合規(guī)制度考試題庫及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的核心是（）A.防范風險B.遵守法律法規(guī)C.提高效益D.提升企業(yè)形象2.以下哪種行為不屬于合規(guī)風險（）A.違反行業(yè)規(guī)范B.合理避稅C.違反內(nèi)部規(guī)章制度D.違反法律法規(guī)3.企業(yè)合規(guī)制度建設的第一步通常是（）A.制定合規(guī)手冊B.進行合規(guī)培訓C.開展合規(guī)風險評估D.設立合規(guī)管理部門4.合規(guī)管理部門的主要職責不包括（）A.制定合規(guī)政策B.進行業(yè)務決策C.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行D.處理合規(guī)投訴5.員工發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，首先應該（）A.自行處理B.向上級報告C.隱瞞不報D.與同事討論6.以下哪項不是合規(guī)文化的要素（）A.誠信B.創(chuàng)新C.責任D.合規(guī)意識7.合規(guī)制度應隨著（）的變化而及時更新。A.市場行情B.領導要求C.法律法規(guī)D.員工需求8.企業(yè)合規(guī)管理的第一責任人通常是（）A.合規(guī)管理部門負責人B.財務負責人C.企業(yè)高層管理者D.人力資源負責人9.合規(guī)檢查的目的不包括（）A.發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題B.評估合規(guī)效果C.提高員工待遇D.促進合規(guī)改進10.當合規(guī)要求與業(yè)務發(fā)展產(chǎn)生沖突時，應（）A.優(yōu)先考慮業(yè)務發(fā)展B.優(yōu)先考慮合規(guī)要求C.兩者兼顧，尋求平衡D.放棄業(yè)務發(fā)展二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)制度的作用包括（）A.防范法律風險B.保障企業(yè)合法運營C.提升企業(yè)聲譽D.促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展2.合規(guī)風險的來源有（）A.法律法規(guī)變化B.內(nèi)部管理不善C.外部監(jiān)管要求D.員工違規(guī)行為3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容有（）A.合規(guī)政策制定B.合規(guī)培訓C.合規(guī)監(jiān)測D.合規(guī)考核4.企業(yè)合規(guī)文化建設的途徑有（）A.領導示范B.培訓教育C.制度約束D.激勵機制5.合規(guī)管理部門與其他部門的關(guān)系是（）A.監(jiān)督與被監(jiān)督B.合作協(xié)同C.相互獨立D.相互制約6.以下屬于合規(guī)管理體系組成部分的有（）A.合規(guī)組織架構(gòu)B.合規(guī)制度流程C.合規(guī)信息系統(tǒng)D.合規(guī)文化7.合規(guī)檢查的方式有（）A.定期檢查B.不定期檢查C.專項檢查D.全面檢查8.員工在合規(guī)管理中的責任包括（）A.遵守合規(guī)制度B.報告合規(guī)問題C.參與合規(guī)培訓D.維護合規(guī)文化9.合規(guī)制度建設應遵循的原則有（）A.合法性原則B.實用性原則C.系統(tǒng)性原則D.動態(tài)性原則10.當企業(yè)發(fā)生合規(guī)事件時，應采取的措施有（）A.及時調(diào)查B.嚴肅處理C.總結(jié)經(jīng)驗教訓D.改進合規(guī)制度三、判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)就是不違法，只要不違法就不需要進行合規(guī)管理。（）2.合規(guī)管理只需要合規(guī)部門負責，與其他部門無關(guān)。（）3.企業(yè)合規(guī)制度一旦制定，就不需要再進行修改。（）4.員工發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題后，可以選擇不報告。（）5.合規(guī)文化建設對企業(yè)發(fā)展沒有實際作用。（）6.合規(guī)檢查只是形式，沒有實際意義。（）7.合規(guī)管理的目標是完全消除合規(guī)風險。（）8.企業(yè)高層管理者不需要接受合規(guī)培訓。（）9.當合規(guī)要求與業(yè)務發(fā)展沖突時，應優(yōu)先考慮業(yè)務發(fā)展。（）10.合規(guī)制度建設是一個持續(xù)的過程。（）四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述合規(guī)管理的重要性。合規(guī)管理能防范法律風險，保障企業(yè)合法運營，避免法律制裁和經(jīng)濟損失。提升企業(yè)聲譽，增強市場競爭力。促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，保障企業(yè)長期穩(wěn)定運行。2.企業(yè)合規(guī)制度建設包括哪些步驟？先開展合規(guī)風險評估，識別潛在風險。再制定合規(guī)政策和制度，明確要求和流程。設立合規(guī)管理部門和崗位，配備人員。進行合規(guī)培訓，提高員工意識。最后監(jiān)督執(zhí)行，定期評估改進。3.員工在合規(guī)管理中應承擔哪些責任？遵守合規(guī)制度，嚴格按規(guī)定辦事。發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題及時報告，不隱瞞。積極參與合規(guī)培訓，增強合規(guī)意識。維護合規(guī)文化，起到良好示范作用。4.如何建立有效的合規(guī)管理體系？構(gòu)建合理組織架構(gòu)，明確各部門職責。制定完善制度流程，覆蓋各業(yè)務環(huán)節(jié)。加強合規(guī)培訓教育，提高全員意識。建立監(jiān)測、檢查和考核機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理問題。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論如何在企業(yè)中有效推廣合規(guī)文化。領導以身作則，帶頭遵守合規(guī)制度。開展多樣化培訓教育活動，普及合規(guī)知識。建立激勵機制，獎勵合規(guī)行為，懲罰違規(guī)行為。營造合規(guī)氛圍，通過內(nèi)部宣傳等強化意識。2.當業(yè)務部門與合規(guī)部門產(chǎn)生分歧時，應如何解決？雙方應加強溝通，了解彼此立場和需求。以法律法規(guī)和企業(yè)整體利益為依據(jù)，分析分歧。尋求專業(yè)意見，如咨詢外部專家。通過協(xié)商達成平衡方案，既保證合規(guī)又促進業(yè)務發(fā)展。3.談談合規(guī)管理與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系。合規(guī)管理為創(chuàng)新提供保障，確保創(chuàng)新在合法框架內(nèi)進行。創(chuàng)新也可能推動合規(guī)管理進步，帶來新的合規(guī)需求和方法。兩者相互促進，企業(yè)應在合規(guī)前提下鼓勵創(chuàng)新。4.如何評估企業(yè)合規(guī)管理的效果？從合規(guī)風險發(fā)生情況判斷，風險降低說明有效?？磫T工合規(guī)意識和行為，是否自覺遵守制度。檢查合規(guī)制度執(zhí)行情況，有無漏洞。評估企業(yè)聲譽和外部評價，是否因合規(guī)提升。答案一、單項選擇題1.B2.B3.C4.B5.B6.B7.C8.C9.C10.B二、多項選擇題