工商檔案調(diào)查申請書申請書一：

尊敬的工商行政管理部門領(lǐng)導(dǎo)：

在當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下，市場主體的數(shù)量與日俱增，信息透明度與合規(guī)性成為維護(hù)市場秩序的關(guān)鍵要素。為進(jìn)一步了解某企業(yè)（以下簡稱“目標(biāo)企業(yè)”）的工商檔案信息，確保自身投資決策的準(zhǔn)確性與安全性，同時(shí)為維護(hù)市場公平競爭環(huán)境，特向貴部門提交工商檔案調(diào)查申請，懇請予以審核批準(zhǔn)。

一、申請內(nèi)容

本申請旨在請求貴部門協(xié)助調(diào)查并提供目標(biāo)企業(yè)的工商檔案相關(guān)資料，包括但不限于企業(yè)注冊信息、經(jīng)營范圍、股東結(jié)構(gòu)、過往行政處罰記錄、年報(bào)公示情況、知識產(chǎn)權(quán)登記信息、股權(quán)變更歷史以及是否存在重大法律訴訟或失信行為等。通過全面了解目標(biāo)企業(yè)的法律合規(guī)狀況、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)及市場信譽(yù)，為后續(xù)的商業(yè)合作或投資決策提供可靠依據(jù)。

二、申請?jiān)?/p>

（一）投資決策的必要性

隨著市場經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，企業(yè)間的合作與投資日益頻繁，但同時(shí)也伴隨著較高的信息不對稱風(fēng)險(xiǎn)。若缺乏對目標(biāo)企業(yè)的全面背景調(diào)查，盲目決策可能導(dǎo)致資金損失、合同糾紛甚至法律訴訟。特別是在并購重組、供應(yīng)鏈合作或長期戰(zhàn)略投資中，工商檔案作為企業(yè)主體資格與經(jīng)營歷史的官方記錄，其真實(shí)性與完整性直接影響決策質(zhì)量。通過查閱檔案，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)是否存在隱性債務(wù)、關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)瑕疵，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

（二）維護(hù)市場秩序的職責(zé)

作為市場經(jīng)濟(jì)參與者，企業(yè)不僅要追求自身利益，還應(yīng)承擔(dān)維護(hù)公平競爭環(huán)境的責(zé)任。若市場中的企業(yè)信息不透明，劣幣驅(qū)逐良幣現(xiàn)象將難以避免。通過工商檔案調(diào)查，可識別并規(guī)避與違法違規(guī)企業(yè)合作的風(fēng)險(xiǎn)，避免因自身業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)而卷入法律糾紛或聲譽(yù)危機(jī)。此外，若發(fā)現(xiàn)目標(biāo)企業(yè)存在嚴(yán)重違法行為（如虛假宣傳、逃避稅務(wù)等），及時(shí)中止合作并向監(jiān)管部門舉報(bào)，既是自我保護(hù)，也是對市場秩序的維護(hù)。

（三）自身專業(yè)認(rèn)知的局限

盡管本人在商業(yè)領(lǐng)域積累了一定經(jīng)驗(yàn)，但在缺乏權(quán)威第三方支持的情況下，僅通過公開渠道收集的信息往往存在片面性。例如，企業(yè)年報(bào)公示可能存在選擇性披露，社交媒體上的正面宣傳也未必反映真實(shí)經(jīng)營狀況。工商檔案作為政府部門備案的原始記錄，具有法律效力與權(quán)威性，其數(shù)據(jù)完整且經(jīng)過嚴(yán)格審核，能夠彌補(bǔ)個(gè)人調(diào)查的不足。因此，向貴部門申請檔案查詢服務(wù)，既是對自身決策的科學(xué)補(bǔ)充，也是對專業(yè)能力的理性認(rèn)知。

（四）過往案例的警示意義

近年來，多起商業(yè)糾紛源于對目標(biāo)企業(yè)背景調(diào)查不足。例如，某投資者因忽視目標(biāo)企業(yè)存在巨額訴訟而遭受巨額虧損；某企業(yè)因與被列入經(jīng)營異常名錄的伙伴合作，導(dǎo)致自身信用受損。這些案例表明，忽視工商檔案調(diào)查的代價(jià)可能極高。因此，為確保自身權(quán)益不受侵害，并推動(dòng)合作方合規(guī)經(jīng)營，有必要借助貴部門的專業(yè)資源開展調(diào)查。

三、決心和要求

（一）決心與態(tài)度

本人充分認(rèn)識到工商檔案調(diào)查的嚴(yán)肅性與復(fù)雜性，承諾將嚴(yán)格遵守《企業(yè)信息公示暫行條例》《政府信息公開條例》等相關(guān)法律法規(guī)，僅將查詢結(jié)果用于合法合理的商業(yè)目的，絕不泄露、濫用或傳播涉及商業(yè)秘密的信息。在調(diào)查過程中，將積極配合貴部門提供的查詢流程，如實(shí)提交申請材料，并承擔(dān)所有必要的查詢費(fèi)用。若調(diào)查結(jié)果證實(shí)目標(biāo)企業(yè)存在重大風(fēng)險(xiǎn)，本人將立即中止合作并采取相應(yīng)措施，絕不姑息可能損害自身權(quán)益的行為。

（二）具體要求

1.**查詢范圍**：請貴部門提供目標(biāo)企業(yè)自注冊成立以來的全部工商檔案記錄，重點(diǎn)包括但不限于：

-注冊資本實(shí)繳情況及股東變更歷史；

-年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、審計(jì)意見及重大事項(xiàng)說明；

-行政處罰記錄（如稅務(wù)罰款、市場監(jiān)管處罰等）；

-司法訴訟記錄（特別是涉及公司主體資格或經(jīng)營權(quán)的案件）；

-知識產(chǎn)權(quán)登記信息（專利、商標(biāo)、著作權(quán)等）；

-是否被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單。

2.**查詢時(shí)限**：鑒于后續(xù)決策需盡快確定，懇請貴部門在收到申請后30日內(nèi)完成檔案查詢并出具書面證明。若情況復(fù)雜需延長時(shí)限，請?zhí)崆案嬷?/p>

3.**查詢形式**：若條件允許，可提供電子版檔案資料以便本人核對；若需紙質(zhì)版，本人將安排專人前往指定地點(diǎn)領(lǐng)取。

四、結(jié)尾

本申請材料真實(shí)有效，如有不實(shí)之處，愿承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。懇請貴部門從維護(hù)市場誠信、服務(wù)企業(yè)發(fā)展的角度出發(fā)，對本次工商檔案調(diào)查申請予以優(yōu)先審查與批準(zhǔn)。

此致

敬禮

五、落款

申請人：XXX（單位蓋章）

2023年10月26日

申請書二：

一、申請人基本信息

申請人姓名：張偉

性別：男

出生年月：1985年6月15日

身份證號碼/p>

聯(lián)系電話：（預(yù)留）

通訊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號院12號樓3單元501室

電子郵箱：（預(yù)留）

現(xiàn)工作單位：北京恒達(dá)科技有限公司

職務(wù)：投資總監(jiān)

申請日期：2023年10月27日

二、申請事項(xiàng)

本人現(xiàn)鄭重向貴局提出工商檔案調(diào)查申請，請求對以下目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行全面的工商檔案信息查詢與核實(shí)：

目標(biāo)企業(yè)名稱：上海盛世華榮貿(mào)易有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310115MA1KXXXX9

注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)世紀(jì)大道888號

法定代表人：李明

本次申請旨在通過貴局權(quán)威渠道獲取上海盛世華榮貿(mào)易有限公司的完整工商檔案資料，包括但不限于以下內(nèi)容：

1.企業(yè)基本信息：注冊登記情況、經(jīng)營范圍、注冊資本、股東結(jié)構(gòu)及出資比例；

2.變更記錄：歷次股權(quán)變更、經(jīng)營范圍調(diào)整、法定代表人變更等詳細(xì)信息；

3.年度報(bào)告：近五年年度報(bào)告公示內(nèi)容，特別是財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、審計(jì)報(bào)告及合規(guī)情況；

4.行政處罰：是否存在被市場監(jiān)管、稅務(wù)、環(huán)保等部門處罰的記錄；

5.法律訴訟：作為原告或被告的涉訴案件記錄，尤其是重大經(jīng)濟(jì)糾紛或破產(chǎn)案件；

6.異常名錄：是否被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單或限制高消費(fèi)名單；

7.知識產(chǎn)權(quán)：擁有的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)登記信息；

8.資質(zhì)許可：相關(guān)行業(yè)所需的經(jīng)營資質(zhì)是否有效及年檢情況。

本人承諾將嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策，僅將查詢結(jié)果用于合法的商業(yè)決策目的，絕不用于任何違法違規(guī)活動(dòng)，并承擔(dān)因查詢產(chǎn)生的全部費(fèi)用。

三、事實(shí)與理由

（一）投資決策的審慎性需求

本人及北京恒達(dá)科技有限公司近期正計(jì)劃與上海盛世華榮貿(mào)易有限公司達(dá)成一項(xiàng)戰(zhàn)略投資合作，涉及金額約為人民幣5000萬元。該合作涉及對目標(biāo)企業(yè)供應(yīng)鏈整合及市場拓展的深度參與，若企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)隱患或經(jīng)營異常，將可能給本公司帶來不可預(yù)見的損失。根據(jù)《公司法》《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規(guī)規(guī)定，投資方在決策前對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行全面盡職調(diào)查是必要程序。然而，通過公開渠道獲取的信息存在滯后性、片面性等問題，例如企業(yè)官網(wǎng)可能僅公示部分資質(zhì)，而社交媒體宣傳未必反映真實(shí)經(jīng)營狀況。工商檔案作為企業(yè)合法經(jīng)營活動(dòng)的官方備案記錄，具有不可替代的權(quán)威性與完整性，能夠提供包括隱性債務(wù)、關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的關(guān)鍵信息。

（二）行業(yè)背景的復(fù)雜性考量

上海盛世華榮貿(mào)易有限公司所處的行業(yè)為高端裝備制造領(lǐng)域，該行業(yè)具有技術(shù)壁壘高、供應(yīng)鏈長、監(jiān)管嚴(yán)格等特點(diǎn)。根據(jù)行業(yè)調(diào)研，近年來該領(lǐng)域企業(yè)因知識產(chǎn)權(quán)糾紛、安全生產(chǎn)事故或環(huán)保問題被處罰的案例頻發(fā)。例如，某知名裝備制造商因未及時(shí)更新環(huán)保資質(zhì)被責(zé)令停產(chǎn)，導(dǎo)致全年?duì)I收損失超40%；另一起案件中，企業(yè)因侵犯核心技術(shù)專利被判決賠償1.2億元。鑒于上海盛世華榮貿(mào)易有限公司的業(yè)務(wù)涉及精密儀器出口，其海關(guān)認(rèn)證、出口退稅資質(zhì)的合規(guī)性尤為關(guān)鍵。若檔案顯示企業(yè)曾因稅務(wù)問題被處罰或資質(zhì)年檢不合格，將直接影響本公司的合作意愿。

（三）歷史案例的警示作用

在本人過往的投資經(jīng)歷中，曾因忽視目標(biāo)企業(yè)工商檔案調(diào)查而遭遇過重大挫折。2019年，本公司曾擬收購一家醫(yī)藥中間體企業(yè)，后經(jīng)工商檔案查詢發(fā)現(xiàn)該公司存在多項(xiàng)未解決的勞動(dòng)仲裁案件及被環(huán)保部門通報(bào)的污染問題，最終導(dǎo)致交易失敗并承擔(dān)盡職調(diào)查費(fèi)用。該案例使本人深刻認(rèn)識到，工商檔案中的“小瑕疵”可能演變成合作中的“大危機(jī)”。當(dāng)前，上海盛世華榮貿(mào)易有限公司若存在類似問題，不僅可能影響本次投資，還可能波及本公司后續(xù)在裝備制造領(lǐng)域的布局。

（四）維護(hù)市場誠信的社會(huì)責(zé)任

作為市場經(jīng)濟(jì)的參與者，企業(yè)應(yīng)自覺維護(hù)公平競爭環(huán)境。若上海盛世華榮貿(mào)易有限公司存在嚴(yán)重違法行為（如虛報(bào)注冊資本、偽造經(jīng)營記錄等），而本公司因信息不對稱與其合作，將可能被卷入法律風(fēng)險(xiǎn)。通過工商檔案調(diào)查，不僅可以規(guī)避自身損失，還能對失信企業(yè)形成輿論壓力。例如，某金融機(jī)構(gòu)曾因與被列入嚴(yán)重違法名單的企業(yè)發(fā)生業(yè)務(wù)往來而被處罰，該案例表明監(jiān)管部門對合作方合規(guī)性的嚴(yán)格要求。

（五）查詢能力的局限性說明

盡管本公司擁有專業(yè)的法務(wù)團(tuán)隊(duì)，但工商檔案查詢涉及多個(gè)部門的數(shù)據(jù)整合，且部分信息可能因保密規(guī)定不對外公開。例如，股權(quán)代持關(guān)系、實(shí)際控制人背景等深層信息，僅通過公開渠道難以獲取。此外，上海盛世華榮貿(mào)易有限公司作為跨省經(jīng)營企業(yè)，其檔案可能分散在多個(gè)市場監(jiān)督管理局，需要通過權(quán)威渠道統(tǒng)一調(diào)取。因此，請求貴局協(xié)助查詢，既是彌補(bǔ)自身能力的不足，也是確保決策科學(xué)性的必要措施。

四、落款

此致

敬禮

申請人：張偉（單位蓋章：北京恒達(dá)科技有限公司）

2023年10月27日

申請書三：

一、稱謂

尊敬的XX市工商行政管理部門領(lǐng)導(dǎo)：

二、申請事項(xiàng)與理由

（一）申請事項(xiàng)

本人現(xiàn)依法向貴局提出工商檔案調(diào)查申請，懇請貴局協(xié)助對以下企業(yè)進(jìn)行全面的工商檔案信息查詢與核實(shí)：

**目標(biāo)企業(yè)名稱：**深圳市創(chuàng)新未來科技有限公司

**統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：**91440300MA5KXXXX6

**注冊地址：**廣東省深圳市南山區(qū)高新南一道9號中科研發(fā)園2棟B座

**法定代表人：**王強(qiáng)

本次申請旨在通過貴局權(quán)威渠道獲取深圳市創(chuàng)新未來科技有限公司的完整工商檔案資料，具體包括但不限于以下內(nèi)容：

1.**企業(yè)基本信息**：包括注冊登記情況、經(jīng)營范圍、注冊資本、實(shí)繳情況、企業(yè)類型（有限公司、股份公司等）、成立日期及有效期；

2.**股東及出資信息**：歷次股東變更記錄、股東名稱及出資比例、是否存在代持或潛在關(guān)聯(lián)關(guān)系；

3.**變更記錄**：歷次經(jīng)營范圍調(diào)整、注冊資本變更、法定代表人及高管變更、住所變更等詳細(xì)信息；

4.**年報(bào)公示**：近五年年度報(bào)告公示內(nèi)容，特別是財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、審計(jì)報(bào)告（是否存在異常審計(jì)意見）、對外投資情況及主要股東變更；

5.**行政處罰**：是否存在被市場監(jiān)管、稅務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)保等部門作出的行政處罰決定書，包括處罰原因、金額及履行情況；

6.**司法訴訟**：作為原告或被告的涉訴案件記錄，特別是涉及公司主體資格、重大合同糾紛或破產(chǎn)清算的案件；

7.**經(jīng)營異常及失信**：是否被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單、限制高消費(fèi)名單或失信被執(zhí)行人名單；

8.**資質(zhì)許可**：企業(yè)持有的行業(yè)相關(guān)許可證件（如生產(chǎn)許可證、資質(zhì)認(rèn)證等）的登記信息及年檢情況；

9.**知識產(chǎn)權(quán)**：擁有的專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的登記情況及是否存在糾紛；

10.**對外投資**：企業(yè)對外投資設(shè)立的公司名單及持股比例。

本人承諾將嚴(yán)格遵守《公司法》《企業(yè)信息公示暫行條例》《政府信息公開條例》等相關(guān)法律法規(guī)，僅將查詢結(jié)果用于合法的商業(yè)決策目的，絕不用于任何違法違規(guī)活動(dòng)，并承諾承擔(dān)因查詢產(chǎn)生的全部費(fèi)用。

（二）申請理由

1.**商業(yè)合作的必要性與緊迫性**

本人及所在單位——XX集團(tuán)，近期正計(jì)劃與深圳市創(chuàng)新未來科技有限公司達(dá)成一項(xiàng)戰(zhàn)略性合作，涉及業(yè)務(wù)范圍涵蓋技術(shù)研發(fā)、供應(yīng)鏈整合及市場拓展。根據(jù)合作方案，我方需收購目標(biāo)公司約30%的股權(quán)，并對其現(xiàn)有技術(shù)團(tuán)隊(duì)及產(chǎn)品線進(jìn)行深度整合。鑒于本次合作涉及金額較大（初步估算約人民幣2億元），且涉及核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，確保目標(biāo)公司的法律合規(guī)性、經(jīng)營穩(wěn)定性及財(cái)務(wù)健康度至關(guān)重要。若目標(biāo)公司存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)（如未解決的訴訟、行政處罰）、財(cái)務(wù)問題（如虛報(bào)營收、隱性債務(wù)）或經(jīng)營異常（如稅務(wù)糾紛、資質(zhì)過期），將可能導(dǎo)致合作失敗、投資損失甚至集團(tuán)聲譽(yù)受損。

2.**行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特殊性考量**

深圳市創(chuàng)新未來科技有限公司所處的行業(yè)為高端軟件及硬件研發(fā)，該行業(yè)具有技術(shù)迭代快、知識產(chǎn)權(quán)競爭激烈、監(jiān)管政策密集等特點(diǎn)。根據(jù)行業(yè)報(bào)告，近年來該領(lǐng)域企業(yè)因侵犯商業(yè)秘密、不正當(dāng)競爭、數(shù)據(jù)安全合規(guī)問題被處罰的案例頻發(fā)。例如，某知名云服務(wù)商因數(shù)據(jù)泄露被處以5000萬元罰款；另一家硬件企業(yè)因?qū)＠謾?quán)訴訟敗訴，被迫支付1.8億元賠償金。鑒于目標(biāo)公司產(chǎn)品涉及人工智能算法及嵌入式系統(tǒng)，其知識產(chǎn)權(quán)的合法性與完整性直接關(guān)系到本次合作的成敗。此外，該行業(yè)對研發(fā)資質(zhì)、軟件著作權(quán)登記等有嚴(yán)格要求，任何資質(zhì)過期或登記不合規(guī)都可能影響產(chǎn)品市場準(zhǔn)入。

3.**歷史案例的警示作用**

在本人過往的商業(yè)經(jīng)歷中，曾因忽視目標(biāo)公司工商檔案調(diào)查而遭遇過重大損失。2018年，我方曾擬投資一家新能源汽車零部件企業(yè)，后經(jīng)工商檔案查詢發(fā)現(xiàn)該公司存在多項(xiàng)未解決的勞動(dòng)仲裁案件及被環(huán)保部門責(zé)令整改的記錄，最終導(dǎo)致投資失敗并承擔(dān)盡職調(diào)查費(fèi)用。該案例使本人深刻認(rèn)識到，工商檔案中的“小問題”可能演變成合作中的“大危機(jī)”。當(dāng)前，若深圳市創(chuàng)新未來科技有限公司存在類似問題，不僅可能影響本次股權(quán)收購，還可能波及集團(tuán)后續(xù)在智能硬件領(lǐng)域的戰(zhàn)略布局。

4.**維護(hù)市場誠信的社會(huì)責(zé)任**

作為市場經(jīng)濟(jì)的參與者，企業(yè)應(yīng)自覺維護(hù)公平競爭環(huán)境。若深圳市創(chuàng)新未來科技有限公司存在嚴(yán)重