金融行業(yè)基金經(jīng)理投資決策能力考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)年化收益率40%15%實(shí)際年化收益率與目標(biāo)收益率15%的差值，每高1%加2分，每低1%減2分，最高加20分，最低減20分，不足1%按比例計(jì)算。夏普比率1.5實(shí)際夏普比率與目標(biāo)比率1.5的差值，每高0.1加2分，每低0.1減2分，最高加20分，最低減20分，不足0.1按比例計(jì)算。最大回撤10%實(shí)際最大回撤與目標(biāo)回撤10%的差值，回撤低于10%的部分，每低1%加1分，最高加10分；回撤高于10%的部分，每高1%減2分，最低減20分，不足1%按比例計(jì)算。超額收益5%實(shí)際超額收益與目標(biāo)超額收益5%的差值，每高1%加2分，每低1%減2分，最高加20分，最低減20分，不足1%按比例計(jì)算。策略穩(wěn)定性連續(xù)3年超額收益正連續(xù)3年超額收益為正，得20分；連續(xù)2年超額收益為正，得15分；連續(xù)1年超額收益為正，得10分；否則不得分。風(fēng)險(xiǎn)控制能力波動(dòng)率25%15%實(shí)際年化波動(dòng)率與目標(biāo)波動(dòng)率15%的差值，每低1%加2分，每高1%減2分，最高加20分，最低減20分，不足1%按比例計(jì)算。不良資產(chǎn)率2%實(shí)際不良資產(chǎn)率與目標(biāo)不良資產(chǎn)率2%的差值，每低0.5%加2分，每高0.5%減2分，最高加20分，最低減20分，不足0.5%按比例計(jì)算。合規(guī)事件數(shù)量0每發(fā)生1次合規(guī)事件扣5分，最高扣20分。壓力測(cè)試達(dá)標(biāo)率95%壓力測(cè)試達(dá)標(biāo)率與目標(biāo)達(dá)標(biāo)率95%的差值，每高1%加2分，每低1%減2分，最高加20分，最低減20分，不足1%按比例計(jì)算。流動(dòng)性管理100%流動(dòng)性覆蓋率與目標(biāo)覆蓋率100%的差值，每高5%加2分，每低5%減2分，最高加20分，最低減20分，不足5%按比例計(jì)算。投資策略創(chuàng)新策略創(chuàng)新數(shù)量20%2每提出1個(gè)被采納的創(chuàng)新策略加4分，最多加20分。策略有效性目標(biāo)策略超額收益>3%新策略超額收益高于3%，得20分；高于1%且低于3%，得10分；低于1%，得5分；未實(shí)施或未達(dá)標(biāo)不得分。行業(yè)影響力發(fā)表論文或行業(yè)報(bào)告發(fā)表1篇有影響力的論文或報(bào)告，得10分；參與行業(yè)重要會(huì)議并發(fā)表演講，得5分；無(wú)則不得分。策略迭代頻率每年至少1次每年成功迭代策略1次，得10分；成功迭代2次，得20分；未迭代或未達(dá)標(biāo)不得分。市場(chǎng)適應(yīng)性策略調(diào)整后回撤5%在市場(chǎng)重大變化時(shí)，調(diào)整策略后最大回撤低于5%，得20分；回撤在5%-10%之間，得10分；回撤高于10%，不得分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通團(tuán)隊(duì)績(jī)效達(dá)成率15%100%團(tuán)隊(duì)整體績(jī)效達(dá)成率與目標(biāo)達(dá)成率100%的差值，每高5%加3分，每低5%減3分，最高加15分，最低減15分，不足5%按比例計(jì)算。跨部門(mén)協(xié)作無(wú)重大協(xié)作障礙無(wú)重大協(xié)作障礙，得15分；存在一般性協(xié)作問(wèn)題，得10分；存在嚴(yán)重協(xié)作問(wèn)題，得5分；無(wú)協(xié)作或未達(dá)標(biāo)不得分。信息透明度及時(shí)準(zhǔn)確傳達(dá)信息及時(shí)準(zhǔn)確傳達(dá)信息，得15分；存在延遲或信息不準(zhǔn)確，得10分；嚴(yán)重失職，得5分；無(wú)則不得分。培訓(xùn)與分享每年至少2次每年成功組織或參與至少2次內(nèi)部培訓(xùn)或經(jīng)驗(yàn)分享，得15分；組織或參與1次，得10分；未組織或參與，得5分；無(wú)則不得分?？蛻魷贤M意度95%客戶滿意度評(píng)分與目標(biāo)評(píng)分95%的差值，每高1%加3分，每低1%減3分，最高加15分，最低減15分，不足1%按比例計(jì)算。本考核表旨在評(píng)估金融行業(yè)基金經(jīng)理的投資決策能力，包含四個(gè)維度：投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、投資策略創(chuàng)新、團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通。請(qǐng)根據(jù)各指標(biāo)的實(shí)際表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分，確保評(píng)分客觀公正，以全面反映基金經(jīng)理的綜合能力。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：