信息安全與保密管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司相關(guān)治理要求，結(jié)合企業(yè)實際發(fā)展需要與風(fēng)險防控目標(biāo)制定。旨在規(guī)范信息安全與保密管理活動，明確各級組織及人員職責(zé)，防范信息泄露、濫用及安全事件，確保企業(yè)信息資產(chǎn)安全可控，符合合規(guī)管理要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理、技術(shù)研發(fā)、客戶服務(wù)、數(shù)據(jù)存儲等所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于信息系統(tǒng)操作、文件管理、對外合作、第三方服務(wù)等活動。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“信息安全專項管理”指企業(yè)為保障信息資產(chǎn)安全而建立的管理體系，包括技術(shù)防護(hù)、制度規(guī)范、人員管控、應(yīng)急響應(yīng)等綜合措施。其外延覆蓋數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、應(yīng)用安全、保密管理等具體領(lǐng)域。（二）“信息安全風(fēng)險”指因管理漏洞或技術(shù)缺陷可能導(dǎo)致信息資產(chǎn)遭受破壞、泄露或非法使用，造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在可能性。（三）“合規(guī)管理”指企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部制度，對信息活動進(jìn)行全流程管控，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)。第四條信息安全與保密管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋所有信息資產(chǎn)及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)；（二）責(zé)任到人原則：明確各級組織及崗位責(zé)任，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：優(yōu)先防控重大及高頻風(fēng)險，動態(tài)優(yōu)化管理措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過評估反饋優(yōu)化管理體系，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司信息安全與保密管理負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌決策重大事項；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制度實施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立信息安全與保密管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理工作的頂層設(shè)計、重大風(fēng)險決策、監(jiān)督評價及跨部門協(xié)調(diào)。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度體系建設(shè)、風(fēng)險識別與評估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定；（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、技術(shù)防護(hù)方案落實、應(yīng)急演練組織；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域信息安全要求落地，開展日常風(fēng)險排查與處置，落實員工操作規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下責(zé)任：（一）遵守操作規(guī)程，嚴(yán)禁違規(guī)操作或越權(quán)訪問；（二）發(fā)現(xiàn)安全隱患或可疑行為及時上報；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任邊界。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條計算機(jī)系統(tǒng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：服務(wù)器需定期巡檢，口令強(qiáng)度不低于X位混合字符；禁止擅自修改系統(tǒng)配置；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在非工作終端存儲敏感信息；禁止未經(jīng)授權(quán)接入公司網(wǎng)絡(luò)；（三）風(fēng)險防控點：重點監(jiān)控異常登錄行為，建立操作日志不可篡改機(jī)制。第十條數(shù)據(jù)資產(chǎn)管控：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)脫敏存儲，建立數(shù)據(jù)分級分類清單；跨境傳輸需經(jīng)法律合規(guī)審查；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將敏感數(shù)據(jù)用于非授權(quán)場景；禁止離職員工留存電子數(shù)據(jù)副本；（三）風(fēng)險防控點：建立數(shù)據(jù)全生命周期審計，重點監(jiān)控核心數(shù)據(jù)訪問記錄。第十一條網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：邊界防護(hù)設(shè)備定期更新規(guī)則，端口掃描每日自動執(zhí)行；（二）禁止性行為：禁止擅自關(guān)閉安全設(shè)備；禁止使用未經(jīng)認(rèn)證的移動存儲介質(zhì)；（三）風(fēng)險防控點：建立DDoS攻擊應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，實時監(jiān)測異常流量。第十二條檔案保密管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：紙質(zhì)檔案實行雙人雙鎖管理，電子檔案加密存儲；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自復(fù)印涉密文件；禁止涉密設(shè)備連接公共網(wǎng)絡(luò)；（三）風(fēng)險防控點：建立檔案銷毀流程，確保不可恢復(fù)性刪除。第十三條對外合作管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：第三方供應(yīng)商需通過信息安全審查，簽訂保密協(xié)議；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露合作項目核心數(shù)據(jù)；禁止授權(quán)范圍超出協(xié)議約定；（三）風(fēng)險防控點：定期審核供應(yīng)商合規(guī)資質(zhì)，建立違約責(zé)任追究機(jī)制。第十四條人員安全管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工離職前完成權(quán)限回收，核心崗位實行輪崗制；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自泄露同事賬號信息；禁止利用職務(wù)便利謀取私利；（三）風(fēng)險防控點：建立人員離職安全審查清單，防范商業(yè)秘密泄露。第十五條應(yīng)急響應(yīng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立信息安全事件分級標(biāo)準(zhǔn)，重大事件24小時內(nèi)上報；（二）禁止性行為：禁止隱瞞安全事件；禁止遲報或謊報事件影響；（三）風(fēng)險防控點：每季度開展應(yīng)急演練，確保處置流程熟練度。第四章專項管理運行機(jī)制第十六條制度動態(tài)更新機(jī)制：每年X月組織評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂，確保與內(nèi)外部環(huán)境適配。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項排查，采用定量分級模型評估風(fēng)險等級，對高風(fēng)險項發(fā)布預(yù)警通知。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將信息安全審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括采購決策、合同簽訂、系統(tǒng)上線等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，啟動應(yīng)急響應(yīng)，明確協(xié)同流程與上報路徑；（三）建立事件復(fù)盤制度，分析根本原因并優(yōu)化防控措施。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)（如密碼強(qiáng)度不足）、重大違規(guī)（如敏感數(shù)據(jù)泄露）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)與績效考核掛鉤，嚴(yán)重者依規(guī)紀(jì)律處分；（三）建立違規(guī)案例庫，定期通報警示。第二十一條評估改進(jìn)機(jī)制：每年開展管理有效性評估，通過流程效率、事件發(fā)生率等指標(biāo)衡量成效，優(yōu)化制度漏洞。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)需簽署責(zé)任書，將專項管理納入績效考核，明確推進(jìn)責(zé)任清單。第二十三條考核激勵機(jī)制：將信息安全表現(xiàn)納入部門年度評優(yōu)，優(yōu)秀案例予以獎勵，不合格部門取消評優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：管理層開展合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，建立培訓(xùn)考核制度。第二十五條信息化支撐：通過安全管理系統(tǒng)實現(xiàn)權(quán)限自動回收、日志集中監(jiān)控、漏洞自動修復(fù)等，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：編制信息安全合規(guī)手冊，員工入職時簽署保密承諾書，營造“人人管安全”氛圍。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在X小時內(nèi)上報至專責(zé)部門；（二）年度管理情況于次年X月提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）報告內(nèi)容包含事件統(tǒng)計