PAGE規(guī)范性文件審核把關制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保文件合法合規(guī)、科學合理、規(guī)范統(tǒng)一，保障公司各項工作依法有序開展，特制定本審核把關制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、標準規(guī)范等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：文件內容應符合公司實際情況，具有合理性和可操作性，能夠有效解決實際問題。3.規(guī)范性原則：文件格式、語言表達、邏輯結構等應符合規(guī)范要求，確保文件的嚴謹性和嚴肅性。4.協調性原則：規(guī)范性文件應與公司其他相關文件相互協調，避免出現矛盾和沖突。二、審核把關職責分工（一）起草部門職責1.負責規(guī)范性文件的起草工作，確保文件內容真實、準確、完整。2.對文件涉及的業(yè)務內容進行深入調研和分析，充分征求相關部門和人員的意見。3.按照本制度規(guī)定的格式和要求起草文件，并對文件的合法性、合理性、規(guī)范性進行初步審核。（二）法務部門職責1.對規(guī)范性文件進行合法性審查，重點審查文件是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風險。2.對文件中的法律條款、表述等進行專業(yè)把關，提出法律意見和建議。3.參與規(guī)范性文件起草過程中的法律問題討論，為起草部門提供法律支持。（三）業(yè)務主管部門職責1.對規(guī)范性文件涉及的業(yè)務內容進行審核，確保文件符合業(yè)務實際和行業(yè)標準。2.審查文件是否與本部門的職責和業(yè)務流程相匹配，是否會對本部門工作產生不利影響。3.提出業(yè)務方面的修改意見和建議，協助起草部門完善文件內容。（四）綜合管理部門職責1.對規(guī)范性文件的格式、語言表達、邏輯結構等進行審核，確保文件規(guī)范統(tǒng)一。2.負責組織協調各部門對規(guī)范性文件進行會審，匯總各方意見。3.根據會審意見，督促起草部門對文件進行修改完善，并對最終審核通過的文件進行編號、登記、存檔。三、審核把關流程（一）起草1.起草部門根據工作需要和公司實際情況，確定規(guī)范性文件的起草主題和內容框架。2.深入開展調研，收集相關資料，廣泛征求意見，確保文件內容具有充分的依據和可行性。3.按照規(guī)定的格式和要求起草文件初稿，并在文件首頁注明起草部門、起草人、起草日期等信息。（二）初審1.起草部門完成文件初稿后，首先由本部門負責人進行初審。初審重點審查文件內容是否符合本部門職責和業(yè)務實際，是否存在邏輯矛盾、表述不清等問題。2.起草部門負責人初審通過后，將文件初稿提交至法務部門進行合法性初審。法務部門主要審查文件是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風險點。3.法務部門初審通過后，文件初稿流轉至業(yè)務主管部門進行業(yè)務初審。業(yè)務主管部門審查文件是否與本部門業(yè)務相關，是否符合行業(yè)標準和業(yè)務流程，是否會對本部門工作產生不利影響。（三）會審1.綜合管理部門收到經過初審的文件初稿后，組織召開會審會議。會審會議由綜合管理部門負責人主持，起草部門、法務部門、業(yè)務主管部門等相關人員參加。2.起草部門在會審會議上對文件的起草背景、目的、主要內容等進行說明，并對初審意見的采納情況進行匯報。3.參會人員對文件進行充分討論，發(fā)表各自的意見和建議。重點討論文件的合法性、合理性、規(guī)范性以及與其他相關文件的協調性等問題。4.綜合管理部門負責記錄會審會議討論情況，并根據各方意見，形成會審紀要。會審紀要應明確文件存在的問題、修改意見和建議以及下一步工作要求。（四）修改完善1.起草部門根據會審紀要的要求，對文件進行修改完善。修改后的文件應經本部門負責人再次審核確認。2.如對會審意見存在異議，起草部門應與相關部門進行溝通協商，達成一致意見后再進行修改。3.修改完善后的文件再次提交至法務部門、業(yè)務主管部門進行復審，確認文件已根據會審意見進行了全面修改，符合審核要求。（五）審核簽發(fā)1.復審通過后的文件，由起草部門提交至公司領導進行審核簽發(fā)。審核簽發(fā)人應對文件的整體質量進行把關，重點審查文件是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和整體利益，是否具備實施條件。2.公司領導審核通過后，在文件上簽署簽發(fā)意見，并注明簽發(fā)日期。（六）發(fā)布實施1.綜合管理部門根據領導簽發(fā)意見，對文件進行編號、登記，并按照規(guī)定的程序進行發(fā)布。發(fā)布形式可包括印發(fā)紙質文件、在公司內部網絡發(fā)布等。2.文件發(fā)布后，起草部門負責組織相關人員進行學習培訓，確保文件內容得到有效貫徹執(zhí)行。同時，綜合管理部門應做好文件的存檔工作，以便日后查閱和參考。四、審核把關內容（一）合法性審核1.文件是否符合國家法律法規(guī)、政策要求，是否與上位法相抵觸。2.文件中涉及的權利義務設定、行政處罰、行政許可等內容是否具有法律依據。3.文件的制定程序是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否經過必要的征求意見、審議等環(huán)節(jié)。（二）合理性審核1.文件內容是否符合公司實際情況，是否能夠有效解決實際問題，具有可操作性。2.文件規(guī)定的措施、要求是否合理適度，是否兼顧公司整體利益和員工合法權益。3.文件是否與公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經營目標相一致，是否有利于公司的長遠發(fā)展。（三）規(guī)范性審核1.文件格式是否符合公司統(tǒng)一規(guī)定，包括字體、字號、排版、編號等。2.語言表達是否準確、清晰、簡潔，避免出現歧義、模糊不清的表述。3.邏輯結構是否嚴謹，層次是否分明，條款之間是否具有關聯性和一致性。（四）協調性審核1.文件是否與公司其他相關文件相互協調，避免出現矛盾和沖突。2.文件涉及多個部門職責的，是否明確了各部門的工作分工和協作關系。3.文件與國家、行業(yè)相關標準規(guī)范是否保持一致。五、文件的備案與清理（一）備案1.規(guī)范性文件發(fā)布后，綜合管理部門應按照規(guī)定及時將文件報上級主管部門備案。備案材料應包括文件正式文本、起草說明、審核意見等。2.備案部門應認真審查備案材料，對不符合備案要求的文件，應及時通知報送部門進行補充完善或重新報送。（二）清理1.綜合管理部門應定期組織對公司規(guī)范性文件進行清理。清理范圍包括已發(fā)布實施的所有規(guī)范性文件。2.清理工作主要從以下幾個方面進行：一是根據法律法規(guī)、政策變化情況，審查文件是否仍然有效；二是根據公司實際情況和業(yè)務發(fā)展需要，評估文件是否繼續(xù)適用；三是檢查文件之間是否存在重復、矛盾或過時的內容。3.對經清理確定為失效、廢止或需要修訂的文件，綜合管理部門應及時發(fā)布通知，明確文件的狀態(tài)，并做好相關后續(xù)工作。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司建立規(guī)范性文件執(zhí)行情況監(jiān)督檢查機制，定期對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進行檢查。2.監(jiān)督檢查內容包括文件的貫徹落實情況、執(zhí)行效果、存在問題等。檢查方式可采取現場檢查、問卷調查、數據分析等多種形式。3.對監(jiān)督檢查中發(fā)現的問題，應及時督促相關部門進行整改，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.將規(guī)范性文件管理工作納入公司績效考核體系，對起草部門、審核部門等相關責任主體進行考核評價。2.考核評價指標包括文件起草質量、審核把關