中債登培訓課件重點單擊此處添加文檔副標題內(nèi)容匯報人：XX目錄01.中債登概述03.中債登操作指南02.中債登業(yè)務流程04.中債登風險管理05.中債登法規(guī)與政策06.中債登案例分析01中債登概述中債登定義中債登定義中債登即中央國債登記結(jié)算公司，是國債等債券的登記托管結(jié)算機構(gòu)。中債登功能01中債登功能簡介：提供債券登記、托管、結(jié)算服務，維護市場秩序。02核心地位簡介：債券市場核心設(shè)施，托管量最大，保障交易安全。中債登作用負責國債、金融債等多類債券的登記、托管和結(jié)算工作。登記托管結(jié)算作為核心金融基礎(chǔ)設(shè)施，保障債券市場安全高效運行。市場基礎(chǔ)設(shè)施02中債登業(yè)務流程債券發(fā)行流程簡介：涵蓋方案制定、審批、承銷及資金撥付等核心環(huán)節(jié)。債券發(fā)行流程0102簡介：包括初始登記、代碼申請、額度分配及信息披露。登記托管流程03簡介：跨市場賬戶關(guān)聯(lián)、自動化處理及應急申請機制。轉(zhuǎn)托管優(yōu)化流程債券交易流程投資者需開設(shè)證券賬戶，并建立跨市場賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系以辦理轉(zhuǎn)托管。開戶與賬戶關(guān)聯(lián)中債登負責債券登記托管，采用實名記賬方式，保障投資者權(quán)益。登記與托管通過證券公司或網(wǎng)上銀行下單交易，成交后按“凈額交收”原則辦理清算和交割。交易與結(jié)算債券結(jié)算流程接收結(jié)算指令并合法性檢查，雙方確認后生成結(jié)算合同。指令確認與合同生成01檢查券款情況，券足款足則完成結(jié)算并生成交割單。驗券驗款與交割0203中債登操作指南用戶注冊與登錄登錄方式支持賬號密碼登錄及手機驗證碼登錄，便捷安全。注冊流程填寫基本信息，設(shè)置登錄密碼，完成用戶注冊步驟。0102交易申報操作登錄后選業(yè)務類別，填寫申報信息并上傳證明文件，確認提交。交易申報操作結(jié)算與交割01中債登提供券款對付、見券付款、見款付券、純?nèi)^戶四種結(jié)算方式。02交易雙方確認指令生成合同，中債登檢查券款，券足款足則辦理交割。結(jié)算方式交割流程04中債登風險管理風險識別與評估涵蓋信用、市場、操作風險，需全面收集信息并分類判斷。風險識別要點采用定性與定量分析，評估風險概率、影響及優(yōu)先級。風險評估方法風險控制措施01擔保品管理中債登通過100%覆蓋風險敞口的擔保品機制，確保債券借貸業(yè)務安全性。02集中交易管理集中債券借貸業(yè)務規(guī)范應急結(jié)算機制，降低市場波動風險。03合規(guī)審查強化建立專業(yè)評估組，10-15個工作日內(nèi)完成企業(yè)債合規(guī)性審核。風險監(jiān)測與報告對債券借貸交易、結(jié)算數(shù)據(jù)進行實時收集與處理，確保信息及時準確。實時數(shù)據(jù)監(jiān)測0102建立風險監(jiān)測和預警指標，如異常交易信息，及時揭示市場風險。風險預警體系03每月向央行提交統(tǒng)計報表及風險分析數(shù)據(jù)，輔助政策制定。定期報告提交05中債登法規(guī)與政策相關(guān)法律法規(guī)《國債托管管理暫行辦法》明確中債登托管職責，保障政府債券安全運行。01政府債券管理《企業(yè)中長期外債審核登記管理辦法》規(guī)范外債申請條件、資金用途及風險管理。02外債審核登記中債登構(gòu)建綠色指標體系，推動綠色債券環(huán)境效益信息披露標準化。03綠色債券標準政策解讀法規(guī)框架解析政策變動追蹤01詳解《企業(yè)中長期外債審核登記管理辦法》等法規(guī)，明確企業(yè)外債管理要求。02對比歷史版本，追蹤外債政策表述演變，把握最新政策導向。合規(guī)要求債券發(fā)行、交易需完整披露信息，確保真實準確。信息披露合規(guī)嚴格遵循反洗錢法規(guī)，防止非法資金流入市場。反洗錢合規(guī)06中債登案例分析成功案例分享01創(chuàng)新服務模式中債登某案例通過創(chuàng)新服務模式，提升客戶體驗，贏得市場認可。02優(yōu)化管理流程某案例中，中債登優(yōu)化管理流程，提高效率，降低運營成本。案例問題剖析風險管理不足分析案例中風險管理措施的缺失或執(zhí)行不到位情況。操作流程問題剖析案例中因操作流程不規(guī)范導致的風險及后果。0102