PAGE第三方外包工程制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強公司第三方外包工程管理，規(guī)范外包工程行為，確保外包工程質(zhì)量、安全和進度，保障公司和相關(guān)方的合法權(quán)益，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司所有第三方外包工程的管理活動，包括但不限于工程建設(shè)、設(shè)備維修、技術(shù)服務(wù)等外包項目。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包工程活動必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內(nèi)部規(guī)定，確保各項工作合法合規(guī)開展。2.質(zhì)量第一原則：明確外包工程質(zhì)量要求，督促承包方嚴格按照標準和規(guī)范進行施工，確保工程質(zhì)量達到預(yù)期目標。3.安全保障原則：強化安全管理責任，要求承包方建立健全安全管理制度，落實安全措施，保障施工過程安全無事故。4.誠信合作原則：倡導公司與承包方建立誠信、互利的合作關(guān)系，加強溝通協(xié)調(diào)，共同推進外包工程順利實施。二、承包方選擇與管理（一）承包方資質(zhì)要求1.承包方應(yīng)具備獨立法人資格，持有有效的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等相關(guān)證件，其經(jīng)營范圍應(yīng)與外包工程內(nèi)容相符。2.根據(jù)外包工程的專業(yè)要求和規(guī)模大小，承包方應(yīng)具備相應(yīng)等級的專業(yè)資質(zhì)，如建筑工程資質(zhì)、機電安裝資質(zhì)、特種設(shè)備維修資質(zhì)等。3.承包方應(yīng)具有良好的信譽和業(yè)績，近[X]年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為和不良記錄。（二）承包方選擇程序1.需求提出：各部門根據(jù)工作需要，提出第三方外包工程需求，明確工程內(nèi)容、質(zhì)量要求、工期要求、預(yù)算等相關(guān)信息。2.信息收集：由專門的管理部門負責收集潛在承包方信息，包括企業(yè)基本情況、資質(zhì)證書、業(yè)績案例、報價等，并建立承包方信息庫。3.資格預(yù)審：對收集到的承包方信息進行初步審核，篩選出符合資質(zhì)要求的承包方名單。4.招標/談判：對于金額較大、技術(shù)復雜的外包工程，采用招標方式確定承包方；對于金額較小、技術(shù)相對簡單的項目，可通過談判方式選擇承包方。招標/談判過程應(yīng)嚴格按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，確保公平、公正、公開。5.合同簽訂：確定承包方后，按照公司合同管理規(guī)定簽訂外包工程合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)、工程內(nèi)容、質(zhì)量標準、工期要求、付款方式等條款。（三）承包方日常管理1.建立檔案：為每個承包方建立專門檔案，記錄其基本信息、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、合同履行情況等內(nèi)容，以便隨時查閱和管理。2.定期評估：定期對承包方的表現(xiàn)進行評估，評估內(nèi)容包括工程質(zhì)量、安全管理、工期進度、成本控制、服務(wù)態(tài)度等方面。根據(jù)評估結(jié)果，對表現(xiàn)優(yōu)秀的承包方給予適當獎勵，對表現(xiàn)不佳的承包方提出整改要求或采取相應(yīng)處罰措施。3.溝通協(xié)調(diào)：建立與承包方的定期溝通機制，及時了解工程進展情況，協(xié)調(diào)解決工程中出現(xiàn)的問題。對于重大問題或緊急情況，應(yīng)及時召開專題會議進行研究處理。三、工程合同管理（一）合同簽訂1.外包工程合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、工程內(nèi)容、質(zhì)量標準、工期要求、付款方式、驗收標準、違約責任等條款。合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)標準要求，避免出現(xiàn)模糊不清或歧義性表述。2.在簽訂合同前，應(yīng)對合同條款進行嚴格審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、公平合理。審核過程中，涉及法律問題的應(yīng)征求公司法律顧問意見，涉及專業(yè)技術(shù)問題的應(yīng)征求相關(guān)技術(shù)部門意見。3.合同簽訂后，應(yīng)及時將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門，以便各部門了解合同內(nèi)容，做好后續(xù)管理工作。（二）合同執(zhí)行1.承包方應(yīng)嚴格按照合同約定組織施工，確保工程質(zhì)量、安全和進度。公司各部門應(yīng)按照合同要求履行各自職責，為承包方施工提供必要的支持和配合。2.建立合同執(zhí)行跟蹤機制，定期檢查合同執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)并解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。對于合同變更事項，應(yīng)按照合同約定的程序進行審批和處理，確保變更后的合同內(nèi)容合法有效。3.加強對合同付款的管理，嚴格按照合同約定的付款方式和時間節(jié)點支付工程款。付款前，應(yīng)審核承包方提交的付款申請及相關(guān)證明材料，確保付款依據(jù)充分、手續(xù)齊全。（三）合同變更與解除1.在合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)明確變更事項、變更后的權(quán)利義務(wù)、工期調(diào)整、費用增減等內(nèi)容。2.如因一方嚴重違約或不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o法繼續(xù)履行的，另一方有權(quán)解除合同。解除合同應(yīng)按照合同約定及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序進行，并及時通知對方。合同解除后，雙方應(yīng)按照約定進行結(jié)算和清理。四、工程質(zhì)量管理（一）質(zhì)量標準制定1.根據(jù)外包工程的特點和要求，制定明確的質(zhì)量標準和驗收規(guī)范。質(zhì)量標準應(yīng)符合國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司內(nèi)部質(zhì)量要求，驗收規(guī)范應(yīng)詳細規(guī)定驗收的程序、方法、標準等內(nèi)容。2.在工程招標或談判階段，應(yīng)將質(zhì)量標準和驗收規(guī)范作為重要內(nèi)容向承包方明確說明，要求承包方承諾嚴格按照標準和規(guī)范進行施工。（二）質(zhì)量控制措施1.承包方應(yīng)建立健全質(zhì)量管理體系，制定質(zhì)量管理計劃，明確質(zhì)量目標、質(zhì)量控制措施和質(zhì)量責任。質(zhì)量管理體系應(yīng)符合國家質(zhì)量管理體系標準要求，并確保有效運行。2.公司應(yīng)加強對工程質(zhì)量的監(jiān)督檢查，定期或不定期對工程質(zhì)量進行抽檢。抽檢內(nèi)容包括工程材料質(zhì)量、施工工藝、工程進度等方面。對于發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，應(yīng)及時要求承包方整改，整改完成后進行復查，確保工程質(zhì)量符合要求。3.建立質(zhì)量問題反饋機制，鼓勵公司員工和相關(guān)方對工程質(zhì)量問題進行舉報和反饋。對于質(zhì)量問題嚴重的承包方，應(yīng)按照合同約定進行處罰，并視情節(jié)輕重采取暫停合作、終止合同等措施。（三）驗收管理1.工程竣工后，承包方應(yīng)按照合同約定和質(zhì)量驗收規(guī)范進行自檢，自檢合格后向公司提交竣工驗收申請報告。2.公司收到承包方竣工驗收申請報告后，應(yīng)組織相關(guān)部門和人員組成驗收小組，對工程進行全面驗收。驗收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進度、工程資料等方面。驗收合格后，驗收小組應(yīng)簽署竣工驗收報告。3.如果驗收不合格，驗收小組應(yīng)明確指出問題所在，并要求承包方限期整改。整改完成后重新進行驗收，直至驗收合格為止。對于因質(zhì)量問題給公司造成損失的承包方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。五、工程安全管理（一）安全責任劃分1.公司應(yīng)與承包方簽訂安全責任書，明確雙方在工程安全管理方面的責任和義務(wù)。公司對工程安全管理負有監(jiān)督指導責任，承包方對工程施工安全負主體責任。2.承包方應(yīng)建立健全安全管理制度，制定安全操作規(guī)程，落實安全防范措施，確保施工過程安全無事故。承包方應(yīng)設(shè)置安全管理機構(gòu)，配備專職安全管理人員，負責施工現(xiàn)場的安全管理工作。（二）安全教育培訓1.承包方應(yīng)對所有參與工程施工人員進行三級安全教育培訓，培訓內(nèi)容包括安全法律法規(guī)、安全操作規(guī)程、安全事故案例分析等。培訓合格后方可上崗作業(yè)。2.公司應(yīng)定期組織對承包方施工人員進行安全培訓和考核，提高施工人員的安全意識和操作技能。培訓內(nèi)容可根據(jù)工程實際情況和季節(jié)特點進行針對性安排，如夏季防暑降溫、冬季防寒保暖、雨季防汛等安全知識培訓。（三）安全檢查與隱患排查1.公司應(yīng)加強對施工現(xiàn)場的安全檢查，定期或不定期對施工現(xiàn)場的安全設(shè)施、安全防護用品、施工機械等進行檢查。檢查過程中發(fā)現(xiàn)的安全隱患應(yīng)及時下達整改通知書，要求承包方限期整改。2.承包方應(yīng)建立安全隱患排查治理制度，定期對施工現(xiàn)場進行安全隱患排查，及時發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患。對于重大安全隱患，應(yīng)立即停止施工，采取有效的防范措施，并及時向公司報告。3.建立安全事故應(yīng)急預(yù)案，明確安全事故發(fā)生時的應(yīng)急處置程序和責任分工。公司和承包方應(yīng)定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對安全事故的能力。發(fā)生安全事故后，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，迅速采取救援措施，減少事故損失，并按照規(guī)定及時報告相關(guān)部門。六、工程進度管理（一）進度計劃制定1.承包方應(yīng)根據(jù)合同工期要求，制定詳細的工程進度計劃，并報公司審核備案。工程進度計劃應(yīng)明確各階段的工作任務(wù)、開始時間、完成時間、責任人等內(nèi)容，確保工程進度可控。2.公司應(yīng)對承包方提交的工程進度計劃進行審核，提出修改意見和建議，確保進度計劃合理可行。審核通過后的進度計劃作為工程進度控制的依據(jù)。（二）進度跟蹤與監(jiān)控1.建立工程進度跟蹤機制，定期檢查工程實際進度情況，與進度計劃進行對比分析。如發(fā)現(xiàn)實際進度滯后，應(yīng)及時查找原因，采取有效措施進行調(diào)整。2.承包方應(yīng)每周向公司提交工程進度報告，匯報本周工程進展情況、下周工作計劃及需要公司協(xié)調(diào)解決的問題。公司應(yīng)根據(jù)承包方提交的進度報告，及時掌握工程動態(tài)，加強對工程進度的監(jiān)控。（三）進度調(diào)整措施1.當工程實際進度滯后時，承包方應(yīng)分析原因，制定切實可行的趕工措施，并報公司批準后實施。趕工措施應(yīng)包括增加人力、物力投入，優(yōu)化施工方案，合理調(diào)整工期等方面。2.公司應(yīng)積極協(xié)助承包方解決趕工過程中遇到的問題，如協(xié)調(diào)資源、提供技術(shù)支持等。對于因不可抗力等原因?qū)е鹿こ踢M度延誤的，應(yīng)按照合同約定及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行處理。七、工程成本管理（一）成本預(yù)算編制1.在工程招標或談判階段，承包方應(yīng)根據(jù)工程內(nèi)容和要求，編制詳細的工程成本預(yù)算，并報公司審核。工程成本預(yù)算應(yīng)包括直接成本（如人工費用、材料費用、設(shè)備租賃費用等）和間接成本（如管理費、利潤、稅金等）。2.公司應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對承包方提交的工程成本預(yù)算進行審核，審核重點包括成本項目的合理性、費用標準的合規(guī)性、預(yù)算金額的準確性等方面。審核通過后的成本預(yù)算作為工程成本控制的參考依據(jù)。（二）成本控制措施1.承包方應(yīng)加強對工程成本的核算和控制，嚴格按照成本預(yù)算執(zhí)行，確保各項費用支出合理合規(guī)。在施工過程中，應(yīng)及時分析成本偏差原因，采取有效措施進行調(diào)整，避免成本超支。2.公司應(yīng)建立工程成本監(jiān)控機制，定期對工程成本進行核算和分析。對于成本偏差較大的項目，應(yīng)及時與承包方溝通，查找原因，共同采取措施進行控制。同時，公司應(yīng)加強對工程變更的管理，嚴格控制工程變更引起的成本增加。（三）成本結(jié)算與支付1.工程竣工后，承包方應(yīng)按照合同約定和成本結(jié)算規(guī)定，編制工程成本結(jié)算報告，并報公司審核。成本結(jié)算報告應(yīng)包括工程實際成本明細、成本分析、結(jié)算金額等內(nèi)容。2.公司應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對承包方提交的工程成本結(jié)算報告進行審核，審核通過后辦理成本結(jié)算手續(xù)。結(jié)算完成后，按照合同約定支付工程款。對于成本結(jié)算過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時與承包方協(xié)商解決。八、工程資料管理（一）資料范圍與要求1.工程資料應(yīng)包括工程前期文件、施工過程文件、竣工驗收文件等。工程資料應(yīng)真實、完整、準確，符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準要求以及公司內(nèi)部檔案管理規(guī)定。2.工程資料應(yīng)采用紙質(zhì)和電子兩種形式保存，紙質(zhì)資料應(yīng)分類裝訂成冊，電子資料應(yīng)存儲在專用存儲設(shè)備中，并進行備份。（二）資料收集與整理1.承包方應(yīng)負責工程資料的收集、整理和歸檔工作，確保工程資料隨工程進度同步形成。在工程施工過程中，應(yīng)及時收集和整理各項資料，如施工圖紙、技術(shù)交底記錄、材料檢驗報告、隱蔽工程驗收記錄、工程質(zhì)量檢驗批記錄等。2.公司應(yīng)定期對承包方提交的工程資料進行檢查和指導，確保資料的質(zhì)量和完整性。對于資料不完整或不符合要求的，應(yīng)要求承包方及時補充和整改。（三）資料移交與保管1.工程竣工后，承包方應(yīng)按照合同約定