PAGE企業(yè)廉潔自律規(guī)范制度一、總則（一）目的為加強公司廉潔自律建設(shè)，規(guī)范公司員工行為，防范廉潔風(fēng)險，維護(hù)公司正常運營秩序，保障公司和員工的合法權(quán)益，特制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括但不限于正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員以及公司各級管理人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保公司運營活動合法合規(guī)。2.廉潔自律原則倡導(dǎo)員工自覺遵守廉潔自律要求，秉持公正、廉潔、誠信的職業(yè)操守，杜絕任何形式的不正當(dāng)行為。3.預(yù)防為主原則注重廉潔風(fēng)險的預(yù)防和控制，通過加強教育、完善制度、強化監(jiān)督等措施，提前防范廉潔問題的發(fā)生。4.公開透明原則制度內(nèi)容公開透明，確保員工知曉并理解各項規(guī)定，接受員工和社會的監(jiān)督。二、廉潔自律行為規(guī)范（一）禁止利益輸送1.嚴(yán)禁員工利用職務(wù)之便，為供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方謀取不正當(dāng)利益，包括但不限于提供商業(yè)機會、協(xié)助獲取項目、減免費用、拖延支付等。2.不得接受供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的賄賂、回扣、禮品、宴請、旅游等不正當(dāng)利益，不得暗示或授意對方給予上述利益。3.員工在與供應(yīng)商、客戶或其他利益相關(guān)方的業(yè)務(wù)往來中，應(yīng)保持獨立、公正的立場，不得因個人私利而損害公司利益。（二）禁止商業(yè)賄賂1.嚴(yán)格禁止員工在商務(wù)活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂行為，包括但不限于向交易對方或其工作人員行賄、介紹賄賂等。2.不得為謀取交易機會或競爭優(yōu)勢，向政府部門、監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等相關(guān)人員行賄或提供不正當(dāng)利益。3.對于發(fā)現(xiàn)的商業(yè)賄賂行為，公司將嚴(yán)肅處理，并依法追究相關(guān)人員的法律責(zé)任。（三）禁止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易1.員工應(yīng)避免參與可能導(dǎo)致不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的行為，不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系為自己或他人謀取私利。2.在涉及關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行審批和披露，確保交易的公平、公正、公開。3.關(guān)聯(lián)交易的定價應(yīng)遵循市場公平原則，不得通過不合理的定價損害公司或其他股東的利益。（四）禁止濫用職權(quán)1.各級管理人員應(yīng)依法依規(guī)行使職權(quán)，不得濫用職權(quán)謀取私利，不得超越職權(quán)范圍行事。2.不得利用職務(wù)之便干預(yù)公司正常的采購、銷售、人事、財務(wù)等業(yè)務(wù)流程，為他人謀取不正當(dāng)利益。3.嚴(yán)禁在工作中故意刁難供應(yīng)商、客戶或其他合作伙伴，不得因個人恩怨而影響公司業(yè)務(wù)的正常開展。（五）禁止泄露公司機密1.員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的保密制度，保守公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等各類機密信息。2.未經(jīng)公司書面授權(quán)，不得向任何第三方泄露公司機密信息，不得利用公司機密信息為自己或他人謀取利益。3.在離職或調(diào)崗時，應(yīng)按照公司規(guī)定辦理工作交接手續(xù)，歸還所有涉及公司機密的文件、資料和物品，并承諾在離職后繼續(xù)履行保密義務(wù)。三、廉潔自律教育與培訓(xùn)（一）教育內(nèi)容1.定期組織廉潔自律法律法規(guī)和政策的學(xué)習(xí)，包括國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及公司內(nèi)部廉潔制度等。2.開展廉潔文化宣傳教育活動，通過案例分析、警示教育片、廉潔主題演講等形式，增強員工的廉潔意識和道德觀念。3.進(jìn)行職業(yè)道德教育，引導(dǎo)員工樹立正確的價值觀和職業(yè)操守，培養(yǎng)敬業(yè)精神和責(zé)任感。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)定期舉辦廉潔自律培訓(xùn)課程，邀請公司內(nèi)部專家或外部專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行授課，針對不同崗位和層級的員工開展有針對性的培訓(xùn)。2.在線學(xué)習(xí)搭建廉潔自律在線學(xué)習(xí)平臺，提供豐富的學(xué)習(xí)資源，包括視頻課程、文檔資料、在線測試等，方便員工隨時隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)。3.實地參觀組織員工到廉政教育基地、監(jiān)獄等場所進(jìn)行實地參觀學(xué)習(xí)，通過直觀的感受增強員工的廉潔自律意識。（三）培訓(xùn)計劃1.制定年度廉潔自律培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式、時間安排以及參與人員等。2.根據(jù)員工崗位特點和風(fēng)險程度，合理安排培訓(xùn)課程和培訓(xùn)頻率，確保培訓(xùn)的針對性和有效性。3.定期對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估和反饋，根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整培訓(xùn)計劃和內(nèi)容，不斷提高培訓(xùn)質(zhì)量。四、廉潔自律監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機制1.公司設(shè)立專門的廉潔自律監(jiān)督機構(gòu)，負(fù)責(zé)對公司廉潔自律制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.建立內(nèi)部舉報機制，鼓勵員工對發(fā)現(xiàn)的廉潔問題進(jìn)行舉報，保護(hù)舉報人權(quán)益，對舉報屬實的給予獎勵。3.加強與外部監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等的溝通與協(xié)作，及時了解和掌握行業(yè)廉潔自律動態(tài)，接受外部監(jiān)督。（二）檢查內(nèi)容1.對員工遵守廉潔自律行為規(guī)范的情況進(jìn)行檢查，重點檢查是否存在利益輸送、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、濫用職權(quán)、泄露公司機密等行為。2.檢查公司各項業(yè)務(wù)流程中廉潔風(fēng)險防控措施的落實情況，包括采購、銷售、項目管理、財務(wù)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。3.審查公司內(nèi)部廉潔制度的執(zhí)行情況，包括制度的宣傳培訓(xùn)、審批流程、監(jiān)督檢查等方面。（三）檢查方式1.定期檢查與不定期檢查相結(jié)合定期開展全面的廉潔自律檢查工作，同時不定期對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位進(jìn)行專項檢查。2.內(nèi)部審計與專項審計相結(jié)合通過內(nèi)部審計對公司財務(wù)收支、經(jīng)濟活動等進(jìn)行審計監(jiān)督，同時針對廉潔問題開展專項審計。3.日常監(jiān)督與重點監(jiān)督相結(jié)合加強對員工日常工作行為的監(jiān)督，對涉及重大利益、高風(fēng)險業(yè)務(wù)的崗位和人員進(jìn)行重點監(jiān)督。（四）檢查結(jié)果處理1.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的廉潔問題，應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查核實，根據(jù)問題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，依法依規(guī)作出相應(yīng)的處理決定。2.對違反廉潔自律制度的員工，視情節(jié)輕重給予批評教育、警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等處理措施；涉及違法犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。3.針對檢查中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞和管理薄弱環(huán)節(jié)，及時修訂完善相關(guān)制度和流程，加強廉潔風(fēng)險防控。五、廉潔自律考核與獎懲（一）考核指標(biāo)1.廉潔自律行為表現(xiàn)考核員工是否遵守廉潔自律行為規(guī)范，有無違規(guī)違紀(jì)行為。2.廉潔自律教育參與度考核員工參加廉潔自律教育與培訓(xùn)的情況，包括學(xué)習(xí)成績、參與活動表現(xiàn)等。3.廉潔風(fēng)險防控意識考核員工對廉潔風(fēng)險的認(rèn)識和防控能力，是否能夠及時發(fā)現(xiàn)和報告潛在的廉潔風(fēng)險。（二）考核周期廉潔自律考核與員工年度績效考核同步進(jìn)行，每年開展一次。（三）獎勵措施1.對于廉潔自律表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，給予表彰和獎勵，包括榮譽證書、獎金、晉升機會等。2.在公司內(nèi)部宣傳優(yōu)秀員工的廉潔事跡，樹立廉潔榜樣，激勵全體員工積極踐行廉潔自律要求。（四）懲罰措施1.對違反廉潔自律制度的員工，按照公司規(guī)定給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的依法追究法律責(zé)任。2.因員工廉潔問題給公司造成經(jīng)濟損失的，責(zé)令其賠償相應(yīng)損失，并視情節(jié)輕重給予進(jìn)一步的處罰。3.將員工廉潔自律情況納入個人信用檔案，作為