養(yǎng)老院入住資格審查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國老年人權(quán)益保障法》《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)管理辦法》等行業(yè)法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于專項風(fēng)險防控的總體要求制定，旨在規(guī)范養(yǎng)老院入住資格審查工作，防范服務(wù)風(fēng)險，保障入住老人合法權(quán)益，維護(hù)機(jī)構(gòu)聲譽與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬養(yǎng)老院及全體員工，覆蓋入住老人申請受理、資格審核、協(xié)議簽訂、服務(wù)匹配等全流程管理，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場景的合規(guī)操作。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“入住資格審查專項管理”指機(jī)構(gòu)對入住申請人的身份、健康狀況、經(jīng)濟(jì)能力、行為能力等要素進(jìn)行系統(tǒng)性評估，確保其符合入住條件并明確服務(wù)責(zé)任的管理活動。（二）“專項風(fēng)險”指因資格審查疏漏或不當(dāng)操作可能引發(fā)的服務(wù)質(zhì)量事故、法律糾紛、資源浪費或公共安全事件等潛在危害。（三）“合規(guī)操作”指審查工作嚴(yán)格遵循國家法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部制度要求，確保程序合法、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、結(jié)果公正的行為。第四條入住資格審查專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有入住申請人均納入審查范圍，無遺漏；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級審查人員的職責(zé)邊界與權(quán)限；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：重點關(guān)注高風(fēng)險人群（如失智、失能、特殊病患）的資格審查；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)法規(guī)變化、實踐反饋及時優(yōu)化審查標(biāo)準(zhǔn)與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對入住資格審查專項管理負(fù)總責(zé)，確保制度有效落地；分管運營、合規(guī)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，組織制定實施細(xì)則并監(jiān)督執(zhí)行。第六條設(shè)立“入住資格審查專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”，由公司高層管理人員、運營總監(jiān)、法務(wù)專員、醫(yī)務(wù)負(fù)責(zé)人組成，統(tǒng)籌以下職能：（一）審定審查標(biāo)準(zhǔn)與流程，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；（二）審批重大或復(fù)雜案件的審查結(jié)論；（三）監(jiān)督季度審查質(zhì)量抽查與整改落實。第七條劃分三類主體職責(zé)：（一）運營管理部（牽頭部門）職責(zé)：1.統(tǒng)籌建設(shè)審查數(shù)據(jù)庫與工具，定期更新標(biāo)準(zhǔn)清單；2.組織開展全院審查風(fēng)險排查，考核各分院執(zhí)行情況；3.負(fù)責(zé)對基層審查人員開展操作技能與合規(guī)意識培訓(xùn)。（二）醫(yī)務(wù)部（專責(zé)部門）職責(zé)：1.制定健康評估標(biāo)準(zhǔn)，審核醫(yī)療證明文件的真實性；2.優(yōu)化高風(fēng)險老人（如認(rèn)知障礙）的動態(tài)評估機(jī)制；3.為審查人員提供專業(yè)咨詢，出具醫(yī)療建議書。（三）分院運營團(tuán)隊（業(yè)務(wù)部門）職責(zé)：1.落實本分院申請受理與初步審查工作；2.指導(dǎo)申請人填報信息，核對身份材料完整性；3.實時上報異常案例，配合調(diào)查取證。第八條基層執(zhí)行崗位（如社工、護(hù)理員）合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確違規(guī)處罰條款；（二）發(fā)現(xiàn)虛假材料或重大健康隱患時，必須24小時內(nèi)上報直屬主管；（三）不得擅自修改審查記錄或干預(yù)審核結(jié)論。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條入住資格要素審查標(biāo)準(zhǔn)：（一）身份核查：要求申請人提供有效期內(nèi)的身份證件及戶口本，核對姓名、年齡、戶籍地等關(guān)鍵信息；（二）健康評估：聯(lián)合醫(yī)務(wù)部制定分級評估量表，包含認(rèn)知功能、自理能力、慢性病史等維度，需由執(zhí)業(yè)醫(yī)師簽字確認(rèn)；（三）經(jīng)濟(jì)能力審核：通過銀行流水、房產(chǎn)證明等材料驗證月收入或資產(chǎn)是否滿足押金與服務(wù)費支付能力。第十條禁止性行為規(guī)范：（一）嚴(yán)禁收取審查費或向申請人暗示提供利益交換；（二）禁止泄露申請人隱私信息，除非法律要求或醫(yī)療急救需要；（三）不得為未滿法定年齡的未成年人辦理入住，除非監(jiān)護(hù)人提供特殊許可文件。第十一條專項風(fēng)險重點防控點：（一）認(rèn)知障礙老人評估風(fēng)險：建立多維度篩查工具（如MMSE量表），防范誤診或漏診；（二）高風(fēng)險老人轉(zhuǎn)介風(fēng)險：對失智、精神障礙等特殊群體，需提前制定服務(wù)預(yù)案；（三）材料造假風(fēng)險：聯(lián)合公安機(jī)關(guān)驗證身份證件真?zhèn)危匾獣r抽查近期病歷記錄。第十二條申請人權(quán)益保障要求：（一）審查過程必須留存錄音或錄像，確保程序透明；（二）不予入住決定時，需書面說明理由并告知申訴渠道；（三）對有異議的申請人，安排第三方（如社區(qū)調(diào)解員）介入復(fù)核。第十三條臨時入住審查特殊規(guī)定：（一）因突發(fā)疾病需緊急入住的，可先行收治但必須72小時內(nèi)補辦審查手續(xù)；（二）臨時入住超過30天的，需重新評估服務(wù)匹配度。第十四條審查結(jié)果動態(tài)管理：（一）對失能程度動態(tài)變化的老人，每年復(fù)核一次評估結(jié)果；（二）建立“黑名單”制度，禁止曾有欺詐行為者再次申請。第四章專項管理運行機(jī)制第十五條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年6月由運營管理部牽頭，根據(jù)《老年人權(quán)益保障法》修訂情況、典型案例等修訂審查標(biāo)準(zhǔn)；（二）重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十六條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展分院交叉檢查，重點抽查20%的申請檔案；（二）醫(yī)務(wù)部每季度發(fā)布高風(fēng)險病種預(yù)警，如阿爾茨海默病篩查率提升20%的分院需專項整改。第十七條合規(guī)審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點：（一）合同簽訂前必須附有醫(yī)務(wù)部蓋章的健康評估報告；（二）對境外申請人的健康證明，需經(jīng)指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)翻譯蓋章。第十八條風(fēng)險分級處置流程：（一）一般風(fēng)險：分院主管發(fā)起內(nèi)部調(diào)查，形成報告存檔；（二）重大風(fēng)險：上報領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項組，必要時移交司法機(jī)關(guān)。第十九條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：（一）因?qū)彶槭杪?dǎo)致服務(wù)質(zhì)量事故的，對直接責(zé)任人罰款X元至X萬元，并取消年度評優(yōu)資格；（二）泄露隱私信息導(dǎo)致投訴的，除賠償外扣減當(dāng)月績效。第二十條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月組織專家對審查準(zhǔn)確率（如醫(yī)療診斷符合度）進(jìn)行抽樣評估；（二）根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化審查工具，如開發(fā)AI輔助篩查系統(tǒng)。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各分院院長對本院審查質(zhì)量負(fù)首要責(zé)任；（二）設(shè)立“審查質(zhì)量督導(dǎo)專員”，常駐運營管理部。第二十二條考核激勵機(jī)制：（一）將分院審查差錯率納入績效考核指標(biāo)，占比10%；（二）對優(yōu)秀審查團(tuán)隊授予“合規(guī)先鋒”稱號，獎勵年度預(yù)算的X%。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新入職社工必須通過《審查操作模擬系統(tǒng)》考核；（二）每月發(fā)布《審查合規(guī)案例集錦》，匯編典型案例分析。第二十四條信息化支撐：（一）建設(shè)“智能審查云平臺”，實現(xiàn)申請材料電子化歸檔；（二）系統(tǒng)自動預(yù)警異常數(shù)據(jù)，如經(jīng)濟(jì)證明與實際收入不符。第二十五條文化建設(shè)：（一）制作《入住資格審查合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）每年4月舉辦“敬畏規(guī)則”主題演講比賽。第二十六條報告制度要求：（一）分院每月向集團(tuán)提交《審查工作報告》，附異常案例匯總表；