PAGE規(guī)范性文件審查備案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度合法合規(guī)，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司依法運(yùn)營(yíng)，特制定本審查備案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于章程、規(guī)定、辦法、細(xì)則、通知等涉及公司管理、業(yè)務(wù)流程、員工行為規(guī)范等方面的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得與上位法相抵觸。2.合理性原則：文件內(nèi)容應(yīng)合理、公正，充分考慮公司實(shí)際情況和各方面利益平衡，具有可操作性。3.公開性原則：除涉及公司商業(yè)秘密等特殊情況外，規(guī)范性文件應(yīng)在公司內(nèi)部適當(dāng)范圍內(nèi)公開，便于員工知曉和遵守。4.統(tǒng)一規(guī)范原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)遵循統(tǒng)一的格式、編號(hào)和發(fā)布程序，確保文件體系的規(guī)范性和一致性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定公司章程等重大規(guī)范性文件。2.公司各職能部門負(fù)責(zé)制定本部門職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)范性文件，涉及多個(gè)部門的文件由相關(guān)部門聯(lián)合起草。3.特殊情況下，公司可指定專門的工作小組或個(gè)人負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的起草工作。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求和管理需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目申請(qǐng)，填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草負(fù)責(zé)人、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等信息。公司辦公室對(duì)各部門提交的立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行匯總、初審，提出立項(xiàng)意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.起草起草部門應(yīng)成立起草小組，明確分工，開展調(diào)研、收集資料等工作，確保文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。起草過(guò)程中應(yīng)充分征求公司內(nèi)部相關(guān)部門、員工的意見和建議，必要時(shí)可征求外部專家、法律顧問的意見。規(guī)范性文件應(yīng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯清晰、語(yǔ)言規(guī)范，避免使用模糊、歧義性語(yǔ)言。3.審核起草完成后，起草部門應(yīng)將文件初稿提交至公司辦公室進(jìn)行形式審核，審核內(nèi)容包括文件格式、編號(hào)、排版等是否符合公司統(tǒng)一規(guī)范要求。公司辦公室將審核通過(guò)的文件初稿送相關(guān)職能部門進(jìn)行業(yè)務(wù)審核，審核部門應(yīng)從合法性、合理性、可行性等方面進(jìn)行全面審查，并出具書面審核意見。涉及重大事項(xiàng)或與員工切身利益密切相關(guān)的規(guī)范性文件，應(yīng)提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議。4.簽發(fā)經(jīng)審核通過(guò)的規(guī)范性文件，由起草部門根據(jù)審批意見進(jìn)行修改完善后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。公司章程等重大規(guī)范性文件由公司董事會(huì)董事長(zhǎng)簽發(fā)；其他規(guī)范性文件根據(jù)文件性質(zhì)和審批權(quán)限，由公司總經(jīng)理或其他授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。三、規(guī)范性文件的審查（一）審查主體公司設(shè)立規(guī)范性文件審查小組，成員包括公司辦公室、法務(wù)部門、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人等。審查小組負(fù)責(zé)對(duì)公司制定的規(guī)范性文件進(jìn)行全面審查。（二）審查內(nèi)容1.合法性審查審查規(guī)范性文件是否符合國(guó)家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，是否存在與上位法相抵觸的內(nèi)容。對(duì)涉及行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等事項(xiàng)的規(guī)范性文件，審查是否具有相應(yīng)的法律依據(jù)和權(quán)限。2.合理性審查審查文件內(nèi)容是否合理、公正，是否充分考慮公司實(shí)際情況和各方面利益平衡，是否存在顯失公平、不合理的規(guī)定。評(píng)估文件對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、管理效率提升的影響，是否具有可操作性和前瞻性。3.協(xié)調(diào)性審查審查規(guī)范性文件與公司現(xiàn)有其他規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)相互矛盾、沖突的情況。關(guān)注文件與國(guó)家宏觀政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的協(xié)調(diào)性，確保公司制度符合外部環(huán)境變化的要求。4.規(guī)范性審查審查文件格式、編號(hào)、排版、語(yǔ)言表達(dá)等是否符合公司統(tǒng)一規(guī)范要求，是否表述準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔、規(guī)范。（三）審查方式1.書面審查：審查小組成員對(duì)規(guī)范性文件初稿進(jìn)行書面審閱，提出審查意見。2.會(huì)議審查：對(duì)于涉及重大事項(xiàng)或爭(zhēng)議較大的規(guī)范性文件，組織召開審查會(huì)議，由起草部門匯報(bào)文件起草情況，審查小組成員進(jìn)行討論、審議，形成審查意見。3.征求意見：根據(jù)需要，向公司內(nèi)部相關(guān)部門、員工以及外部專家、法律顧問等征求意見，對(duì)反饋意見進(jìn)行整理、分析，作為審查的參考依據(jù)。（四）審查意見的處理1.起草部門應(yīng)根據(jù)審查小組提出的審查意見，對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行修改完善，并將修改情況書面反饋給審查小組。2.對(duì)于審查意見分歧較大的問題，起草部門應(yīng)與審查小組進(jìn)行溝通協(xié)商，必要時(shí)可邀請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。3.經(jīng)修改完善后的規(guī)范性文件，再次提交審查小組進(jìn)行復(fù)核，直至審查通過(guò)。四、規(guī)范性文件的備案（一）備案主體公司辦公室負(fù)責(zé)公司規(guī)范性文件的統(tǒng)一備案工作。（二）備案程序1.規(guī)范性文件簽發(fā)后，起草部門應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)將文件正式文本一式兩份報(bào)送公司辦公室備案。2.公司辦公室對(duì)備案文件進(jìn)行登記，填寫《規(guī)范性文件備案登記表》，注明文件名稱、文號(hào)、簽發(fā)日期、起草部門等信息。3.公司辦公室定期對(duì)備案的規(guī)范性文件進(jìn)行整理、歸檔，建立規(guī)范性文件數(shù)據(jù)庫(kù)，便于查詢和管理。（三）備案審查1.公司辦公室在收到備案文件后，應(yīng)進(jìn)行形式審查，檢查文件格式、編號(hào)、簽字蓋章等是否齊全、規(guī)范。2.如發(fā)現(xiàn)備案文件存在形式問題，公司辦公室應(yīng)及時(shí)通知起草部門進(jìn)行補(bǔ)正。3.對(duì)于備案文件的實(shí)質(zhì)內(nèi)容審查，納入公司規(guī)范性文件審查工作一并進(jìn)行，確保備案文件合法合規(guī)。五、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司辦公室應(yīng)定期組織對(duì)公司規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理周期為[X]年。2.清理工作主要針對(duì)國(guó)家法律法規(guī)、政策發(fā)生變化以及公司業(yè)務(wù)調(diào)整、機(jī)構(gòu)改革等原因，對(duì)已發(fā)布的規(guī)范性文件進(jìn)行全面梳理。3.清理內(nèi)容包括文件的有效性、適用性、合理性等方面，對(duì)于已失效、廢止或與現(xiàn)行法律法規(guī)、政策相抵觸的規(guī)范性文件，及時(shí)予以標(biāo)注，并提出處理意見。（二）修訂1.根據(jù)清理結(jié)果，對(duì)于需要修訂的規(guī)范性文件，由原起草部門或相關(guān)部門按照本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行修訂。2.修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)重新履行審查、備案程序。3.在規(guī)范性文件修訂期間，原文件繼續(xù)有效，待新文件發(fā)布后，按照新文件執(zhí)行。六、監(jiān)督與責(zé)任（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立規(guī)范性文件執(zhí)行情況監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，確保文件規(guī)定得到有效落實(shí)。2.公司員工有權(quán)對(duì)規(guī)范性文件的制定、審查、備案等工作提出意見和建議，對(duì)違反規(guī)范性文件的行為有權(quán)進(jìn)行監(jiān)督和舉報(bào)。3.公司辦公室負(fù)責(zé)受理員工的意見和舉報(bào)，并及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，將處理結(jié)果反饋給舉報(bào)人。（二）責(zé)任追究1.對(duì)于違反本制度規(guī)定制定、審查、備案規(guī)范性文件的部門和個(gè)人，公司將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、責(zé)令改正等處理。2.因規(guī)范性文件制