2026年金融服務(wù)中介委托合同鑒于委托人（以下簡稱“甲方”）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，需借助中介人（以下簡稱“乙方”）的專業(yè)能力與資源提供金融服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)支持，根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守：第一條委托事項與范圍甲方委托乙方利用其專業(yè)知識和市場渠道，為甲方提供以下金融服務(wù)中介支持：1.1乙方根據(jù)甲方要求，在合法合規(guī)前提下，協(xié)助甲方進行特定金融產(chǎn)品（包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、證券基金產(chǎn)品等）的市場推廣與客戶信息收集；1.2乙方利用其渠道資源，向潛在客戶介紹甲方提供的金融服務(wù)，并根據(jù)甲方標(biāo)準(zhǔn)初步篩選、推薦客戶信息給甲方；1.3乙方協(xié)助甲方對通過其渠道推薦的部分客戶進行前期需求溝通和資質(zhì)初步匹配；1.4乙方應(yīng)甲方要求，就特定金融市場的動態(tài)、客戶投資偏好等提供分析報告或咨詢意見；1.5乙方應(yīng)遵守甲方的各項業(yè)務(wù)流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)要求，在授權(quán)范圍內(nèi)與客戶進行溝通，促成客戶與甲方達(dá)成金融服務(wù)協(xié)議；1.6乙方應(yīng)妥善保管在履行本合同過程中知悉的甲方商業(yè)秘密及客戶個人信息，并按照甲方要求履行客戶關(guān)系維護輔助工作；1.7除前款所述服務(wù)外，雙方約定的其他委托事項。第二條雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1甲方的權(quán)利與義務(wù)2.1.1甲方的權(quán)利：(a)有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供服務(wù)，并監(jiān)督服務(wù)過程與質(zhì)量；(b)有權(quán)審核乙方提交的服務(wù)成果，包括客戶信息、工作報告等；(c)有權(quán)按照本合同約定收取中介服務(wù)費；(d)有權(quán)要求乙方遵守保密義務(wù)及金融從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范；(e)對乙方推薦客戶的服務(wù)對接有最終決定權(quán)。2.1.2甲方的義務(wù)：(a)應(yīng)向乙方提供履行本合同所必需的甲方產(chǎn)品信息、服務(wù)規(guī)范、授權(quán)證明及工作接口；(b)應(yīng)按照本合同約定及時足額向乙方支付中介服務(wù)費；(c)應(yīng)保證其委托推廣的金融產(chǎn)品或服務(wù)符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及風(fēng)險揭示要求；(d)應(yīng)為乙方開展中介服務(wù)提供必要的協(xié)助與溝通支持；(e)負(fù)責(zé)處理因金融產(chǎn)品或服務(wù)本身特性產(chǎn)生的客戶投訴與糾紛。2.2乙方的權(quán)利與義務(wù)2.2.1乙方的權(quán)利：(a)有權(quán)按照本合同約定向甲方收取中介服務(wù)費；(b)有權(quán)要求甲方提供履行合同所需的信息、文件和必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(c)有權(quán)了解與履行本合同相關(guān)的、非涉密的基本信息；(d)有權(quán)拒絕超出本合同約定范圍或違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及職業(yè)道德的服務(wù)要求。2.2.2乙方的義務(wù)：(a)應(yīng)具備開展本合同約定中介服務(wù)所需的資質(zhì)、專業(yè)知識與經(jīng)驗，并保持相應(yīng)能力；(b)應(yīng)按照本合同第一條約定的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)與時間要求，勤勉、審慎地提供中介服務(wù)；(c)在開展業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)向客戶進行必要的風(fēng)險提示，并確?？蛻粢牙斫庀嚓P(guān)風(fēng)險；(d)應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)規(guī)范，恪守誠信、公平、客觀原則；(e)應(yīng)建立健全客戶信息保護制度，嚴(yán)格保密，不得泄露、濫用甲方商業(yè)秘密或客戶個人信息；(f)應(yīng)獨立判斷服務(wù)事項，不得與任何第三方就同一委托事項進行惡性競爭或損害甲方利益；(g)應(yīng)配合甲方的合規(guī)審查，按要求提交工作報告及相關(guān)文件。第三條報酬與支付方式3.1本合同項下的中介服務(wù)費采用以下第____方式計收：(a)固定費用：乙方完成本合同約定的基礎(chǔ)服務(wù)后，甲方一次性向乙方支付固定中介服務(wù)費人民幣____元（大寫：____________元整）；(b)按比例收費：以乙方成功推薦并促成甲方與客戶簽訂金融服務(wù)協(xié)議（以下簡稱“有效成交”）的金額為基礎(chǔ)，按____%的比例計算中介服務(wù)費；(c)分階段收費：本合同服務(wù)期分為____階段，各階段完成對應(yīng)服務(wù)內(nèi)容后，甲方按合同約定比例分別支付費用，具體為：第一階段____%，第二階段____%，……；(d)其他：________________________。3.2如采用按比例收費方式，具體計算公式為：中介服務(wù)費=有效成交金額×約定的費率。有效成交金額指客戶實際支付給甲方的、與乙方推薦的特定金融產(chǎn)品或服務(wù)直接相關(guān)的款項，具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行明確或參照甲方標(biāo)準(zhǔn)。3.3甲方應(yīng)在以下時間節(jié)點向乙方支付中介服務(wù)費：(a)______；(b)______；(c)______。3.4支付方式：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將中介服務(wù)費支付至乙方指定的以下銀行賬戶：賬戶名稱：________________________開戶銀行：________________________銀行賬號：________________________3.5所有中介服務(wù)費均以人民幣計價和支付，如涉及稅費，由____方承擔(dān)（或：按國家相關(guān)稅法規(guī)定，由雙方分別承擔(dān)）。3.6乙方應(yīng)在收到款項后____日內(nèi)，向甲方提供等額有效的發(fā)票。第四條責(zé)任承擔(dān)與免責(zé)4.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同約定的各項義務(wù)，因違約行為給對方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.2乙方因故意提供虛假信息、欺詐客戶或違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、職業(yè)道德等自身過錯行為，導(dǎo)致甲方受到監(jiān)管處罰、經(jīng)濟損失或聲譽損害的，乙方應(yīng)全額賠償甲方的損失。4.3因金融產(chǎn)品或服務(wù)本身的固有風(fēng)險、市場變化、政策調(diào)整等不可歸責(zé)于任何一方的原因，導(dǎo)致客戶發(fā)生損失或甲方業(yè)務(wù)未達(dá)預(yù)期，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)就其在風(fēng)險提示等方面的履職情況承擔(dān)證明責(zé)任。4.4乙方對通過其渠道推薦的客戶，僅就其在信息傳遞、初步溝通環(huán)節(jié)的勤勉義務(wù)承擔(dān)責(zé)任，不保證客戶的最終投資結(jié)果或與甲方的合作關(guān)系持續(xù)。4.5甲方對其金融產(chǎn)品和服務(wù)的合規(guī)性、安全性及合同履行能力負(fù)責(zé)，乙方不對甲方產(chǎn)品的內(nèi)在風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任，除非乙方在服務(wù)過程中存在明確的欺詐性誤導(dǎo)。第五條保密條款5.1甲乙雙方確認(rèn)，在本合同有效期內(nèi)及合同終止后____年內(nèi)，雙方均不得泄露、披露或以任何形式使用由對方提供、在合作過程中獲悉的、屬于對方商業(yè)秘密或客戶隱私的信息，包括但不限于甲方產(chǎn)品信息、客戶名單、財務(wù)數(shù)據(jù)、運營策略、授權(quán)范圍；乙方提供的客戶信息、聯(lián)系方式、傭金結(jié)構(gòu)、經(jīng)營數(shù)據(jù)等。5.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將上述保密信息提供給任何第三方，或允許任何第三方接觸、使用。但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求披露的，以及為履行本合同目的、已公開信息或已獨立獲得的，不在此限。5.3雙方員工及其他接觸保密信息的人員，均負(fù)有保密義務(wù)，并應(yīng)被要求遵守本條款。保密義務(wù)不因本合同的終止而解除。第六條合同的變更、解除與終止6.1對本合同的任何修改或補充，均需經(jīng)雙方授權(quán)代表書面簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。6.2除本合同另有約定外，發(fā)生下列情況之一時，任何一方有權(quán)書面通知對方解除本合同：(a)另一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)守約方書面催告后____日內(nèi)仍未糾正的；(b)另一方進入破產(chǎn)、清算程序或喪失履約能力的；(c)因不可抗力導(dǎo)致本合同目的無法實現(xiàn)的；(d)法律法規(guī)規(guī)定其他可解除合同的情形。6.3本合同在下列任一情形下終止：(a)本合同約定的期限屆滿，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議的；(b)雙方協(xié)商一致同意終止本合同的；(c)本合同被依法解除的；(d)雙方約定的其他終止情形。6.4合同終止或解除后，雙方應(yīng)在____日內(nèi)完成以下工作：(a)未結(jié)算的中介服務(wù)費結(jié)算支付；(b)乙方應(yīng)向甲方返還或銷毀所有包含甲方商業(yè)秘密或客戶信息的資料和文件；(c)確定雙方各自保留的客戶信息范圍及處理方式，并遵守保密義務(wù)；(d)妥善處理正在進行中的服務(wù)事項，盡量減少影響。第七條爭議解決7.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。7.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向____（選擇一項：甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟/提交____仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁）。第八條法律適用與不可分割性8.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。8.2本合同各條款互為關(guān)聯(lián)，任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。第九條其他條款9.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。9.2本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。9.3本合同的所有通知均應(yīng)以書面形式按本合同首部列明的地址或雙方后續(xù)書面變更的地址送達(dá)。以快遞或掛號信方式發(fā)送的，寄出后____日視為送達(dá)；以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時視為送達(dá)。9.4本合同構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的事項達(dá)成的完整協(xié)議，取代之前所有的口頭或書面溝通、協(xié)議。9.5