供應(yīng)商選擇與評估管理制度制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國采購法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《XX集團內(nèi)部控制管理綱要》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準則制定，旨在規(guī)范公司供應(yīng)商選擇與評估活動，防控供應(yīng)鏈風險，提升采購效率與質(zhì)量，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營合規(guī)。結(jié)合公司內(nèi)部管理需求，為加強供應(yīng)商全生命周期風險管理，明確各部門職責分工，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購、合作、外包等業(yè)務(wù)場景中涉及供應(yīng)商選擇、評估、引進、使用及管理的全過程活動。具體包括但不限于原材料采購、技術(shù)服務(wù)合作、咨詢服務(wù)、設(shè)備租賃等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以及所有與外部單位建立業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的行為。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）供應(yīng)商專項管理：指公司對供應(yīng)商的選擇標準、評估方法、盡職調(diào)查、績效監(jiān)控、風險處置等全流程管理活動，通過制度化、標準化手段確保供應(yīng)商資質(zhì)可靠、履約合規(guī)、風險可控。（二）供應(yīng)鏈風險：指因供應(yīng)商經(jīng)營不善、信用問題、合規(guī)缺陷、自然災(zāi)害等導(dǎo)致的供應(yīng)鏈中斷、成本增加、質(zhì)量下降或法律糾紛等潛在威脅。（三）合規(guī)管理：指公司依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，對供應(yīng)商準入、合同履行、信息保護、反商業(yè)賄賂等環(huán)節(jié)的合法性、合規(guī)性進行系統(tǒng)性管控。第四條供應(yīng)商選擇與評估管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有采購需求均納入供應(yīng)商管理體系，實現(xiàn)供應(yīng)商資質(zhì)、績效、風險的全面評估與動態(tài)監(jiān)控。（二）責任到人原則：明確各層級、各部門在供應(yīng)商管理中的職責分工，建立“誰主管、誰負責”的責任體系。（三）風險導(dǎo)向原則：聚焦高價值、高風險供應(yīng)商，實施差異化管控策略，優(yōu)先防范重大風險事件。（四）持續(xù)改進原則：通過定期評估與優(yōu)化，完善供應(yīng)商管理流程，提升供應(yīng)商綜合競爭力。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對供應(yīng)商專項管理負總責，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)公司供應(yīng)商戰(zhàn)略布局與重大風險防控；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責任人，負責組織制度實施、監(jiān)督考核與資源保障。第六條設(shè)立“供應(yīng)商專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，財務(wù)部、法務(wù)部、采購部及各主要業(yè)務(wù)部門負責人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂供應(yīng)商管理制度，協(xié)調(diào)跨部門合作；（二）審批重大供應(yīng)商準入標準、風險評估結(jié)果及處置方案；（三）監(jiān)督全公司供應(yīng)商管理工作的合規(guī)性與有效性，定期聽取工作報告。第七條明確供應(yīng)商專項管理職責分工如下：（一）采購部作為牽頭部門，負責：1.建立供應(yīng)商信息庫與評估模型；2.組織開展供應(yīng)商盡職調(diào)查與資格認證；3.監(jiān)督招標、談判等采購流程合規(guī)性；4.負責供應(yīng)商績效數(shù)據(jù)匯總與分析。（二）法務(wù)部作為專責部門，負責：1.提供供應(yīng)商準入的法律法規(guī)支持；2.審核合同條款中的合規(guī)性條款；3.處理供應(yīng)商合規(guī)投訴與糾紛；4.組織反商業(yè)賄賂培訓(xùn)。（三）各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為執(zhí)行主體，負責：1.提報采購需求并配合資質(zhì)驗證；2.跟蹤供應(yīng)商履約情況，反饋質(zhì)量問題；3.落實部門內(nèi)供應(yīng)商分級管理。第八條基層執(zhí)行崗位（如采購專員、項目經(jīng)理）需履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在供應(yīng)商管理中的責任；（二）在采購過程中及時上報異常供應(yīng)商信息，如疑似關(guān)聯(lián)交易、資質(zhì)造假等；（三）遵守保密規(guī)定，不得泄露供應(yīng)商核心商業(yè)信息。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商盡職調(diào)查管理：建立供應(yīng)商“一碼通”盡職調(diào)查清單，包含企業(yè)工商信息、財務(wù)狀況、訴訟記錄、行業(yè)處罰等維度，要求所有供應(yīng)商必須通過第三方征信平臺驗證，重點審查是否存在失信記錄、重大違法失信行為。第十條招標采購流程規(guī)范：對公開招標、邀請招標、競爭性談判等采購方式，嚴格遵循“公開、公平、公正”原則，禁止設(shè)置傾向性條款，所有采購流程需經(jīng)采購部備案，并接受領(lǐng)導(dǎo)小組抽查。第十一條合同簽訂管理：核心供應(yīng)商合同必須包含反商業(yè)賄賂條款、知識產(chǎn)權(quán)保護條款及違約責任條款，法務(wù)部對合同模板進行統(tǒng)一管理，確保關(guān)鍵條款的法律效力。第十二條供應(yīng)商績效評估：建立“定量+定性”雙重評估體系，評估維度包括交付及時率、質(zhì)量合格率、服務(wù)響應(yīng)速度等，每年開展一次綜合評級，結(jié)果與后續(xù)合作優(yōu)先級掛鉤。第十三條風險分級管控：按“紅、黃、藍”三級風險分類供應(yīng)商，高風險供應(yīng)商（如涉及重大安全事故、合規(guī)處罰）需建立“一對一”監(jiān)控機制，每月提交履約報告。第十四條關(guān)聯(lián)交易管理：對存在股權(quán)關(guān)聯(lián)、親屬關(guān)系的供應(yīng)商，業(yè)務(wù)部門需在采購前向采購部提交說明材料，領(lǐng)導(dǎo)小組對交易必要性進行論證，禁止利益輸送行為。第十五條信息安全管控：對涉及核心技術(shù)的供應(yīng)商，需簽訂保密協(xié)議，并要求其通過等保三級認證，公司定期抽查其數(shù)據(jù)安全措施。第十六條復(fù)合性違規(guī)處理：發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在虛報資質(zhì)、賄賂公司員工等違規(guī)行為，立即終止合作并通報行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)，對相關(guān)責任人進行追責。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：采購部每年對照法規(guī)變化（如《采購法實施條例》修訂）及業(yè)務(wù)需求，修訂供應(yīng)商準入標準，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十八條風險識別預(yù)警機制：建立季度供應(yīng)商風險排查清單，法務(wù)部牽頭評估風險等級，對可能引發(fā)系統(tǒng)性風險的事件（如供應(yīng)鏈中斷）發(fā)布預(yù)警通知。第十九條合規(guī)審查嵌入機制：采購合同簽訂、外包項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，必須經(jīng)采購部與法務(wù)部聯(lián)合審查，簽署“合規(guī)確認函”后方可實施，確保“未經(jīng)審查不得實施”。第二十條風險事件處置流程：（一）一般風險（如輕微履約瑕疵）：由業(yè)務(wù)部門與供應(yīng)商協(xié)商解決，每月匯總上報；（二）重大風險（如供應(yīng)商破產(chǎn)重組）：采購部啟動應(yīng)急預(yù)案，法務(wù)部評估損失，領(lǐng)導(dǎo)小組決定是否更換供應(yīng)商。第二十一條責任追究機制：對違規(guī)操作（如私自轉(zhuǎn)包、收受回扣）的員工，視情節(jié)輕重給予警告至撤職處分，并取消個人年度評優(yōu)資格；對采購部審核失職的，啟動內(nèi)部問責程序。第二十二條評估改進機制：每半年開展供應(yīng)商管理體系有效性評估，通過問卷調(diào)查、訪談供應(yīng)商等方式收集反饋，領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化流程，如增加對中小供應(yīng)商的扶持政策。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)需在月度會議中匯報供應(yīng)商管理工作進展，確保制度執(zhí)行壓力傳導(dǎo)到位。第二十四條考核激勵機制：將供應(yīng)商合規(guī)得分納入部門績效考核，對優(yōu)秀采購團隊給予獎金獎勵，對未達標的部門實行“一票否決”。第二十五條培訓(xùn)宣傳機制：每年開展全員合規(guī)培訓(xùn)，管理層重點學(xué)習(xí)《反不正當競爭法》等政策，一線員工考核操作規(guī)范，考核不合格者強制補訓(xùn)。第二十六條信息化支撐：開發(fā)供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)資質(zhì)自動比對、履約數(shù)據(jù)自動統(tǒng)計，風險預(yù)警自動推送。第二十七條文化建設(shè)：制作《供應(yīng)商合規(guī)手冊》并配發(fā)各業(yè)務(wù)部門，每季度評選“供應(yīng)商合作典范”，在內(nèi)部刊物宣傳。第二十八條報告制度：采購部每月向領(lǐng)導(dǎo)小組報送《供應(yīng)商風險月報》，內(nèi)容包括新增供應(yīng)商資質(zhì)審核情況、重大違約事件處置進展