PAGE規(guī)范性文件保密審查制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件的保密管理，確保公司信息安全，防止因規(guī)范性文件的不當(dāng)公開或泄露給公司造成損失，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門制定、修訂、發(fā)布及使用的各類規(guī)范性文件，包括但不限于政策文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合同文本等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)保密規(guī)定，確保規(guī)范性文件的保密審查工作合法合規(guī)。2.全面審查原則：對規(guī)范性文件的內(nèi)容進行全面審查，包括文件的起草、審核、發(fā)布、存檔等各個環(huán)節(jié)，確保不存在泄密風(fēng)險。3.分級管理原則：根據(jù)規(guī)范性文件的密級和重要性，實行分級管理，明確不同級別文件的保密審查要求和程序。4.動態(tài)管理原則：隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化，及時對規(guī)范性文件進行修訂和更新，同步調(diào)整保密審查措施。二、保密審查職責(zé)分工（一）文件起草部門1.負責(zé)規(guī)范性文件的起草工作，并在起草過程中對文件內(nèi)容進行初步保密審查，確保文件不涉及敏感信息和國家秘密。2.填寫《規(guī)范性文件保密審查申請表》，詳細說明文件的名稱、內(nèi)容、適用范圍、密級建議等信息，提交至部門負責(zé)人審核。（二）部門負責(zé)人1.對本部門起草的規(guī)范性文件進行審核，重點審查文件內(nèi)容是否符合公司利益和保密要求，密級建議是否合理。2.在《規(guī)范性文件保密審查申請表》上簽署審核意見，同意后提交至公司保密管理部門進行復(fù)審。（三）公司保密管理部門1.負責(zé)對各部門提交的規(guī)范性文件進行統(tǒng)一復(fù)審，依據(jù)國家法律法規(guī)、公司保密制度及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對文件內(nèi)容進行嚴(yán)格審查。2.對于涉及重要信息或較高密級的文件，組織相關(guān)專家或部門進行聯(lián)合審查，確保審查結(jié)果準(zhǔn)確無誤。3.在《規(guī)范性文件保密審查申請表》上簽署復(fù)審意見，對于符合保密要求的文件，批準(zhǔn)發(fā)布；對于存在泄密風(fēng)險的文件，提出修改意見或不予批準(zhǔn)發(fā)布。（四）文件發(fā)布部門1.根據(jù)公司保密管理部門的批準(zhǔn)意見，負責(zé)規(guī)范性文件的正式發(fā)布工作。2.按照規(guī)定的保密級別和范圍，控制文件的發(fā)放對象和發(fā)放數(shù)量，確保文件在受控狀態(tài)下流轉(zhuǎn)。（五）文件存檔部門1.負責(zé)規(guī)范性文件的存檔管理工作，按照保密要求對文件進行分類、編號、存儲，確保文件的完整性和保密性。2.建立文件查閱、借閱登記制度，嚴(yán)格控制文件的查閱和借閱范圍，對查閱和借閱情況進行詳細記錄。三、保密審查內(nèi)容（一）涉及國家秘密審查1.規(guī)范性文件內(nèi)容不得涉及國家法律法規(guī)明確規(guī)定的國家秘密事項，包括國家政治、經(jīng)濟、軍事、外交、科技等領(lǐng)域的敏感信息。2.在文件起草和審查過程中，如發(fā)現(xiàn)可能涉及國家秘密的內(nèi)容，應(yīng)及時與國家保密行政管理部門或相關(guān)主管部門溝通，確認是否屬于國家秘密，并按照規(guī)定進行處理。（二）涉及公司商業(yè)秘密審查1.審查文件是否涉及公司的商業(yè)秘密，如技術(shù)秘密、經(jīng)營秘密、客戶信息等。商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為公司帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)公司采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。2.對于涉及公司商業(yè)秘密的文件，應(yīng)明確標(biāo)注保密標(biāo)識，并采取相應(yīng)的保密措施，如加密存儲、限制訪問權(quán)限等。在文件發(fā)布和使用過程中，嚴(yán)格控制知悉范圍，防止商業(yè)秘密泄露。（三）涉及個人隱私審查1.規(guī)范性文件內(nèi)容不得侵犯個人隱私，如員工的個人身份信息、健康狀況、工資待遇等。2.在文件起草和審查過程中，應(yīng)避免涉及不必要的個人隱私信息，如需收集和使用員工個人信息，應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，并告知員工相關(guān)信息收集和使用的目的、范圍和方式，獲得員工的同意。（四）信息公開審查1.對于擬公開的規(guī)范性文件，應(yīng)審查文件內(nèi)容是否符合國家信息公開的相關(guān)規(guī)定，是否存在不宜公開的信息。2.在決定文件是否公開時，應(yīng)綜合考慮公司利益、公眾利益和信息公開的必要性，確保公開信息不會對公司造成不利影響，同時保障公眾的知情權(quán)。四、保密審查程序（一）申請文件起草部門在完成規(guī)范性文件起草后，填寫《規(guī)范性文件保密審查申請表》，提交至部門負責(zé)人審核。申請表應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.文件名稱、文號、起草部門、起草人、發(fā)布時間等基本信息。2.文件的主要內(nèi)容摘要，重點說明涉及的敏感信息、密級建議及保密措施。3.文件的適用范圍、發(fā)布對象及發(fā)布方式。（二）初審部門負責(zé)人對本部門起草的規(guī)范性文件進行初審，重點審查文件內(nèi)容是否符合公司利益和保密要求，密級建議是否合理。初審?fù)ㄟ^后，在《規(guī)范性文件保密審查申請表》上簽署審核意見，提交至公司保密管理部門進行復(fù)審。（三）復(fù)審公司保密管理部門收到《規(guī)范性文件保密審查申請表》后，對文件進行復(fù)審。復(fù)審內(nèi)容包括：1.文件內(nèi)容是否涉及國家秘密、公司商業(yè)秘密和個人隱私。2.密級確定是否準(zhǔn)確，保密措施是否得當(dāng)。3.文件是否符合信息公開的相關(guān)規(guī)定。對于涉及重要信息或較高密級的文件，公司保密管理部門組織相關(guān)專家或部門進行聯(lián)合審查。聯(lián)合審查人員應(yīng)包括法律專家、業(yè)務(wù)專家、保密管理人員等，確保審查結(jié)果客觀、公正、準(zhǔn)確。（四）批準(zhǔn)公司保密管理部門根據(jù)復(fù)審結(jié)果，在《規(guī)范性文件保密審查申請表》上簽署批準(zhǔn)意見。對于符合保密要求的文件，批準(zhǔn)發(fā)布；對于存在泄密風(fēng)險的文件，提出修改意見或不予批準(zhǔn)發(fā)布，并及時反饋給文件起草部門。（五）發(fā)布文件發(fā)布部門根據(jù)公司保密管理部門的批準(zhǔn)意見，負責(zé)規(guī)范性文件的正式發(fā)布工作。發(fā)布方式應(yīng)根據(jù)文件的保密級別和適用范圍確定，可采取內(nèi)部發(fā)文、電子文檔發(fā)布、會議傳達等方式。在發(fā)布過程中，嚴(yán)格控制文件的發(fā)放對象和發(fā)放數(shù)量，確保文件在受控狀態(tài)下流轉(zhuǎn)。（六）存檔文件存檔部門負責(zé)規(guī)范性文件的存檔管理工作，按照保密要求對文件進行分類、編號、存儲。存檔文件應(yīng)包括紙質(zhì)文件和電子文件，確保文件的完整性和保密性。同時，建立文件查閱、借閱登記制度，嚴(yán)格控制文件的查閱和借閱范圍，對查閱和借閱情況進行詳細記錄。五、保密審查監(jiān)督與檢查（一）定期檢查公司保密管理部門定期對規(guī)范性文件的保密審查工作進行檢查，檢查內(nèi)容包括：1.各部門是否按照本制度規(guī)定的程序進行保密審查。2.已發(fā)布的規(guī)范性文件是否存在泄密風(fēng)險。3.文件的存檔管理是否符合保密要求。定期檢查結(jié)果應(yīng)形成報告，報送公司管理層，并向各部門通報。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時督促相關(guān)部門進行整改。（二）不定期抽查公司保密管理部門不定期對規(guī)范性文件的保密審查工作進行抽查，抽查方式包括文件審查、現(xiàn)場檢查、人員訪談等。抽查重點為涉及重要信息或較高密級的文件，以及近期發(fā)布的規(guī)范性文件。對于抽查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，按照公司相關(guān)規(guī)定進行嚴(yán)肅處理，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。（三）投訴舉報處理公司設(shè)立保密審查投訴舉報渠道，接受員工和外部人員對規(guī)范性文件保密審查工作的投訴舉報。對于投訴舉報內(nèi)容，公司保密管理部門應(yīng)及時進行調(diào)查核實，并將處理結(jié)果反饋給投訴舉報人。對于經(jīng)查實的違規(guī)行為，按照公司相關(guān)規(guī)定進行嚴(yán)肅處理，維護公司的保密制度和信息安全。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)公司定期組織規(guī)范性文件保密審查制度的培訓(xùn)，培訓(xùn)對象包括文件起草人員、審核人員、發(fā)布人員、存檔管理人員等。培訓(xùn)內(nèi)容包括：1.國家法律法規(guī)和公司保密制度中關(guān)于規(guī)范性文件保密審查的規(guī)定。2.保密審查的程序、方法和技巧。3.典型案例分析，提高員工的保密意識和風(fēng)險防范能力。通過培訓(xùn)，使員工熟悉保密審查制度的要求和流程，掌握保密審查的方法和技巧，確保保密審查工作的有效開展。（二）宣傳公司通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)絡(luò)平臺等多種渠道，宣傳規(guī)范性文件保密審查制度的重要性和相關(guān)知識，提高員工的保密意識。宣傳內(nèi)容包括：1.保密審查制度的主要內(nèi)容和要求。2.保密審查工作的流程和注意事項。3.違反保密審查制度的后果和案例。通過宣傳，營造公司保密工作的良好氛圍，使員工自覺遵守保密審查制度，共同維護公司的信息安全。七、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司保密管理部門負責(zé)解釋。（二）修訂與廢止1.本制度應(yīng)