企業(yè)內(nèi)部溝通協(xié)作制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部治理的指導(dǎo)意見(jiàn)，以及公司為防控管理風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升協(xié)作效率的內(nèi)部需求，制定本制度。制度的實(shí)施旨在明確內(nèi)部溝通協(xié)作的管理框架、運(yùn)行機(jī)制及責(zé)任邊界，確保公司治理的規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)的可控性及運(yùn)營(yíng)的高效性。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的信息傳遞、決策協(xié)同、資源調(diào)配、問(wèn)題解決等溝通協(xié)作活動(dòng)。具體適用范圍包括但不限于：業(yè)務(wù)部門(mén)之間的項(xiàng)目對(duì)接、跨部門(mén)會(huì)議的組織與執(zhí)行、緊急事件的協(xié)同處置、信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的共享與校驗(yàn)、以及對(duì)外合作方的溝通管理等。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）“專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)特定治理目標(biāo)而設(shè)立的管理機(jī)制，包括但不限于合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全管理、項(xiàng)目管理等，其核心在于通過(guò)制度約束、流程規(guī)范、技術(shù)支撐等方式，實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在企業(yè)管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件，包括但不限于操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，其特征表現(xiàn)為對(duì)企業(yè)管理目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的潛在不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”指公司及全體員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的行為規(guī)范，其要求貫穿于業(yè)務(wù)決策、執(zhí)行及監(jiān)督的全過(guò)程。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及組織層級(jí)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的溝通協(xié)作職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任的可追溯性。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為管理主線，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)定期評(píng)估與反饋機(jī)制，優(yōu)化管理流程及制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司內(nèi)部溝通協(xié)作管理負(fù)總責(zé)，對(duì)公司整體管理效能、風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)水平承擔(dān)最終責(zé)任；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體管理制度的制定、執(zhí)行及監(jiān)督，確保管理要求落地見(jiàn)效。第六條設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管相關(guān)負(fù)責(zé)人及各關(guān)鍵部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)內(nèi)部溝通協(xié)作管理事項(xiàng)，決策審批重大管理制度的修訂及重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處理方案。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及信息匯總。第七條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司內(nèi)部溝通協(xié)作的管理工作，確保管理制度與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。（二）決策審批專(zhuān)項(xiàng)管理制度的關(guān)鍵條款及重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)各部門(mén)、下屬單位的溝通協(xié)作管理成效，定期組織專(zhuān)項(xiàng)考核。第八條牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂及推廣，其主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂內(nèi)部溝通協(xié)作管理制度，組織制度的宣貫及培訓(xùn)。（二）定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（三）監(jiān)督考核各部門(mén)、下屬單位的管理執(zhí)行情況，收集管理改進(jìn)建議。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核及流程優(yōu)化，其主要職責(zé)包括：（一）對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)的溝通協(xié)作活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審查，確保符合公司管理制度及外部法規(guī)要求。（二）結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)優(yōu)化管理流程，提升協(xié)作效率，降低管理風(fēng)險(xiǎn)。（三）協(xié)助牽頭部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置及合規(guī)培訓(xùn)，提供專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，其主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行公司內(nèi)部溝通協(xié)作管理制度，確保本部門(mén)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性。（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)對(duì)措施。（三）配合牽頭部門(mén)及專(zhuān)責(zé)部門(mén)的管理工作，提供必要的數(shù)據(jù)及資料支持。第十一條基層執(zhí)行崗應(yīng)嚴(yán)格遵守管理制度的操作規(guī)范，履行崗位合規(guī)承諾，其主要義務(wù)包括：（一）按照制度要求傳遞、處理及反饋信息，確保溝通的準(zhǔn)確性與及時(shí)性。（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)助開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置。（三）參加公司組織的合規(guī)培訓(xùn)，提升自身的管理意識(shí)及操作能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域的供應(yīng)商盡職調(diào)查應(yīng)遵循“公開(kāi)透明、公平競(jìng)爭(zhēng)、資質(zhì)合規(guī)”的原則，供應(yīng)商的選擇須基于其資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信譽(yù)等多維度評(píng)估，嚴(yán)禁以任何形式排斥或偏袒特定供應(yīng)商。禁止性行為包括但不限于：未經(jīng)盡職調(diào)查直接確定供應(yīng)商、利用關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行利益輸送、違規(guī)泄露采購(gòu)信息等。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)在于供應(yīng)商資質(zhì)的真實(shí)性、交易流程的合規(guī)性及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防范。第十三條招標(biāo)流程應(yīng)嚴(yán)格遵循“公開(kāi)、公平、公正”的原則，招標(biāo)文件的編制須明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、商務(wù)條款及評(píng)審規(guī)則，確保所有參與者享有平等競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。禁止性行為包括但不限于：泄露招標(biāo)信息、操縱評(píng)審結(jié)果、違規(guī)干預(yù)招標(biāo)過(guò)程等。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)在于招標(biāo)信息的保密性、評(píng)審過(guò)程的公正性及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防范。第十四條資金審批權(quán)限應(yīng)明確各層級(jí)審批人的職責(zé)及權(quán)限，大額資金的使用須經(jīng)過(guò)多級(jí)審核，確保資金流向的合規(guī)性。禁止性行為包括但不限于：超越審批權(quán)限使用資金、虛列支出套取資金、違規(guī)拆借資金等。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)在于資金審批的規(guī)范性、資金使用的合理性及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。第十五條稅務(wù)合規(guī)要求須確保所有業(yè)務(wù)活動(dòng)符合稅法規(guī)定，依法納稅。禁止性行為包括但不限于：偷稅漏稅、虛開(kāi)發(fā)票、違規(guī)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)等。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)在于稅務(wù)政策的準(zhǔn)確性、發(fā)票管理的一致性及稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。第十六條數(shù)據(jù)領(lǐng)域的溝通協(xié)作須確保數(shù)據(jù)的安全性與保密性，所有數(shù)據(jù)傳輸、存儲(chǔ)及使用均須符合信息安全規(guī)定。禁止性行為包括但不限于：未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)、違規(guī)對(duì)外傳輸數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)不達(dá)標(biāo)等。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)訪問(wèn)的權(quán)限控制、數(shù)據(jù)傳輸?shù)募用鼙Ｗo(hù)及數(shù)據(jù)泄露的防范。第十七條安全領(lǐng)域的溝通協(xié)作須確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的安全性，所有操作須符合安全規(guī)范，定期開(kāi)展安全隱患排查。禁止性行為包括但不限于：違規(guī)操作導(dǎo)致設(shè)備損壞、忽視安全警示繼續(xù)作業(yè)、瞞報(bào)安全隱患等。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)在于操作流程的規(guī)范性、設(shè)備維護(hù)的及時(shí)性及安全風(fēng)險(xiǎn)的防范。第十八條人力資源管理領(lǐng)域的溝通協(xié)作須確保員工的公平對(duì)待與合規(guī)管理，所有招聘、培訓(xùn)、考核及晉升均須遵循公司制度。禁止性行為包括但不限于：歧視性招聘、違規(guī)調(diào)崗調(diào)薪、泄露員工隱私等。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)在于招聘的合規(guī)性、員工管理的公平性及勞動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的防范。第十九條技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的溝通協(xié)作須確保創(chuàng)新成果的保密性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，所有技術(shù)交流須符合保密規(guī)定。禁止性行為包括但不限于：泄露技術(shù)秘密、擅自使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、未履行保密義務(wù)的技術(shù)合作等。專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)在于技術(shù)信息的保密性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合規(guī)性及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制須根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，確保制度的時(shí)效性與適用性。更新后的制度須經(jīng)過(guò)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并對(duì)外發(fā)布。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制須定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知。風(fēng)險(xiǎn)排查的頻率及范圍應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定，重大風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。第十四條合規(guī)審查機(jī)制須將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保所有業(yè)務(wù)活動(dòng)符合制度要求。審查結(jié)果須記錄存檔，作為績(jī)效考核及責(zé)任追究的依據(jù)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制須對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)及重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分級(jí)處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處理。第十六條責(zé)任追究機(jī)制須界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分。違規(guī)行為的處理須依據(jù)公司制度及外部法規(guī)，確保處理的公正性與嚴(yán)肅性。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制須定期對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系的有效性開(kāi)展評(píng)估，收集管理反饋，優(yōu)化流程漏洞。評(píng)估結(jié)果須作為制度修訂及管理改進(jìn)的重要依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障須明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，建立責(zé)任清單，確保管理要求落實(shí)到位。專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，協(xié)調(diào)解決管理難題。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制須將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。考核結(jié)果應(yīng)作為晉升、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)，激勵(lì)全員參與合規(guī)管理。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制須分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)，確保培訓(xùn)的針對(duì)性與實(shí)效性。第二十一條信息化支撐須通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。信息系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制、操作留痕等功能，確保數(shù)據(jù)的安全性與可追溯性。第二十二條文化建設(shè)須發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。公司應(yīng)定期組織合規(guī)文化活動(dòng)，提升員工的合規(guī)意識(shí)。第二十三條報(bào)告制度須明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管