PAGE規(guī)范性文件審核登記制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保文件的合法性、規(guī)范性和有效性，保障公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，特制定本審核登記制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、政策以及公司的章程規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、邏輯清晰、語言準(zhǔn)確、格式規(guī)范，便于理解和執(zhí)行。3.統(tǒng)一管理原則：對規(guī)范性文件實(shí)行統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一印發(fā)，確保文件管理的規(guī)范性和一致性。4.及時(shí)更新原則：根據(jù)法律法規(guī)、政策變化以及公司實(shí)際情況，及時(shí)對規(guī)范性文件進(jìn)行修訂和廢止，保持文件的時(shí)效性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門根據(jù)職責(zé)范圍，負(fù)責(zé)起草本部門相關(guān)的規(guī)范性文件。2.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，明確牽頭部門。（二）起草要求1.起草部門應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容具有科學(xué)性、合理性和可操作性。2.規(guī)范性文件應(yīng)明確制定目的、適用范圍、基本原則、主要內(nèi)容、實(shí)施日期等要素。3.引用的法律法規(guī)、政策文件等應(yīng)準(zhǔn)確無誤，并注明出處。（三）起草程序1.成立起草小組，明確小組成員職責(zé)，負(fù)責(zé)文件的起草工作。2.開展調(diào)研工作，收集相關(guān)資料，了解實(shí)際情況，為文件起草提供依據(jù)。3.起草過程中，充分征求公司內(nèi)部各部門、員工以及相關(guān)利益方的意見，對反饋意見進(jìn)行認(rèn)真研究和吸納。4.形成文件初稿后，由起草部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核，確保初稿質(zhì)量。三、規(guī)范性文件的審核（一）審核主體1.公司設(shè)立規(guī)范性文件審核委員會（以下簡稱“審核委員會”），負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件進(jìn)行審核。審核委員會由公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人以及法律專業(yè)人員等組成。2.審核委員會辦公室設(shè)在公司綜合管理部，負(fù)責(zé)審核委員會的日常工作，包括組織審核會議、整理審核意見等。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核：審核規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)、政策以及公司章程規(guī)定，是否存在違法違規(guī)條款。2.規(guī)范性審核：審核文件內(nèi)容是否結(jié)構(gòu)合理、邏輯清晰、語言準(zhǔn)確、格式規(guī)范，是否便于理解和執(zhí)行。3.協(xié)調(diào)性審核：審核規(guī)范性文件與公司其他相關(guān)文件是否協(xié)調(diào)一致，是否存在矛盾或沖突。4.可行性審核：審核文件內(nèi)容是否具有可操作性，是否符合公司實(shí)際情況，實(shí)施過程中是否會遇到重大障礙。（三）審核程序1.起草部門將規(guī)范性文件初稿及相關(guān)說明材料提交至審核委員會辦公室。2.審核委員會辦公室對提交的材料進(jìn)行初步審查，符合要求的提交審核委員會進(jìn)行審核。3.審核委員會召開審核會議，由起草部門負(fù)責(zé)人介紹文件起草情況及主要內(nèi)容，審核委員會成員對文件進(jìn)行審議，并提出審核意見。4.審核委員會辦公室根據(jù)審核會議意見，整理形成審核報(bào)告，反饋給起草部門。5.起草部門根據(jù)審核意見對文件進(jìn)行修改完善，并將修改后的文件再次提交審核委員會辦公室，由審核委員會辦公室組織進(jìn)行復(fù)核。四、規(guī)范性文件的登記（一）登記主體公司綜合管理部負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的登記工作。（二）登記內(nèi)容1.文件名稱、文號、制定部門、起草人、審核人、發(fā)布日期、實(shí)施日期等基本信息。2.文件的主要內(nèi)容摘要。3.文件的效力狀態(tài)，包括有效、失效、廢止等。（三）登記程序1.起草部門將經(jīng)審核通過的規(guī)范性文件提交至綜合管理部。2.綜合管理部對文件進(jìn)行形式審查，確認(rèn)文件符合登記要求后，進(jìn)行編號登記。3.建立規(guī)范性文件登記臺賬，對文件的登記信息進(jìn)行詳細(xì)記錄，便于查詢和管理。五、規(guī)范性文件的印發(fā)（一）印發(fā)主體經(jīng)審核登記的規(guī)范性文件，由公司總經(jīng)理簽發(fā)后，由綜合管理部負(fù)責(zé)印發(fā)。（二）印發(fā)要求1.規(guī)范性文件應(yīng)統(tǒng)一格式印發(fā)，包括文件編號、標(biāo)題、正文、落款等部分。2.印發(fā)時(shí)應(yīng)注明文件的印發(fā)范圍、生效日期等信息。3.綜合管理部應(yīng)按照規(guī)定的印發(fā)范圍及時(shí)將文件發(fā)放至相關(guān)部門和人員，并做好發(fā)放記錄。六、規(guī)范性文件的備案與存檔（一）備案主體公司制定的規(guī)范性文件應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定向有關(guān)部門備案。具體備案要求按照國家法律法規(guī)以及上級主管部門的規(guī)定執(zhí)行。（二）備案程序1.起草部門負(fù)責(zé)收集、整理備案所需的文件材料，并按照規(guī)定的格式和內(nèi)容要求進(jìn)行填寫和編制。2.將備案材料提交至綜合管理部，由綜合管理部審核后統(tǒng)一報(bào)送至相關(guān)備案部門。3.起草部門應(yīng)及時(shí)跟蹤備案情況，確保備案工作順利完成。（三）存檔管理1.綜合管理部負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的存檔工作，建立規(guī)范性文件檔案庫，對文件進(jìn)行分類存放。2.規(guī)范性文件檔案應(yīng)包括文件的起草稿、審核意見、修改稿、正式印發(fā)文件以及備案材料等相關(guān)資料。3.定期對規(guī)范性文件檔案進(jìn)行整理和歸檔，確保檔案的完整性和準(zhǔn)確性，便于查閱和利用。七、規(guī)范性文件的清理與廢止（一）清理主體公司綜合管理部負(fù)責(zé)組織對規(guī)范性文件進(jìn)行清理工作。（二）清理依據(jù)1.國家法律法規(guī)、政策的調(diào)整和變化。2.公司經(jīng)營管理實(shí)際情況的變化。3.其他需要清理的情形。（三）清理程序1.綜合管理部定期發(fā)布規(guī)范性文件清理通知，明確清理范圍、清理標(biāo)準(zhǔn)和清理要求。2.各部門按照清理通知要求，對本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行自查，提出清理意見。3.綜合管理部匯總各部門的清理意見，對規(guī)范性文件進(jìn)行全面審查，提出初步清理建議。4.將初步清理建議提交審核委員會審議，審核通過后確定清理結(jié)果。（四）廢止程序1.對于確定廢止的規(guī)范性文件，由綜合管理部發(fā)布廢止通知，明確廢止文件的名稱、文號、廢止日期等信息。2.將廢止文件從規(guī)范性文件登記臺賬和檔案庫中予以刪除，停止執(zhí)行。八、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的制定、審核、登記、印發(fā)、備案、存檔以及清理廢止等工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定程序是否符合本制度要求。2.文件內(nèi)容是否合法、規(guī)范、有效。3.審核登記、印發(fā)、備案、存檔等工作是否按照規(guī)定執(zhí)行。4.清理廢止工作是否及時(shí)、準(zhǔn)確。（三）檢查方式1.定期檢查：每年組織一次規(guī)范性文件專項(xiàng)檢查，對公司規(guī)范性文件管理情況進(jìn)行全面檢查。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對部分規(guī)范性文件進(jìn)行不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。（四）問題處理1.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)下達(dá)整改通知，要求責(zé)任部門限期整改。2.責(zé)任部門應(yīng)按照整改通知要求，認(rèn)