2025年公司層面對(duì)自查自糾工作的自我評(píng)價(jià)2025年，公司圍繞“強(qiáng)基固本、合規(guī)提效”主線，以防范重大風(fēng)險(xiǎn)、提升管理質(zhì)效為目標(biāo)，全面開展自查自糾工作，覆蓋總部及23家下屬單位，貫穿財(cái)務(wù)、采購、工程、銷售等8大業(yè)務(wù)領(lǐng)域，累計(jì)組織專項(xiàng)檢查12輪，召開問題分析會(huì)21次，建立整改臺(tái)賬178項(xiàng)，推動(dòng)制度修訂12項(xiàng)，問責(zé)處理6人次，切實(shí)將自查自糾轉(zhuǎn)化為管理提升的內(nèi)生動(dòng)力。在制度執(zhí)行層面，重點(diǎn)聚焦內(nèi)控制度落地的“最后一公里”。年初梳理現(xiàn)行有效制度156項(xiàng)，針對(duì)2024年審計(jì)、巡視反饋的“制度與業(yè)務(wù)脫節(jié)”問題，組織業(yè)務(wù)骨干與外部顧問聯(lián)合修訂《采購管理辦法》《項(xiàng)目成本控制指引》等6項(xiàng)核心制度，新增跨部門協(xié)作節(jié)點(diǎn)3個(gè)、風(fēng)險(xiǎn)控制條款11條。全年開展制度宣貫培訓(xùn)8場(chǎng)，覆蓋關(guān)鍵崗位人員1200人次，其中針對(duì)采購、財(cái)務(wù)崗位實(shí)施閉卷測(cè)試，通過率98%，較上年提升5個(gè)百分點(diǎn)。通過系統(tǒng)留痕檢查，發(fā)現(xiàn)制度未嚴(yán)格執(zhí)行問題32項(xiàng)，主要集中在小型工程驗(yàn)收環(huán)節(jié)簽字不全、費(fèi)用報(bào)銷附件缺失等細(xì)節(jié)，均在檢查當(dāng)日完成整改，同步將3項(xiàng)高頻問題納入月度抽查清單，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)防控方面，堅(jiān)持“主動(dòng)查、深入挖”，重點(diǎn)攻堅(jiān)歷史反復(fù)問題與新興業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)工程領(lǐng)域“進(jìn)度款超付”隱患，運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析20232024年付款記錄，鎖定3個(gè)超付風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（涉及金額450萬元），立即組織專項(xiàng)核查，發(fā)現(xiàn)2個(gè)項(xiàng)目因工程量確認(rèn)與付款脫節(jié)導(dǎo)致超付，隨即修訂《工程付款管理細(xì)則》，明確“付款比例不得超過已完工程量確認(rèn)值的85%”，并在財(cái)務(wù)系統(tǒng)中設(shè)置預(yù)警閾值，后續(xù)同類問題“零發(fā)生”。新興業(yè)務(wù)方面，針對(duì)跨境電商子公司的外匯結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)合法務(wù)、財(cái)務(wù)部門梳理業(yè)務(wù)流程，識(shí)別匯率波動(dòng)、單證不全等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)7個(gè)，制定《跨境收匯操作指南》，配套建立外匯頭寸日?qǐng)?bào)機(jī)制，全年未發(fā)生因操作失誤導(dǎo)致的匯兌損失。合規(guī)經(jīng)營自查突出“全流程、無死角”，重點(diǎn)強(qiáng)化外部監(jiān)管要求與內(nèi)部合規(guī)的銜接。全年完成合同合規(guī)審查2100份，駁回修改不合規(guī)條款76項(xiàng)，其中因條款表述模糊可能引發(fā)法律糾紛的32項(xiàng)（涉及標(biāo)的額2.3億元），均在簽約前完成修訂。配合稅務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)管部門檢查4次，主動(dòng)報(bào)告潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)2項(xiàng)（研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除口徑偏差、促銷活動(dòng)贈(zèng)品稅務(wù)處理不規(guī)范），均在檢查前完成整改，避免行政處罰。針對(duì)銷售環(huán)節(jié)“渠道返利多計(jì)”問題，抽取10個(gè)重點(diǎn)區(qū)域的返利臺(tái)賬核查，發(fā)現(xiàn)3個(gè)區(qū)域因系統(tǒng)取數(shù)邏輯錯(cuò)誤多計(jì)返利82萬元，立即調(diào)整系統(tǒng)規(guī)則，追回多付款項(xiàng)并對(duì)相關(guān)責(zé)任人扣減績效。問題整改嚴(yán)格落實(shí)“清單化、閉環(huán)式”管理，確?！安榈贸觥⒏牡脤?shí)”。建立“問題責(zé)任措施時(shí)限”四要素臺(tái)賬，全年錄入問題178項(xiàng)，其中立行立改121項(xiàng)（當(dāng)日整改率100%），限期整改57項(xiàng)（均在30日內(nèi)完成）。對(duì)整改效果實(shí)施“雙驗(yàn)證”：業(yè)務(wù)部門自驗(yàn)通過系統(tǒng)上傳證明材料，審計(jì)部隨機(jī)抽驗(yàn)30%項(xiàng)目，通過現(xiàn)場(chǎng)核查、數(shù)據(jù)比對(duì)等方式確認(rèn)整改真實(shí)性。針對(duì)某下屬單位“庫存管理混亂”問題（賬實(shí)差異率達(dá)12%），督促其引入WMS系統(tǒng)，設(shè)置月度盤點(diǎn)機(jī)制，整改后3個(gè)月連續(xù)抽查，賬實(shí)差異率降至0.5%。對(duì)2項(xiàng)整改質(zhì)量不高的問題（資料歸檔不完整、培訓(xùn)記錄缺失），要求責(zé)任部門重新整改并提交反思報(bào)告，確?！罢囊粋€(gè)、規(guī)范一片”。責(zé)任落實(shí)強(qiáng)化“壓力傳導(dǎo)、獎(jiǎng)懲分明”，推動(dòng)從“要我查”向“我要查”轉(zhuǎn)變。將自查自糾納入部門KPI（權(quán)重8%），與績效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。對(duì)自查不深入、隱瞞問題的2個(gè)部門扣減績效分3分，對(duì)1名責(zé)任人誡勉談話；對(duì)主動(dòng)暴露問題、整改成效突出的4個(gè)部門加2分，評(píng)選“合規(guī)標(biāo)兵”15名并發(fā)放專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。建立“典型問題共享庫”，每月通報(bào)12個(gè)整改案例，組織各部門對(duì)照自查，全年推動(dòng)舉一反三整改問題41項(xiàng)。全年自查自糾工作有效提升了公司風(fēng)險(xiǎn)防控能力與管理精細(xì)化水平。據(jù)第三方合規(guī)評(píng)估，公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)較上年下降18%；員工合規(guī)意識(shí)調(diào)查滿意度95%（提升7個(gè)百分點(diǎn)）；全年未發(fā)生重大違規(guī)事件或監(jiān)管處罰。但也存在不足：部分新興業(yè)務(wù)（如供應(yīng)鏈金