日期、生效日期、有效期、制定依據(jù)、主要內(nèi)容等。（三）備案流程1.公司辦公室在規(guī)范性文件登記后[X]個工作日內(nèi)，將備案內(nèi)容整理成冊，填寫備案報告，報送備案部門。2.備案部門對報送的備案材料進行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通知公司辦公室補充或修改。3.公司辦公室按照備案部門的要求進行整改，并將整改后的備案材料重新報送備案部門。備案部門對整改后的備案材料進行審核，審核通過后予以備案登記。五、規(guī)范性文件的公布與實施（一）公布1.規(guī)范性文件經(jīng)登記備案后，由公司辦公室負責(zé)在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公示欄等指定平臺公布，確保公司員工能夠及時查閱。2.公布內(nèi)容應(yīng)包括文件名稱、文號、發(fā)布部門、發(fā)布日期、生效日期、有效期等信息。（二）實施1.規(guī)范性文件自發(fā)布之日起生效施行，公司各部門、全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行。2.在規(guī)范性文件實施過程中，各部門應(yīng)加強宣傳培訓(xùn)，確保員工熟悉文件內(nèi)容和要求，掌握執(zhí)行要點。3.公司辦公室負責(zé)對規(guī)范性文件的實施情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決實施過程中存在的問題。六、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司辦公室應(yīng)定期組織對規(guī)范性文件進行清理，清理周期一般為[X]年。2.清理內(nèi)容包括文件的合法性、有效性、適用性等方面，重點審查文件是否與國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相抵觸，是否已不適用于公司當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展需要，是否存在重復(fù)、矛盾等問題。3.清理過程中，公司辦公室應(yīng)征求各部門意見，對擬廢止、失效的規(guī)范性文件提出清理意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后予以公布。（二）修訂1.規(guī)范性文件在實施過程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整、公司業(yè)務(wù)發(fā)展等原因需要修訂的，由相關(guān)部門提出修訂建議，填寫《規(guī)范性文件修訂申請表》，說明修訂理由、修訂內(nèi)容等。2.修訂申請經(jīng)公司辦公室審核后，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的修訂申請按照規(guī)范性文件制定程序進行修訂，修訂后的文件經(jīng)登記備案后重新公布實施。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督檢查主體公司辦公室負責(zé)對規(guī)范性文件的制定、登記、備案、公布、實施、清理與修訂等工作進行全程監(jiān)督檢查。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定程序是否符合本制度規(guī)定。2.規(guī)范性文件的內(nèi)容是否符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求。3.規(guī)范性文件的登記、備案工作是否及時、準(zhǔn)確。4.規(guī)范性文件的公布與實施情況是否良好。5.規(guī)范性文件的清理與修訂工作是否及時、有效。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：公司辦公室定期對規(guī)范性文件管理工作進行全面檢查，形成檢查報告，報公司領(lǐng)導(dǎo)。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，公司辦公室不定期對部分規(guī)范性文件的制定、實施等情況進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.專項檢查：針對規(guī)范性文件管理中的突出問題或重點領(lǐng)域，開展專項檢查，確保規(guī)范性文件管理工作規(guī)范有序。（四）責(zé)任追究1.對于違反本制度