PAGE規(guī)范性文件管理考核制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，提高文件質(zhì)量和管理效率，確保公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，依據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本考核制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、執(zhí)行、評(píng)估與修訂等全過程管理的考核。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)及政策要求，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則：文件內(nèi)容應(yīng)科學(xué)合理，具有可操作性，充分考慮公司實(shí)際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需求。3.規(guī)范性原則：文件格式、語言表達(dá)等應(yīng)符合規(guī)范要求，確保文件的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。4.動(dòng)態(tài)性原則：根據(jù)法律法規(guī)變化、公司業(yè)務(wù)調(diào)整等情況，及時(shí)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行修訂和完善。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義規(guī)范性文件是指公司在履行職能過程中制定的，具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件。（二）分類1.規(guī)章制度類：包括公司章程、基本管理制度、專項(xiàng)管理制度等，是公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本準(zhǔn)則。2.操作規(guī)程類：針對(duì)具體業(yè)務(wù)流程制定的操作規(guī)范，如生產(chǎn)操作規(guī)程、財(cái)務(wù)核算流程等，確保業(yè)務(wù)操作的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。3.指引標(biāo)準(zhǔn)類：為指導(dǎo)員工工作、規(guī)范工作行為而制定的指引和標(biāo)準(zhǔn)，如員工行為準(zhǔn)則、工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。三、規(guī)范性文件管理職責(zé)分工（一）制定部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門規(guī)范性文件的起草工作，確保文件內(nèi)容符合本部門業(yè)務(wù)實(shí)際和公司整體要求。2.對(duì)文件起草過程中涉及的相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定等進(jìn)行研究和引用，保證文件合法性。3.組織相關(guān)人員對(duì)起草的文件進(jìn)行內(nèi)部討論和修改完善，廣泛征求意見。（二）審查部門職責(zé)1.公司設(shè)立專門的規(guī)范性文件審查小組，由法務(wù)部門牽頭，各相關(guān)業(yè)務(wù)部門參與。2.審查小組負(fù)責(zé)對(duì)各部門提交的規(guī)范性文件進(jìn)行合法性審查，重點(diǎn)審查文件是否符合法律法規(guī)要求，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)文件的合理性、可行性進(jìn)行評(píng)估，提出修改意見和建議，確保文件質(zhì)量。（三）發(fā)布部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的統(tǒng)一編號(hào)、排版、印刷等發(fā)布工作，確保文件格式規(guī)范、內(nèi)容準(zhǔn)確。2.將發(fā)布后的規(guī)范性文件及時(shí)在公司內(nèi)部進(jìn)行公示，通過公司官網(wǎng)、內(nèi)部辦公系統(tǒng)等渠道向全體員工公開，方便員工查閱和執(zhí)行。（四）執(zhí)行部門職責(zé)1.嚴(yán)格按照規(guī)范性文件的要求開展各項(xiàng)工作，確保文件規(guī)定得到有效執(zhí)行。2.在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)文件存在問題或與實(shí)際情況不符時(shí)，及時(shí)向制定部門反饋，提出修訂建議。（五）監(jiān)督部門職責(zé)1.公司行政部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，定期對(duì)各部門文件管理情況進(jìn)行抽查。2.對(duì)違反規(guī)范性文件管理規(guī)定的行為進(jìn)行督促整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)或問責(zé)。四、規(guī)范性文件制定管理考核（一）制定程序考核1.起草環(huán)節(jié)：考核起草部門是否按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求起草文件，是否對(duì)文件起草背景、目的、依據(jù)等進(jìn)行詳細(xì)說明。2.征求意見環(huán)節(jié)：考核起草部門是否廣泛征求內(nèi)部相關(guān)部門、員工及外部專家等意見，對(duì)征求到的意見是否進(jìn)行認(rèn)真研究和處理。3.審查環(huán)節(jié)：考核審查小組是否嚴(yán)格按照審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，審查意見是否準(zhǔn)確、全面，是否及時(shí)反饋給起草部門。4.發(fā)布環(huán)節(jié)：考核發(fā)布部門是否按照規(guī)定的流程和要求及時(shí)發(fā)布文件，發(fā)布的文件是否格式規(guī)范、內(nèi)容完整。（二）文件內(nèi)容考核1.合法性：考核文件是否符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，是否與上位法相抵觸。2.合理性：考核文件規(guī)定是否符合公司實(shí)際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，是否具有可操作性。3.完整性：考核文件是否涵蓋相關(guān)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，內(nèi)容是否全面、準(zhǔn)確，有無遺漏重要事項(xiàng)。（三）制定時(shí)間考核考核起草部門是否按照規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成規(guī)范性文件的起草、征求意見、審查、發(fā)布等工作，確保文件及時(shí)出臺(tái)，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要。五、規(guī)范性文件執(zhí)行管理考核（一）執(zhí)行情況考核1.定期對(duì)各部門規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，考核是否嚴(yán)格按照文件規(guī)定開展工作。2.檢查相關(guān)業(yè)務(wù)記錄、報(bào)表等資料，核實(shí)文件執(zhí)行的準(zhǔn)確性和有效性。（二）培訓(xùn)與宣傳考核1.考核各部門是否對(duì)涉及本部門的規(guī)范性文件組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)是否達(dá)到預(yù)期效果。2.是否通過多種渠道對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行宣傳，提高員工對(duì)文件的知曉度和執(zhí)行力。（三）問題反饋與處理考核1.考核執(zhí)行部門在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，是否及時(shí)向制定部門反饋，反饋信息是否準(zhǔn)確、詳細(xì)。2.制定部門對(duì)反饋的問題是否及時(shí)進(jìn)行研究處理，是否根據(jù)實(shí)際情況對(duì)文件進(jìn)行修訂完善。六、規(guī)范性文件評(píng)估與修訂管理考核（一）評(píng)估工作考核1.考核是否定期組織對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估工作是否全面、深入，是否形成評(píng)估報(bào)告。2.評(píng)估報(bào)告是否對(duì)文件的執(zhí)行效果、存在問題等進(jìn)行客觀分析，提出改進(jìn)建議。（二）修訂工作考核1.考核修訂部門是否根據(jù)評(píng)估報(bào)告和實(shí)際工作需要及時(shí)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行修訂，修訂程序是否合規(guī)。2.修訂后的文件是否經(jīng)過重新審查、發(fā)布等環(huán)節(jié)，確保文件質(zhì)量。七、考核結(jié)果應(yīng)用（一）通報(bào)表揚(yáng)對(duì)在規(guī)范性文件管理工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，進(jìn)行全公司通報(bào)表揚(yáng)，并給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，如獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書等，激勵(lì)員工積極參與文件管理工作。（二）責(zé)令整改對(duì)規(guī)范性文件管理工作存在問題的部門，下達(dá)責(zé)令整改通知書，要求限期整改。整改期間，相關(guān)部門要針對(duì)存在的問題制定具體整改措施，認(rèn)真加以落實(shí)。（三）績效掛鉤將規(guī)范性文件管理考核結(jié)果與部門和員工績效考核掛鉤。對(duì)考核成績優(yōu)秀的部門和