PAGE進(jìn)一步規(guī)范股東減持制度一、總則（一）目的為了進(jìn)一步規(guī)范上市公司股東減持行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于持有上市公司股份的股東（以下簡(jiǎn)稱“股東”）及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱“董監(jiān)高”）減持其持有的本公司股份的行為。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則股東減持股份應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的規(guī)定以及本制度的要求，不得損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益。2.公平公正原則股東減持股份應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，不得利用信息優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)等不正當(dāng)手段進(jìn)行減持，不得擾亂證券市場(chǎng)秩序。3.信息披露原則股東減持股份應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，確保投資者能夠及時(shí)了解減持情況。二、減持規(guī)定（一）減持方式1.集中競(jìng)價(jià)交易股東通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式減持股份的，應(yīng)當(dāng)在減持計(jì)劃實(shí)施前15個(gè)交易日向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、減持價(jià)格區(qū)間、減持時(shí)間區(qū)間等。在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，股東應(yīng)當(dāng)按照減持計(jì)劃披露的減持方式、減持價(jià)格區(qū)間等進(jìn)行減持。2.大宗交易股東通過大宗交易方式減持股份的，應(yīng)當(dāng)在減持計(jì)劃實(shí)施前15個(gè)交易日向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、減持價(jià)格區(qū)間、減持時(shí)間區(qū)間等。在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，股東應(yīng)當(dāng)按照減持計(jì)劃披露的減持方式、減持價(jià)格區(qū)間等進(jìn)行減持。大宗交易的受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所受讓的股份。3.協(xié)議轉(zhuǎn)讓股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份的，應(yīng)當(dāng)在減持計(jì)劃實(shí)施前15個(gè)交易日向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、減持價(jià)格區(qū)間、減持時(shí)間區(qū)間等。在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，股東應(yīng)當(dāng)按照減持計(jì)劃披露的減持方式、減持價(jià)格區(qū)間等進(jìn)行減持。協(xié)議轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及本制度的規(guī)定，不得在受讓后6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓所受讓的股份。（二）減持比例限制1.大股東減持上市公司大股東通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出股份的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，并按照減持計(jì)劃進(jìn)行減持。大股東在任意連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%。大股東通過大宗交易方式減持股份的，在任意連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%。大股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份的，單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的5%，轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。2.董監(jiān)高減持上市公司董監(jiān)高通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出股份的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，并按照減持計(jì)劃進(jìn)行減持。董監(jiān)高在任期屆滿前離職的，應(yīng)當(dāng)在其離職后6個(gè)月內(nèi)，繼續(xù)遵守下列規(guī)定：（1）每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；（2）離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。董監(jiān)高通過大宗交易方式減持股份的，在任意連續(xù)90個(gè)自然日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的2%。董監(jiān)高通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份的，單個(gè)受讓方的受讓比例不得低于公司股份總數(shù)的5%，轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限比照大宗交易的規(guī)定執(zhí)行，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。（三）減持價(jià)格限制股東減持股份的價(jià)格不得低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值。股東減持股份的價(jià)格不得低于該股東取得該股份時(shí)的成本價(jià)格。股東減持股份的價(jià)格不得低于前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。（四）減持時(shí)間限制1.定期報(bào)告公告前30日內(nèi)上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)，大股東不得通過集中競(jìng)價(jià)交易減持股份。2.重大事項(xiàng)決策過程中上市公司因重大事項(xiàng)停牌期間，大股東不得減持股份。上市公司籌劃控制權(quán)變更、重大資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)，控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人擬實(shí)施減持的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)重大事項(xiàng)籌劃期間及實(shí)施過程中，嚴(yán)格遵守本制度關(guān)于減持比例、減持方式、減持價(jià)格等方面的規(guī)定。三、信息披露（一）減持計(jì)劃披露股東減持股份，應(yīng)當(dāng)在減持計(jì)劃實(shí)施前15個(gè)交易日向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于減持原因、減持?jǐn)?shù)量、減持方式、減持價(jià)格區(qū)間、減持時(shí)間區(qū)間等。減持計(jì)劃披露后，股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照減持計(jì)劃進(jìn)行減持。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，股東應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)公告減持結(jié)果。（二）權(quán)益變動(dòng)披露股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份達(dá)到公司股份總數(shù)5%的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議簽訂之日起3個(gè)工作日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知上市公司，并予公告。股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份后，持股比例低于5%的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出股份的5個(gè)交易日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知上市公司，并予公告。股東通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持股份達(dá)到公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知上市公司，并予公告。（三）其他信息披露股東減持股份涉及法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的其他需要披露的情形的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。四、監(jiān)督管理（一）證券交易所監(jiān)督證券交易所對(duì)股東減持股份的行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)股東減持股份違反法律法規(guī)、本制度及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股東減持股份的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)股東減持股份違反法律法規(guī)、本制度及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。（三）上市公司監(jiān)督上市公司應(yīng)當(dāng)建立健全股東減持股份的監(jiān)督管理制度，對(duì)股東減持股份的行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)股東減持股份違反法律法規(guī)、本制度及上市公司章程的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并向證券交易所報(bào)告。五、違規(guī)處理（一）違規(guī)情形1.未按照本制度規(guī)定履行信息披露義務(wù)的；2.未按照本制度規(guī)定的減持方式、減持比例、減持價(jià)格、減持時(shí)間等進(jìn)行減持的；3.利用減持股份進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為的；4.其他違反法律法規(guī)、本制度及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為。（二）違規(guī)后果股東減持股份違反本制度規(guī)定的，證券交易所將視情節(jié)輕重采取以下自