PAGE規(guī)范性文件內(nèi)部審查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)范性文件合法合規(guī)、科學(xué)合理、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，保障公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)依法有序進(jìn)行，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)制定、修訂、廢止的涉及公司經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、員工權(quán)益等方面的規(guī)范性文件。（三）定義1.規(guī)范性文件：是指公司各部門(mén)依據(jù)法定職權(quán)和程序制定并公開(kāi)發(fā)布的，涉及公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件。包括但不限于規(guī)定、辦法、細(xì)則、指引、標(biāo)準(zhǔn)等。2.內(nèi)部審查：是指公司對(duì)規(guī)范性文件的合法性、合規(guī)性、合理性、協(xié)調(diào)性等進(jìn)行審查的過(guò)程，以確保文件符合法律法規(guī)要求，適應(yīng)公司發(fā)展需要，避免文件之間相互沖突。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，不得與法律法規(guī)相抵觸。2.合規(guī)性原則：遵循行業(yè)監(jiān)管要求和公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保文件內(nèi)容合法有效。3.合理性原則：文件內(nèi)容應(yīng)符合公司實(shí)際情況，具有可操作性，充分考慮公司利益和員工權(quán)益。4.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)與公司其他相關(guān)文件相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體公司各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。涉及多個(gè)部門(mén)職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門(mén)聯(lián)合起草，或由公司指定的部門(mén)牽頭起草。（二）起草要求1.起草規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)深入調(diào)查研究，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，廣泛征求意見(jiàn)，確保文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、條理清楚、用詞準(zhǔn)確、文字簡(jiǎn)潔，具有可操作性。3.涉及公司重大事項(xiàng)、員工切身利益等重要規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要性、可行性、合法性評(píng)估，并形成評(píng)估報(bào)告。（三）征求意見(jiàn)1.規(guī)范性文件起草過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分征求公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)、員工及其他利益相關(guān)方的意見(jiàn)。征求意見(jiàn)可以采取書(shū)面征求、座談會(huì)、論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等形式。2.起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)征求到的意見(jiàn)進(jìn)行整理、分析和研究，對(duì)合理意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)予以采納；未采納的意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。（四）送審1.規(guī)范性文件起草完成后，起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)將文件送審稿及相關(guān)材料報(bào)送公司辦公室進(jìn)行初審。報(bào)送材料應(yīng)當(dāng)包括起草說(shuō)明、征求意見(jiàn)情況、評(píng)估報(bào)告等。2.起草說(shuō)明應(yīng)當(dāng)包括制定規(guī)范性文件的必要性、依據(jù)、主要內(nèi)容、起草過(guò)程、征求意見(jiàn)情況及其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。三、內(nèi)部審查流程（一）初審1.公司辦公室收到規(guī)范性文件送審稿后，應(yīng)當(dāng)對(duì)送審稿的形式要件進(jìn)行審查，包括文件格式、文號(hào)、標(biāo)題、正文內(nèi)容等是否符合要求。2.對(duì)送審稿的內(nèi)容進(jìn)行初步審查，重點(diǎn)審查文件的合法性、合規(guī)性、合理性、協(xié)調(diào)性等方面。對(duì)于不符合要求的送審稿，辦公室應(yīng)當(dāng)退回起草部門(mén)，并提出修改意見(jiàn)。（二）合法性審查1.辦公室將初審?fù)ㄟ^(guò)的規(guī)范性文件送審稿及相關(guān)材料送公司法律合規(guī)部門(mén)進(jìn)行合法性審查。2.法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)規(guī)范性文件是否符合法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行審查，出具合法性審查意見(jiàn)。審查內(nèi)容包括文件的制定主體、權(quán)限、程序、內(nèi)容等是否合法。3.對(duì)于涉及重大法律問(wèn)題或存在法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)范性文件，法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同起草部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)題研究，提出解決方案。（三）合規(guī)性審查1.根據(jù)行業(yè)監(jiān)管要求和公司內(nèi)部規(guī)章制度，由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行合規(guī)性審查。涉及多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的，由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)聯(lián)合審查。2.業(yè)務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查規(guī)范性文件是否符合行業(yè)監(jiān)管要求，是否與公司現(xiàn)有規(guī)章制度相銜接，是否存在潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.業(yè)務(wù)主管部門(mén)出具合規(guī)性審查意見(jiàn)，明確文件是否符合合規(guī)要求，并提出修改建議。（四）合理性審查1.公司辦公室組織相關(guān)部門(mén)及人員對(duì)規(guī)范性文件的合理性進(jìn)行審查。審查人員應(yīng)當(dāng)從公司整體利益、業(yè)務(wù)實(shí)際需求、員工承受能力等方面進(jìn)行綜合考量。2.合理性審查重點(diǎn)關(guān)注文件是否符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，是否有利于提高公司運(yùn)營(yíng)效率，是否合理平衡公司與員工利益關(guān)系等。3.審查人員提出合理性審查意見(jiàn)，對(duì)文件中不合理的條款提出修改建議，確保文件內(nèi)容切實(shí)可行。（五）協(xié)調(diào)性審查1.由公司辦公室對(duì)規(guī)范性文件與公司其他相關(guān)文件的協(xié)調(diào)性進(jìn)行審查。審查文件之間是否存在矛盾、沖突或重復(fù)規(guī)定等情況。2.對(duì)于存在協(xié)調(diào)性問(wèn)題的規(guī)范性文件，辦公室應(yīng)當(dāng)與起草部門(mén)及相關(guān)部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，提出修改意見(jiàn)，確保文件之間相互銜接、協(xié)調(diào)一致。（六）審查意見(jiàn)反饋與修改1.法律合規(guī)部門(mén)、業(yè)務(wù)主管部門(mén)及辦公室分別出具審查意見(jiàn)后，統(tǒng)一反饋給起草部門(mén)。起草部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見(jiàn)對(duì)規(guī)范性文件送審稿進(jìn)行修改完善。2.起草部門(mén)對(duì)審查意見(jiàn)有異議的，可以與審查部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)商，提出申訴理由。經(jīng)協(xié)商仍無(wú)法達(dá)成一致的，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決。3.修改后的規(guī)范性文件送審稿應(yīng)當(dāng)再次提交審查，直至審查意見(jiàn)全部落實(shí)，文件符合要求為止。四、規(guī)范性文件的發(fā)布與實(shí)施（一）發(fā)布1.經(jīng)審查通過(guò)的規(guī)范性文件，由起草部門(mén)按照公司公文管理規(guī)定進(jìn)行編號(hào)、印發(fā)。印發(fā)時(shí)應(yīng)當(dāng)注明發(fā)布日期、生效日期、有效期等信息。2.規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道向公司員工及相關(guān)利益方公開(kāi)，確保文件傳達(dá)至相關(guān)人員。（二）實(shí)施1.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司各部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照文件規(guī)定執(zhí)行。涉及多個(gè)部門(mén)的，各部門(mén)應(yīng)當(dāng)密切配合，共同推進(jìn)文件的有效實(shí)施。2.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。對(duì)于執(zhí)行不力的部門(mén)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行督促整改，并將情況向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。（三）解釋與修訂1.規(guī)范性文件的解釋權(quán)歸制定部門(mén)所有。制定部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)文件實(shí)施情況和實(shí)際需要，及時(shí)對(duì)文件進(jìn)行解釋?zhuān)_保文件執(zhí)行的準(zhǔn)確性。2.規(guī)范性文件在實(shí)施過(guò)程中，如因法律法規(guī)、政策調(diào)整、公司經(jīng)營(yíng)管理情況變化等原因需要修訂的，由起草部門(mén)提出修訂建議，按照本制度規(guī)定的審查流程進(jìn)行審查和修訂。五、規(guī)范性文件的清理（一）清理范圍公司定期對(duì)已發(fā)布的規(guī)范性文件進(jìn)行清理，清理范圍包括現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件以及已廢止、失效的規(guī)范性文件。（二）清理標(biāo)準(zhǔn)1.符合下列情形之一的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)予以廢止：主要內(nèi)容與現(xiàn)行法律法規(guī)、政策相抵觸的；已被新的規(guī)范性文件替代的；調(diào)整對(duì)象已消失或文件規(guī)定的事項(xiàng)已完成的；其他應(yīng)當(dāng)廢止的情形。2.符合下列情形之一的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)宣布失效：適用期已過(guò)的；調(diào)整對(duì)象已不存在，文件實(shí)際已無(wú)法執(zhí)行的；其他應(yīng)當(dāng)失效的情形。3.規(guī)范性文件的部分內(nèi)容與現(xiàn)行法律法規(guī)、政策不符或與公司實(shí)際情況不相適應(yīng)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修訂。（三）清理程序1.公司辦公室負(fù)責(zé)組織各部門(mén)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理工作。各部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照清理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)本部門(mén)制定的規(guī)范性文件進(jìn)行自查