企業(yè)內(nèi)部保密工作監(jiān)督制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)信息保護條例》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，為有效防控信息泄露、商業(yè)秘密侵害等專項風(fēng)險，規(guī)范保密工作管理流程，維護企業(yè)合法權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司全體員工、各部門、下屬單位及所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于產(chǎn)品研發(fā)、市場推廣、采購供應(yīng)、財務(wù)審計、客戶服務(wù)、對外合作等涉及企業(yè)核心信息與商業(yè)秘密的經(jīng)營活動。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對保密工作建立的全面管理體系，涵蓋組織架構(gòu)、制度規(guī)范、流程控制、風(fēng)險防控、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)，旨在實現(xiàn)企業(yè)信息資源的合法合規(guī)管控。（二）“XX風(fēng)險”是指因管理漏洞、操作失誤、外部威脅等導(dǎo)致企業(yè)核心信息泄露、商業(yè)秘密被侵害或引發(fā)法律糾紛的可能性。（三）“XX合規(guī)”是指所有保密工作活動必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保信息處理全流程的合法性、安全性。第四條XX專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的核心原則。（一）全面覆蓋：保密管理須貫穿業(yè)務(wù)全流程，覆蓋所有部門及崗位，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行人的保密職責(zé)，建立責(zé)任追溯機制。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先處理高影響、高頻發(fā)的保密風(fēng)險。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化保密管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司保密工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)為公司保密工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、組織實施與監(jiān)督檢查。第六條設(shè)立公司保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司保密工作的頂層設(shè)計，協(xié)調(diào)跨部門重大保密事項，審批保密管理制度及重大風(fēng)險處置方案，定期聽取保密工作匯報并作出決策。第七條公司指定[XX部門]作為保密工作的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂并解釋保密管理制度，確保其與法律法規(guī)及公司戰(zhàn)略保持一致；（二）定期開展保密風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單并動態(tài)更新；（三）統(tǒng)籌實施保密培訓(xùn)與宣傳，提升全員保密意識；（四）監(jiān)督各部門保密工作落實情況，組織專項檢查與考核；（五）協(xié)調(diào)處理保密事件，配合外部監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查。第八條各部門及下屬單位設(shè)立專責(zé)崗位負(fù)責(zé)保密事務(wù)，主要職責(zé)包括：（一）審核本部門業(yè)務(wù)流程中的保密要求，優(yōu)化信息處理規(guī)范；（二）排查并處置本部門保密風(fēng)險，建立風(fēng)險臺賬；（三）指導(dǎo)基層員工執(zhí)行保密操作，糾正違規(guī)行為；（四）配合牽頭部門開展保密檢查，及時上報發(fā)現(xiàn)的問題。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為保密工作的執(zhí)行主體，應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）按照公司制度要求，落實本領(lǐng)域保密措施；（二）建立內(nèi)部信息分級分類管理機制，明確涉密文件、數(shù)據(jù)、設(shè)備等的管控標(biāo)準(zhǔn)；（三）在對外合作、客戶拜訪等場景中履行保密告知義務(wù)，簽署保密協(xié)議；（四）定期開展保密自查，形成書面報告報送牽頭部門。第十條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位保密承諾書，明確個人保密義務(wù)；（二）嚴(yán)格遵守保密操作規(guī)程，禁止擅自復(fù)制、傳輸涉密信息；（三）發(fā)現(xiàn)保密風(fēng)險或事件時，第一時間向直接上級及牽頭部門報告；（四）離職時按規(guī)定交還所有涉密載體，并履行保密脫密期義務(wù)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條文件與資料管理所有涉密文件實行編號、登記、審批制度，通過密碼保管、物理隔離等手段加強存儲安全，禁止在非保密區(qū)域處理核心信息。第十二條信息系統(tǒng)管控（一）建立信息系統(tǒng)分級訪問機制，根據(jù)崗位權(quán)限設(shè)置數(shù)據(jù)訪問范圍；（二）對關(guān)鍵信息實施加密存儲與傳輸，禁止使用即時通訊工具傳輸涉密內(nèi)容；（三）定期開展系統(tǒng)漏洞掃描，及時修復(fù)安全缺陷，禁止違規(guī)外聯(lián)。第十三條會議與活動管理涉密會議應(yīng)選擇具備保密條件的場所，控制參會人員范圍，全程錄音錄像時履行審批程序，會議材料會后銷毀或歸檔。對外交流活動需經(jīng)審批，并要求合作方簽署保密協(xié)議。第十四條外部合作管理（一）供應(yīng)商、代理商等合作伙伴簽訂保密協(xié)議前必須完成盡職調(diào)查，審查其保密資質(zhì)；（二）核心保密信息交付時需明確使用范圍與保密期限，禁止逆向工程；（三）合作終止后需回收或銷毀涉密資料，并持續(xù)跟蹤合作方的保密表現(xiàn)。第十五條人員管理（一）核心崗位員工簽訂保密協(xié)議，掌握核心信息的人員應(yīng)接受背景審查；（二）離職員工須在X日內(nèi)完成涉密信息脫密，并承擔(dān)保密義務(wù)X年；（三）因保密事件受處分的人員，禁止在未來X年內(nèi)進入同行業(yè)競爭企業(yè)。第十六條設(shè)備與設(shè)施管理（一）涉密計算機禁止接入互聯(lián)網(wǎng)，通過物理隔離或物理隔離技術(shù)確保數(shù)據(jù)安全；（二）移動存儲介質(zhì)（U盤、光盤等）需登記編號，禁止交叉使用；（三）報廢設(shè)備必須進行數(shù)據(jù)徹底銷毀，禁止直接丟棄。第十七條數(shù)據(jù)傳輸與存儲（一）跨境傳輸涉密數(shù)據(jù)前需評估目標(biāo)地區(qū)法律風(fēng)險，必要時采取數(shù)據(jù)脫敏；（二）采用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)加密算法，禁止傳輸未授權(quán)的個人信息；（三）云存儲服務(wù)需選擇具備等保三級認(rèn)證的供應(yīng)商，簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議。第十八條應(yīng)急處置（一）發(fā)生信息泄露事件時，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，切斷泄密途徑，評估損失范圍；（二）牽頭部門應(yīng)在X小時內(nèi)上報事件情況，由領(lǐng)導(dǎo)小組決定處置方案；（三）事后需分析原因、完善措施，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制牽頭部門每年X月前對照法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整，修訂保密制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。重大調(diào)整需通過全員宣貫并組織考試。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制（一）每月開展一次保密風(fēng)險排查，重點檢查信息系統(tǒng)、文件管理、人員流動等環(huán)節(jié)；（二）對高風(fēng)險場景發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時限與標(biāo)準(zhǔn)；（三）建立風(fēng)險趨勢分析模型，對突發(fā)風(fēng)險及時發(fā)布紅色、橙色預(yù)警。第二十一條合規(guī)審查機制（一）保密審查嵌入業(yè)務(wù)流程，涉及采購、招標(biāo)、合作等場景必須經(jīng)牽頭部門審核；（二）未經(jīng)審查的業(yè)務(wù)方案禁止實施，違者追究發(fā)起部門責(zé)任；（三）每年X月組織專項審計，對審查結(jié)果進行通報。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭解決；（二）應(yīng)急響應(yīng)分為四個等級：1.黃色預(yù)警：發(fā)布風(fēng)險提示，暫停高風(fēng)險操作；2.橙色預(yù)警：部門層面全面排查，暫停特定業(yè)務(wù)；3.紅色預(yù)警：啟動全員應(yīng)急預(yù)案，限制非必要流動；4.特別預(yù)警：配合監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，封鎖敏感區(qū)域。（三）處置過程中需明確牽頭部門、協(xié)同部門及匯報節(jié)點，禁止推諉。第二十三條責(zé)任追究機制（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.玩忽職守導(dǎo)致信息泄露的，處X倍月工資罰款，解除勞動合同；2.故意泄露商業(yè)秘密的，移送司法或按合同約定索賠，禁止內(nèi)部晉升；3.違規(guī)使用移動存儲介質(zhì)的，記嚴(yán)重警告處分，扣減年度績效；（二）處罰程序：由牽頭部門調(diào)查取證，領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行，不服可申訴；（三）重大事件實行“雙線追責(zé)”，既追究直接責(zé)任人，也倒查管理責(zé)任。第二十四條評估改進機制（一）每年X月開展保密管理體系有效性評估，采用問卷、訪談、檢查等方法；（二）評估結(jié)果分為優(yōu)、良、中、差四個等級，差等次部門需制定整改計劃；（三）評估報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組后，納入公司績效考核，優(yōu)秀等級部門優(yōu)先獲得資源傾斜。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部須在年初簽署保密責(zé)任書，明確“一崗雙責(zé)”；（二）牽頭部門配備X名專職保密專員，下屬單位至少指定X名兼職聯(lián)絡(luò)員；（三）建立保密工作例會制度，每月召開部門負(fù)責(zé)人會議，每季度召開領(lǐng)導(dǎo)小組會議。第二十六條考核激勵機制（一）保密績效權(quán)重不低于年度考核的X%，優(yōu)秀員工優(yōu)先獲得培訓(xùn)資源；（二）連續(xù)兩年考核不合格的部門，取消評優(yōu)資格，主要負(fù)責(zé)人述職時須說明原因；（三）設(shè)立專項獎勵基金，對發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險隱患、挽回?fù)p失的集體或個人給予現(xiàn)金獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制（一）新員工入職必須參加保密培訓(xùn)，考核合格后方可接觸核心信息；（二）管理層每年接受X次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)《反商業(yè)賄賂法》《數(shù)據(jù)安全法》等；（三）每月發(fā)布保密工作簡報，通過內(nèi)部OA、宣傳欄等渠道強化警示教育。第二十八條信息化支撐（一）建設(shè)保密管理系統(tǒng)，實現(xiàn)文件分級、流轉(zhuǎn)全程留痕；（二）引入數(shù)據(jù)防泄漏技術(shù)，對郵件、即時通訊等渠道進行自動檢測；（三）通過人臉識別、指紋驗證等技術(shù)強化設(shè)備訪問權(quán)限。第二十九條文化建設(shè)（一）制作《公司保密合規(guī)手冊》，涵蓋制度條文、典型案例、操作指南；（二）設(shè)立年度“保密標(biāo)兵”，在全員大會表彰先進典型；（三）將保密知識融入企業(yè)文化活動，如舉辦知識競賽、情景劇等。第三十條報告制度（一）風(fēng)險事件上報流程：基層員工→部門負(fù)責(zé)人→牽頭部門→領(lǐng)導(dǎo)小組，全程不超過X小時；（二）年度管理情況報告需包含風(fēng)險統(tǒng)計