PAGE職務(wù)犯罪預(yù)防科制度規(guī)范一、總則（一）目的為有效預(yù)防職務(wù)犯罪，規(guī)范職務(wù)犯罪預(yù)防科工作流程，加強對公司/組織內(nèi)部職務(wù)行為的監(jiān)督與管理，維護公司/組織的正常運營秩序，保障公司/組織及員工的合法權(quán)益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)職務(wù)犯罪預(yù)防科全體工作人員以及涉及職務(wù)行為的所有部門和員工。（三）基本原則1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保制度規(guī)范的制定與執(zhí)行合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：將預(yù)防職務(wù)犯罪工作貫穿于公司/組織各項業(yè)務(wù)活動的全過程，通過加強教育、完善制度、強化監(jiān)督等多種手段，提前防范職務(wù)犯罪行為的發(fā)生。3.全面覆蓋原則：涵蓋公司/組織內(nèi)各個層級、各個崗位的職務(wù)行為，做到無死角、無遺漏。4.教育與懲處相結(jié)合原則：通過開展預(yù)防教育，提高員工法律意識和廉潔自律能力；對違反制度規(guī)定、涉嫌職務(wù)犯罪的行為，依法依規(guī)予以嚴肅懲處。二、職責(zé)分工（一）職務(wù)犯罪預(yù)防科職責(zé)1.制定和完善職務(wù)犯罪預(yù)防工作制度、流程和規(guī)范，并組織實施。2.開展職務(wù)犯罪預(yù)防宣傳教育活動，提高員工的法律意識和廉潔從業(yè)意識。3.對公司/組織內(nèi)部職務(wù)行為進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)潛在的職務(wù)犯罪風(fēng)險點，并提出防范建議。4.受理對職務(wù)犯罪行為的舉報和投訴，進行調(diào)查核實，并按照規(guī)定程序處理。5.與司法機關(guān)、紀檢監(jiān)察部門等保持溝通協(xié)調(diào)，建立健全信息共享和協(xié)作配合機制。6.定期對職務(wù)犯罪預(yù)防工作進行總結(jié)分析，評估工作效果，不斷改進工作方法和措施。（二）部門負責(zé)人職責(zé)1.負責(zé)本部門職務(wù)犯罪預(yù)防工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，將預(yù)防工作納入部門日常管理工作中。2.組織本部門員工學(xué)習(xí)職務(wù)犯罪預(yù)防相關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定，開展廉政教育活動。3.監(jiān)督本部門員工的職務(wù)行為，確保各項工作符合法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。4.配合職務(wù)犯罪預(yù)防科開展工作，提供必要的信息和資料，協(xié)助調(diào)查核實相關(guān)問題。（三）員工職責(zé)1.自覺遵守國家法律法規(guī)和公司/組織的各項規(guī)章制度，廉潔奉公，依法履行職責(zé)。2.積極參加職務(wù)犯罪預(yù)防宣傳教育活動，提高自身法律意識和廉潔自律能力。3.發(fā)現(xiàn)身邊存在的職務(wù)犯罪風(fēng)險隱患或可疑行為，及時向部門負責(zé)人或職務(wù)犯罪預(yù)防科報告。4.配合職務(wù)犯罪預(yù)防科的調(diào)查工作，如實提供相關(guān)情況和證據(jù)。三、預(yù)防教育（一）教育計劃制定職務(wù)犯罪預(yù)防科應(yīng)根據(jù)公司/組織實際情況和員工特點，制定年度職務(wù)犯罪預(yù)防教育計劃。教育計劃應(yīng)明確教育目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時間安排等，并報公司/組織領(lǐng)導(dǎo)審批后組織實施。（二）教育內(nèi)容1.法律法規(guī)教育：重點學(xué)習(xí)與職務(wù)行為相關(guān)的法律法規(guī)，如《中華人民共和國刑法》中關(guān)于職務(wù)犯罪的條款、《中華人民共和國監(jiān)察法》等，使員工了解職務(wù)犯罪的法律后果和責(zé)任。2.廉潔自律教育：開展職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工的廉潔意識、職業(yè)操守和敬業(yè)精神；通過案例分析、警示教育片等形式，剖析典型職務(wù)犯罪案例，引導(dǎo)員工吸取教訓(xùn)，自覺抵制腐敗行為。3.公司/組織制度教育：組織員工學(xué)習(xí)公司/組織的各項規(guī)章制度，特別是涉及職務(wù)行為規(guī)范、財務(wù)審批、物資采購、項目招投標(biāo)等方面的制度，確保員工熟悉工作流程和紀律要求。（三）教育方式1.集中培訓(xùn)：定期組織全體員工參加職務(wù)犯罪預(yù)防集中培訓(xùn)，邀請法律專家、紀檢監(jiān)察干部等進行授課，系統(tǒng)講解法律法規(guī)和預(yù)防知識。2.專題講座：根據(jù)不同崗位特點和業(yè)務(wù)需求，舉辦專題講座，如針對財務(wù)人員的財務(wù)廉政風(fēng)險防范講座、針對采購人員的物資采購廉潔自律講座等。3.案例分析：選取典型職務(wù)犯罪案例進行深入分析，組織員工討論，引導(dǎo)員工從案例中吸取教訓(xùn)，增強風(fēng)險防范意識。4.警示教育：組織員工參觀廉政教育基地、觀看警示教育片等，通過實地感受和直觀影像，強化員工對職務(wù)犯罪危害的認識。5.線上學(xué)習(xí)：利用公司/組織內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺，發(fā)布職務(wù)犯罪預(yù)防相關(guān)學(xué)習(xí)資料、視頻課程等，供員工自主學(xué)習(xí)，方便員工隨時隨地接受教育。（四）教育效果評估1.建立教育效果評估機制，通過考試、撰寫心得體會、開展問卷調(diào)查等方式，對員工參加預(yù)防教育的學(xué)習(xí)成果進行評估。2.根據(jù)評估結(jié)果，總結(jié)分析教育過程中存在的問題和不足，及時調(diào)整教育內(nèi)容和方式，提高教育的針對性和實效性。3.將員工的學(xué)習(xí)表現(xiàn)納入個人績效考核體系，激勵員工積極參與職務(wù)犯罪預(yù)防教育活動。四、監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督檢查計劃職務(wù)犯罪預(yù)防科應(yīng)制定年度監(jiān)督檢查計劃，明確檢查對象、內(nèi)容、方式、時間安排等。監(jiān)督檢查計劃應(yīng)涵蓋公司/組織內(nèi)各個部門和關(guān)鍵崗位，確保監(jiān)督檢查工作的全面性和系統(tǒng)性。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.制度執(zhí)行情況：檢查各部門對公司/組織職務(wù)犯罪預(yù)防相關(guān)制度的執(zhí)行情況，是否存在有章不循、違規(guī)操作等問題。2.職務(wù)行為合規(guī)性：重點檢查涉及財務(wù)收支、物資采購、項目招投標(biāo)、人事任免等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的職務(wù)行為是否符合法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定，有無謀取私利、濫用職權(quán)、貪污受賄等違法違規(guī)行為。3.權(quán)力運行監(jiān)督：對權(quán)力集中、資金密集、資源富集的部門和崗位，加強權(quán)力運行的監(jiān)督，檢查是否存在權(quán)力失控、決策失誤、行為失范等風(fēng)險。4.內(nèi)部管理情況：檢查各部門內(nèi)部管理是否規(guī)范，是否存在管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，如財務(wù)審批流程、物資庫存管理、人員考勤等方面。（三）監(jiān)督檢查方式1.日常檢查：職務(wù)犯罪預(yù)防科工作人員定期對各部門進行日常巡查，通過查閱文件資料、賬目憑證、實地查看等方式，及時發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。2.專項檢查：根據(jù)工作需要，針對特定領(lǐng)域、特定問題開展專項檢查，如對重大項目建設(shè)、重要物資采購等進行專項監(jiān)督檢查，深入排查風(fēng)險隱患。3.審計監(jiān)督：定期組織內(nèi)部審計或委托外部審計機構(gòu)對公司/組織財務(wù)收支、經(jīng)濟活動等進行審計，重點關(guān)注職務(wù)行為的合規(guī)性和廉潔性。4.舉報監(jiān)督：暢通舉報渠道，鼓勵員工對職務(wù)犯罪行為進行舉報。對舉報線索進行認真調(diào)查核實，及時處理舉報事項，并保護舉報人合法權(quán)益。（四）問題整改1.對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，職務(wù)犯罪預(yù)防科應(yīng)及時下達整改通知書，明確整改要求和期限。2.被檢查部門應(yīng)針對存在的問題，制定切實可行的整改措施，認真組織整改，并在規(guī)定期限內(nèi)將整改情況書面報告職務(wù)犯罪預(yù)防科。3.職務(wù)犯罪預(yù)防科對整改情況進行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底整改。對整改不力的部門和責(zé)任人，按照公司/組織相關(guān)規(guī)定進行嚴肅問責(zé)。五、舉報與調(diào)查（一）舉報受理1.設(shè)立專門的舉報郵箱、舉報電話和舉報信箱，向公司/組織全體員工公布舉報渠道信息。2.明確舉報受理流程，對收到的舉報信件、電話、郵件等進行詳細記錄，及時登記舉報內(nèi)容、舉報人信息等。3.對舉報事項進行初步審查，判斷是否屬于職務(wù)犯罪預(yù)防科受理范圍。對于不屬于受理范圍的舉報，及時告知舉報人并說明理由；對于屬于受理范圍的舉報，予以受理并啟動調(diào)查程序。（二）調(diào)查程序1.成立調(diào)查組，明確調(diào)查人員職責(zé)分工。調(diào)查人員應(yīng)與舉報人、被舉報人及相關(guān)人員保持適當(dāng)距離，避免利益沖突。2.制定調(diào)查方案，明確調(diào)查目的、范圍、方法、步驟等。調(diào)查方案應(yīng)根據(jù)舉報內(nèi)容和實際情況進行科學(xué)合理制定，確保調(diào)查工作的全面性和準(zhǔn)確性。3.開展調(diào)查取證工作，通過查閱文件資料、賬目憑證、詢問當(dāng)事人、現(xiàn)場勘查等方式，收集與舉報事項相關(guān)的證據(jù)材料。調(diào)查過程中應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定，確保調(diào)查程序合法合規(guī)。4.對調(diào)查取得的證據(jù)進行分析、核實，形成調(diào)查結(jié)論。調(diào)查結(jié)論應(yīng)客觀公正，以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。5.在調(diào)查過程中，如發(fā)現(xiàn)被舉報人存在嚴重違法違規(guī)行為，可能構(gòu)成職務(wù)犯罪的，應(yīng)及時移送司法機關(guān)依法處理。（三）調(diào)查結(jié)果處理1.根據(jù)調(diào)查結(jié)論，對舉報事項作出處理決定。處理決定包括：舉報屬實，對被舉報人依法依規(guī)給予相應(yīng)處分；舉報部分屬實，對存在問題的部分責(zé)令整改并對相關(guān)責(zé)任人進行批評教育；舉報不屬實，但存在其他問題的，則對相關(guān)問題進行處理；舉報不屬實，且不存在其他問題的，向舉報人說明情況。2.將調(diào)查結(jié)果和處理決定及時反饋給舉報人，并做好保密工作。同時，將調(diào)查處理情況在一定范圍內(nèi)進行通報，起到警示教育作用。3.對在舉報調(diào)查工作中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞和管理問題，及時提出改進建議，完善公司/組織內(nèi)部管理制度，防止類似問題再次發(fā)生。六、信息管理（一）信息收集1.職務(wù)犯罪預(yù)防科應(yīng)建立健全信息收集機制，廣泛收集與職務(wù)犯罪預(yù)防相關(guān)的各類信息，包括法律法規(guī)政策變化、行業(yè)動態(tài)、典型案例、內(nèi)部管理信息等。2.定期收集各部門工作情況匯報、監(jiān)督檢查報告、審計報告等內(nèi)部資料，從中梳理提取與職務(wù)犯罪預(yù)防有關(guān)的信息。3.關(guān)注外部媒體報道、司法機關(guān)發(fā)布的案件信息等，及時獲取與公司/組織相關(guān)領(lǐng)域職務(wù)犯罪有關(guān)的資訊。（二）信息分析1.對收集到的信息進行分類整理，運用數(shù)據(jù)分析、案例研究、風(fēng)險評估等方法，深入分析信息背后的潛在風(fēng)險和問題。2.結(jié)合公司/組織實際情況，對職務(wù)犯罪風(fēng)險進行識別、評估和排序，確定重點防控領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。3.通過信息分析，總結(jié)職務(wù)犯罪發(fā)生的規(guī)律和特點，為制定預(yù)防措施、完善制度規(guī)范提供依據(jù)。（三）信息共享與利用1.建立職務(wù)犯罪預(yù)防信息共享平臺，實現(xiàn)與公司/組織內(nèi)各部門之間的信息互通共享。各部門應(yīng)及時將與職務(wù)犯罪預(yù)防相關(guān)的信息上傳至共享平臺，同時有權(quán)查閱其他部門發(fā)布的信息。2.加強與司法機關(guān)、紀檢監(jiān)察部門、行業(yè)協(xié)會等外部單位的信息交流與合作，及時獲取外部最新信息和工作動態(tài)，借鑒先進經(jīng)驗和做法，提升公司/組織職務(wù)犯罪預(yù)防工