PAGE規(guī)范投資者信息披露制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司投資者信息披露行為，保障投資者的合法權(quán)益，提高公司治理水平，促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及公司下屬各部門、各子公司、各分支機(jī)構(gòu)，以及公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他因工作需要接觸投資者信息的人員。（三）基本原則1.真實(shí)性原則：信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。2.及時(shí)性原則：應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)披露投資者信息，確保投資者能夠及時(shí)獲取相關(guān)信息。3.公平性原則：應(yīng)公平地向所有投資者披露信息，不得選擇性披露或提前向特定投資者泄露信息。4.完整性原則：應(yīng)全面披露與投資者決策相關(guān)的信息，不得隱瞞重要信息。二、信息披露的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)（一）定期報(bào)告1.年度報(bào)告公司基本情況，包括公司簡介、經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。公司治理情況，包括董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事等的運(yùn)作情況。股東大會議案及決議情況。募集資金使用情況。重大事項(xiàng)進(jìn)展情況。其他需要披露的重要信息。2.中期報(bào)告公司上半年經(jīng)營情況總結(jié)。財(cái)務(wù)報(bào)告（半年度）。重大事項(xiàng)進(jìn)展情況。其他需要披露的重要信息。（二）臨時(shí)報(bào)告1.重大事件公司的重大投資、重大資產(chǎn)處置、重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)。公司的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。公司的重大債務(wù)違約事項(xiàng)。公司的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。公司的重大對外擔(dān)保事項(xiàng)。公司的重大業(yè)績變動事項(xiàng)。公司的重大人事變動事項(xiàng)。其他可能對公司股價(jià)或投資者決策產(chǎn)生重大影響的事件。2.重要事項(xiàng)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營計(jì)劃的調(diào)整。公司的新產(chǎn)品研發(fā)、新技術(shù)應(yīng)用情況。公司的市場拓展、客戶合作情況。公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制情況。公司的投資者關(guān)系管理活動。其他需要及時(shí)披露的重要事項(xiàng)。（三）信息披露的標(biāo)準(zhǔn)1.對于重大事件，應(yīng)在事件發(fā)生之日起[X]個工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。2.對于重要事項(xiàng)，應(yīng)根據(jù)事項(xiàng)的重要程度和影響范圍，及時(shí)披露相關(guān)信息。3.信息披露應(yīng)采用客觀、簡潔、易懂的語言，避免使用模糊、歧義或誤導(dǎo)性的表述。4.信息披露應(yīng)包括事件的基本情況、對公司的影響、公司采取的措施等內(nèi)容。三、信息披露的流程與職責(zé)（一）信息收集與整理1.各部門、各子公司、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)收集與投資者決策相關(guān)的信息，并及時(shí)整理報(bào)送至公司證券事務(wù)部。2.公司證券事務(wù)部應(yīng)定期對收集到的信息進(jìn)行匯總、分析，篩選出需要披露的信息。（二）信息審核與審批1.公司證券事務(wù)部應(yīng)將篩選出需要披露的信息提交至公司董事會秘書進(jìn)行審核。2.董事會秘書應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性進(jìn)行審核，并提出審核意見。3.對于重大事件和重要事項(xiàng)的信息披露，董事會秘書應(yīng)將審核后的信息提交至公司董事長進(jìn)行審批。4.董事長應(yīng)根據(jù)公司的實(shí)際情況和投資者的利益，對信息披露進(jìn)行審批，并簽署審批意見。（三）信息披露與存檔1.經(jīng)審核和審批后的信息，由公司證券事務(wù)部負(fù)責(zé)按照規(guī)定的格式和渠道進(jìn)行披露。2.公司證券事務(wù)部應(yīng)將信息披露的相關(guān)文件、資料進(jìn)行存檔，以備查閱。（四）職責(zé)分工1.董事會秘書：負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司投資者信息披露工作，審核信息披露文件，提交董事長審批，并負(fù)責(zé)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等進(jìn)行溝通。2.證券事務(wù)部：負(fù)責(zé)具體實(shí)施投資者信息披露工作，收集、整理、報(bào)送信息，起草信息披露文件，辦理信息披露相關(guān)事務(wù)。3.公司各部門：負(fù)責(zé)本部門相關(guān)信息的收集、整理，并及時(shí)報(bào)送證券事務(wù)部。4.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員：應(yīng)積極配合公司信息披露工作，提供相關(guān)信息，并對信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。四、信息披露的渠道與方式（一）指定信息披露媒體公司指定[具體媒體名稱]為公司信息披露的指定媒體，公司所有應(yīng)披露的信息均應(yīng)在指定媒體上發(fā)布。（二）公司網(wǎng)站公司應(yīng)在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系專欄，及時(shí)發(fā)布公司的信息披露文件、投資者關(guān)系活動記錄等相關(guān)信息。（三）其他方式公司還可根據(jù)實(shí)際情況，通過新聞發(fā)布會、投資者熱線、電子郵件等方式向投資者披露信息，但應(yīng)確保信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。五、保密措施（一）保密范圍公司投資者信息披露工作中涉及的商業(yè)秘密、內(nèi)幕信息等均屬于保密范圍。（二）保密措施1.公司應(yīng)與因工作需要接觸投資者信息的人員簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和違約責(zé)任。2.公司應(yīng)加強(qiáng)對投資者信息的管理，設(shè)置專門的信息存儲設(shè)備，對信息進(jìn)行加密處理，并限制訪問權(quán)限。3.公司應(yīng)加強(qiáng)對辦公場所的安全管理，防止信息泄露。4.公司應(yīng)定期對保密措施的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改。（三）保密責(zé)任追究對于違反保密規(guī)定，泄露投資者信息的人員，公司將依法追究其責(zé)任，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處罰。六、培訓(xùn)與監(jiān)督（一）培訓(xùn)1.公司應(yīng)定期組織對董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他因工作需要接觸投資者信息的人員進(jìn)行信息披露相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)，提高其信息披露意識和能力。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括信息披露的基本原則、內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)、流程與職責(zé)、保密措施等方面。（二）監(jiān)督1.公司監(jiān)事會應(yīng)加強(qiáng)對公司投資者信息披露工作的監(jiān)督，定期檢查信息披露制度的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.公司應(yīng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，及時(shí)整改存在的問題。七、附則（一）制度