PAGE規(guī)范性文件請(qǐng)示報(bào)告制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，提高工作效率和決策科學(xué)性，特制定本請(qǐng)示報(bào)告制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及全體員工在涉及規(guī)范性文件相關(guān)工作中的請(qǐng)示報(bào)告行為。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保請(qǐng)示報(bào)告內(nèi)容合法合規(guī)。2.及時(shí)準(zhǔn)確原則：及時(shí)、準(zhǔn)確地向上級(jí)匯報(bào)規(guī)范性文件相關(guān)工作進(jìn)展、問題及解決方案，為決策提供可靠依據(jù)。3.分級(jí)負(fù)責(zé)原則：按照職責(zé)分工和層級(jí)管理要求，各級(jí)人員負(fù)責(zé)相應(yīng)范圍內(nèi)的請(qǐng)示報(bào)告工作。二、規(guī)范性文件的定義與范圍（一）定義規(guī)范性文件是指公司在履行職能過程中制定的，具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。（二）范圍1.公司發(fā)布的各類正式文件，如通知、公告、決定等，涉及公司運(yùn)營管理、業(yè)務(wù)流程、員工行為規(guī)范等方面。2.公司與外部機(jī)構(gòu)簽訂的合同、協(xié)議等，其中涉及公司權(quán)利義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則等具有規(guī)范性的條款。3.公司內(nèi)部會(huì)議形成的決議、紀(jì)要等，對(duì)特定事項(xiàng)具有指導(dǎo)和約束作用的文件。三、請(qǐng)示報(bào)告的內(nèi)容與要求（一）請(qǐng)示內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定計(jì)劃，包括制定目的、依據(jù)、主要內(nèi)容、涉及范圍、實(shí)施時(shí)間等。2.規(guī)范性文件草案的起草情況，如起草過程、主要條款說明、征求意見情況及意見采納情況。3.規(guī)范性文件的合法性審查情況，包括是否符合法律法規(guī)、是否與現(xiàn)行有效文件相沖突等。4.規(guī)范性文件實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題及解決方案，如執(zhí)行效果評(píng)估、存在的爭(zhēng)議、改進(jìn)措施等。5.其他需要請(qǐng)示的規(guī)范性文件相關(guān)事項(xiàng)。（二）報(bào)告內(nèi)容1.規(guī)范性文件的執(zhí)行情況，包括執(zhí)行進(jìn)度、取得的成效、存在的問題等。2.規(guī)范性文件對(duì)公司業(yè)務(wù)、管理等方面產(chǎn)生的影響，如工作效率提升、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、員工反饋等。3.規(guī)范性文件的修訂建議，根據(jù)實(shí)際執(zhí)行情況和公司發(fā)展需要，提出修訂的必要性、主要內(nèi)容及修訂程序等。4.其他需要報(bào)告的規(guī)范性文件相關(guān)事項(xiàng)。（三）要求1.請(qǐng)示報(bào)告應(yīng)內(nèi)容詳實(shí)、邏輯清晰，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、事例具體，能夠準(zhǔn)確反映規(guī)范性文件相關(guān)工作的實(shí)際情況。2.語言表達(dá)應(yīng)規(guī)范、簡(jiǎn)潔，避免使用模糊、歧義或生僻的詞匯和語句。3.請(qǐng)示報(bào)告應(yīng)一事一報(bào)，避免將多個(gè)事項(xiàng)混報(bào)，以便上級(jí)能夠準(zhǔn)確、快速地做出決策。4.涉及重要規(guī)范性文件或敏感事項(xiàng)的請(qǐng)示報(bào)告，應(yīng)同時(shí)提供相關(guān)背景資料、分析報(bào)告等輔助材料。四、請(qǐng)示報(bào)告的流程（一）起草部門1.負(fù)責(zé)規(guī)范性文件起草的部門，在起草過程中應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，確保文件內(nèi)容符合公司整體利益和各部門工作實(shí)際。2.起草完成后，由起草部門負(fù)責(zé)人對(duì)文件進(jìn)行初審，檢查文件內(nèi)容是否完整、邏輯是否嚴(yán)謹(jǐn)、格式是否規(guī)范等，并填寫《規(guī)范性文件起草情況報(bào)告表》，詳細(xì)說明起草過程、主要內(nèi)容、征求意見情況及意見采納情況等。3.將初審?fù)ㄟ^的文件草案及《規(guī)范性文件起草情況報(bào)告表》提交至公司法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審查。（二）法律合規(guī)部門1.法律合規(guī)部門收到文件草案后，應(yīng)按照法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，對(duì)文件的合法性進(jìn)行全面審查。2.審查過程中，可要求起草部門提供相關(guān)資料或進(jìn)行補(bǔ)充說明，必要時(shí)可組織相關(guān)部門進(jìn)行專題討論。3.法律合規(guī)部門完成合法性審查后，出具《規(guī)范性文件合法性審查意見書》，明確文件是否合法合規(guī)，如存在問題應(yīng)提出具體修改意見。（三）審批環(huán)節(jié)1.起草部門根據(jù)法律合規(guī)部門的審查意見，對(duì)文件草案進(jìn)行修改完善后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。2.分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)認(rèn)真審閱文件內(nèi)容，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際工作需要，對(duì)文件的必要性、可行性、合法性等進(jìn)行全面評(píng)估，并做出審批意見。3.如文件涉及多個(gè)部門或重大事項(xiàng)，需提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議決定。（四）發(fā)布與備案1.經(jīng)審批通過的規(guī)范性文件，由起草部門按照公司文件發(fā)布流程進(jìn)行發(fā)布，確保文件及時(shí)傳達(dá)至相關(guān)部門和人員。2.發(fā)布后的規(guī)范性文件，應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行備案，備案內(nèi)容包括文件名稱、文號(hào)、發(fā)布時(shí)間、實(shí)施時(shí)間等，以便于查詢和管理。（五）執(zhí)行與報(bào)告1.各部門應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范性文件的要求組織開展工作，并定期對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行自查自糾。2.如在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題或存在困難，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門報(bào)告，并提出解決方案或建議。3.每年年底，各部門應(yīng)將本年度規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)報(bào)告，報(bào)送至公司辦公室匯總。（六）修訂與廢止1.隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)變化或?qū)嶋H執(zhí)行情況的反饋，如發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在不合理、不適應(yīng)等情況，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)提出修訂或廢止的建議。2.修訂或廢止規(guī)范性文件的程序與制定程序相同，需經(jīng)過起草、審查、審批、發(fā)布與備案等環(huán)節(jié)。3.修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)明確標(biāo)注修訂版本號(hào)和修訂時(shí)間，以便于識(shí)別和管理。五、請(qǐng)示報(bào)告的方式與時(shí)間（一）方式1.請(qǐng)示報(bào)告一般應(yīng)以書面形式進(jìn)行，通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、電子郵件或紙質(zhì)文件等方式提交。2.涉及緊急事項(xiàng)或重大問題的請(qǐng)示報(bào)告，可先通過電話或口頭方式向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簡(jiǎn)要匯報(bào)，隨后及時(shí)提交書面報(bào)告。（二）時(shí)間1.對(duì)于規(guī)范性文件制定計(jì)劃的請(qǐng)示，應(yīng)在計(jì)劃制定完成后[X]個(gè)工作日內(nèi)提交。2.規(guī)范性文件草案起草完成后，應(yīng)在提交法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審查前[X]個(gè)工作日內(nèi)，將《規(guī)范性文件起草情況報(bào)告表》及文件草案提交至上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審閱。3.法律合規(guī)部門應(yīng)在收到文件草案后[X]個(gè)工作日內(nèi)完成合法性審查，并出具審查意見書。4.起草部門根據(jù)審查意見修改完善文件草案后，應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在收到文件草案后[X]個(gè)工作日內(nèi)完成審批，并反饋審批意見。6.如文件需提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議，應(yīng)按照會(huì)議安排提前準(zhǔn)備相關(guān)材料，并在會(huì)議召開前[X]個(gè)工作日內(nèi)提交。7.各部門應(yīng)在每年[具體時(shí)間]前將本年度規(guī)范性文件執(zhí)行情況總結(jié)報(bào)告報(bào)送至公司辦公室。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件請(qǐng)示報(bào)告制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，定期對(duì)各部門的請(qǐng)示報(bào)告工作進(jìn)行抽查。2.法律合規(guī)部門負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的合法性審查情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保文件符合法律法規(guī)要求。3.對(duì)于在規(guī)范性文件相關(guān)工作中發(fā)現(xiàn)的問題，監(jiān)督部門應(yīng)及時(shí)向責(zé)任部門發(fā)出整改通知，要求限期整改，并跟蹤整改落實(shí)情況。（二）考核辦法1.將規(guī)范性文件請(qǐng)示報(bào)告工作納入公司績效考核體系，對(duì)各部門及相關(guān)人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行量化考核。2.考核內(nèi)容包括請(qǐng)示報(bào)告的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，以及對(duì)規(guī)