PAGE外包規(guī)范管理制度匯編一、總則（一）目的為了加強公司外包業(yè)務的管理，規(guī)范外包活動，確保外包工作符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，保障公司的合法權益，提高外包工作的質量和效率，特制定本制度匯編。（二）適用范圍本制度適用于公司所有外包業(yè)務活動，包括但不限于信息技術外包、業(yè)務流程外包、人力資源外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：外包業(yè)務必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)。2.風險可控原則：對外包業(yè)務進行全面風險評估，采取有效措施控制風險，確保外包業(yè)務的順利進行。3.質量保障原則：明確外包服務提供商的質量要求，建立質量監(jiān)督機制，確保外包服務的質量符合公司的需求。4.成本效益原則：在保證外包服務質量的前提下，合理控制外包成本，提高公司的經(jīng)濟效益。二、外包業(yè)務流程規(guī)范（一）外包需求評估1.業(yè)務部門提出需求：業(yè)務部門根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需要，提出外包業(yè)務需求，包括外包業(yè)務的內容、范圍、要求、時間節(jié)點等。2.需求評估：由相關部門（如采購部門、技術部門、財務部門等）對業(yè)務部門提出的外包需求進行評估，評估內容包括需求的合理性、可行性、風險等。3.制定外包方案：根據(jù)需求評估結果，制定外包方案，明確外包業(yè)務的具體內容、服務提供商的選擇標準、服務期限、服務費用等。（二）服務提供商選擇1.發(fā)布招標信息：根據(jù)外包方案，發(fā)布招標信息，邀請潛在的服務提供商參與投標。2.資格審查：對參與投標的服務提供商進行資格審查，審查內容包括服務提供商的資質、信譽、業(yè)績、技術能力等。3.評標：組織評標委員會對投標文件進行評審，評選出中標服務提供商。評標標準包括服務質量、價格、服務期限、技術能力等。4.簽訂合同：與中標服務提供商簽訂外包合同，明確雙方的權利和義務，包括服務內容、服務標準、服務費用、支付方式、保密條款、違約責任等。（三）外包項目實施1.項目啟動：服務提供商組建項目團隊，制定項目計劃，明確項目目標、任務、進度安排等。2.項目執(zhí)行：服務提供商按照項目計劃組織實施外包項目，定期向公司匯報項目進展情況。公司建立項目監(jiān)督機制，對外包項目進行全程監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。3.項目驗收：外包項目完成后，由公司組織相關部門對項目進行驗收。驗收內容包括服務質量、服務標準、項目成果等。驗收合格后，支付服務費用。（四）外包項目變更管理1.變更申請：在項目實施過程中，如因業(yè)務需求變化、不可抗力等原因需要對外包項目進行變更，由業(yè)務部門提出變更申請，說明變更的原因、內容、影響等。2.變更評估：由相關部門（如采購部門、技術部門、財務部門等）對變更申請進行評估，評估變更的合理性、可行性、風險等。3.變更審批：根據(jù)變更評估結果，由公司領導進行變更審批。變更審批通過后，與服務提供商協(xié)商變更事宜，簽訂變更協(xié)議。4.變更實施：服務提供商按照變更協(xié)議組織實施變更，公司建立變更監(jiān)督機制，對外包項目變更進行全程監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。三、外包服務提供商管理（一）服務提供商資質管理1.資質審查：對外包服務提供商的資質進行審查，審查內容包括營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、資質證書、安全生產許可證等。2.資質備案：服務提供商的資質審查合格后，進行資質備案，建立服務提供商資質檔案。3.資質更新：定期對外包服務提供商的資質進行更新，確保服務提供商的資質符合法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求。（二）服務提供商業(yè)績考核1.建立考核指標體系：根據(jù)外包服務的內容和要求，建立服務提供商業(yè)績考核指標體系，包括服務質量、服務標準、項目進度、項目成本、客戶滿意度等。2.定期考核：定期對外包服務提供商的業(yè)績進行考核，考核周期一般為季度或年度。3.考核結果應用：根據(jù)考核結果，對服務提供商進行獎懲。對考核優(yōu)秀的服務提供商，給予表彰和獎勵；對考核不合格的服務提供商，進行警告、整改或終止合作。（三）服務提供商培訓管理1.培訓需求分析：根據(jù)外包服務的內容和要求，分析服務提供商的培訓需求，制定培訓計劃。2.培訓實施：組織服務提供商參加培訓，培訓內容包括法律法規(guī)、行業(yè)標準、業(yè)務知識、技能培訓等。3.培訓效果評估：對服務提供商的培訓效果進行評估，評估內容包括培訓內容的掌握程度、實際應用能力等。評估結果作為服務提供商業(yè)績考核的重要依據(jù)。四、外包業(yè)務風險管理（一）風險識別1.建立風險識別機制：建立外包業(yè)務風險識別機制，定期對外包業(yè)務進行風險識別。2.風險識別方法：采用問卷調查、訪談、案例分析、專家咨詢等方法，對外包業(yè)務的風險進行識別。3.風險識別內容：識別外包業(yè)務的風險內容包括法律風險、財務風險、質量風險、安全風險、保密風險等。（二）風險評估1.建立風險評估模型：建立外包業(yè)務風險評估模型，對識別出的風險進行評估。2.風險評估方法：采用定性評估和定量評估相結合的方法，對外包業(yè)務的風險進行評估。3.風險評估結果應用：根據(jù)風險評估結果，制定風險應對措施，對風險進行有效控制。（三）風險應對1.風險應對策略：根據(jù)風險評估結果，制定風險應對策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉移、風險接受等。2.風險應對措施：針對不同的風險應對策略，制定相應的風險應對措施，如簽訂保密協(xié)議、購買保險、加強質量監(jiān)督、建立應急響應機制等。3.風險監(jiān)控：建立風險監(jiān)控機制，對外包業(yè)務的風險進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。五、外包業(yè)務保密管理（一）保密制度建設1.制定保密制度：制定外包業(yè)務保密制度，明確保密責任、保密范圍、保密措施等。2.保密制度培訓：組織外包服務提供商的員工參加保密制度培訓，提高員工的保密意識。3.保密制度執(zhí)行：加強保密制度的執(zhí)行力度，對外包服務提供商的保密工作進行監(jiān)督檢查，確保保密制度的有效執(zhí)行。（二）保密協(xié)議簽訂1.簽訂保密協(xié)議：與外包服務提供商簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密責任和義務。2.保密協(xié)議內容：保密協(xié)議的內容包括保密范圍、保密期限、保密措施、違約責任等。3.保密協(xié)議變更：在項目實施過程中，如因業(yè)務需求變化等原因需要對外包服務提供商的保密責任和義務進行變更，及時簽訂保密協(xié)議變更協(xié)議。（三）保密監(jiān)督檢查1.建立保密監(jiān)督檢查機制：建立外包業(yè)務保密監(jiān)督檢查機制，定期對外包服務提供商的保密工作進行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內容：監(jiān)督檢查內容包括保密制度的執(zhí)行情況、保密協(xié)議的履行情況、保密措施的落實情況等。3.監(jiān)督檢查結果應用：根據(jù)監(jiān)督檢查結果，對外包服務提供商進行獎懲。對保密工作做得好的服務提供商，給予表彰和獎勵；對保密工作做得不好的服務提供商，進行警告、整改或終止合作。六、外包業(yè)務財務管理（一）預算管理1.制定預算計劃：根據(jù)外包業(yè)務的需求和成本，制定外包業(yè)務預算計劃，明確預算項目、預算金額、預算時間等。2.預算執(zhí)行：嚴格按照預算計劃執(zhí)行外包業(yè)務，控制預算支出，確保預算的有效執(zhí)行。3.預算調整：在項目實施過程中，如因業(yè)務需求變化等原因需要對外包業(yè)務預算進行調整，及時辦理預算調整手續(xù)。（二）費用支付管理1.費用支付流程：明確外包業(yè)務費用支付流程，包括費用申請、費用審核、費用支付等環(huán)節(jié)。2.費用支付依據(jù)：費用支付依據(jù)包括外包合同、服務提供商的發(fā)票、驗收報告等。3.費用支付監(jiān)督：加強對外包業(yè)務費用支付的監(jiān)督，確保費用支付的真實性、合法性、合理性。（三）成本核算管理1.建立成本核算體系：建立外包業(yè)務成本核算體系,明確成本核算對象、成本核算方法、成本核算周期等。2.成本核算內容：成本核算內容包